Фуруботн Рихтер Инст-ты и эконом-я теория 2005

Применение НИЭТ при анализе рынков, фирм и государства

В настоящей книге государство понимается как сеть отношенческих контрактов типа принципал-агент между избирателями (принципалами) и их представителями (агентами) с целью оптимизации общественного богатства посредством соответствующей организации применения силы (принуждения), т. е. через надлежащее распределение, администрирование и трансакцию политических прав собственности. Структура управления (конституция) определяет поток информации и методы, с помощью которых информация становится достоверной (например, обещания правительства или отдельных политиков). Иначе говоря, конституция устанавливает специфическое для нации распределение прав собственности между отдельно взятыми избирателями и показывает, каким образом эти права собственности могут быть использованы или переданы.

Разделение власти между ее различными ветвями (законодательной, исполнительной и судебной) в сочетании с периодическими демократическими выборами законодателей обеспечивает определенную степень контроля за деятельностью последних. Эти лица, члены правительств и представители органов исполнительной власти, являются агентами, тогда как избиратели играют роль принципалов в этих отношениях прин- ципал-агент. Однако, как и в ранее обсуждавшихся случаях, информация между агентами и принципалами не только асимметрична, но к тому же и неполна в отношении возможных будущих событий. Таким образом, контроль за деятельностью политиков и государственных служащих подобен контролю за деятельностью менеджеров в частных фирмах. Конституционное государство, безусловно, представляло определенное достижение в политической жизни, но, как и в случае экономических отношений, один лишь судебный порядок улаживания споров не обеспечивает достаточного контроля за политическими отношениями и не дает достаточной защиты принципалов от «плохого поведения» их агентов. В конечном счете в политической системе должны действовать механизмы самовыполнения. Достоверные обязательства, репутация индивидов и институтов играют столь же важную роль в политической жизни, как и в экономической. Политические институты, начиная с конституции государства и ниже, могут быть конструктивно проанализированы с этой точки зрения. Иными словами, в противоположность рентоориентированному подходу, который фокусирует внимание на недостатках правительственных действий, применение концепции принципал-агент позволяет выработать более позитивные предложения. Примером такого конструктивного подхода является аргументация в пользу независимости Центрального банка от государства (в сочетании с законодательным требованием обеспечивать покупательную способность денег) как метода обеспечения достоверности правительственного обязательства поддержания устойчивости национальной валюты.

Решающими факторами успешности отношенческих контрактов являются их рамочный характер, равно как и присущая им система формальных и неформальных норм, а также механизмов обеспечения их соблюдения. Столь же значимы «опытность» участников контракта и уровень развития их организационной культуры. Надлежащим образом структурированные отношенческие контракты между образованными индивидами предлагают эффективное (относительно эффективное) решение проблемы, названной Хайеком [Hayek, 1945] главной экономической проблемой общества — быстрой адаптации к изменениям.10 Однако если Хайек думал только о рыночных трансакциях, то представители новой институциональной экономической теории при поиске решений проблемы быстрой адаптации к изменениям предлагают учитывать также иерархические трансакции. Во многих случаях это решение оказывается более предпочтительным.

6,3. Литература по вопросам порядка и организации: краткий путеводитель

Об элементарном порядке экономики, основанной на частной собственности. Концепция порядка, трактуемая как набор формальных и неформальных правил, которые обеспечивают соответствующее поведение индивидов, мало анализировалась экономистами со времен Адама Смита. Представляется интересным объяснение эволюции порядка (или институтов) австрийскими экономистами, и в частности Карлом Менгером [Menger [1883], 1963] или позднее работавшим Фридрихом А. Хайеком [Hayek, 1978], который, как и Дэвид Юм [Hume [ 1739-1740], 1969], поддерживал теорему о «невидимой руке» в эволюции таких институтов, как рынки, деньги, частная собственность и государство. Впоследствии Сагден [Sugden, 1986; 1989] предложил развитие этого стиля аргументации на основе теории игр. Обычно в этой литературе относительно формирования и дальнейшего развития институтов отдается предпочтение политике laissez-faire — точке зрения, которую не разделяют представители немецкой исторической школы, например Шмоллер [Schmoller, 1900]. По мнению последнего, обычай возникает в результате использования определенного типа поведения при повторении

10 Хайек утверждает, что для достижения этой дели права принятия окончательных решений должны оставаться за теми людьми, которым известны обстоятельства времени и места, которые обладают конкретными знаниями о соответствующих изменениях и ресурсах, доступных для немедленной реакции на них. По его мнению, таким устройством передачи информации является ценовая система, т. е. «рынок», а не «иерархия». Но там, где рынок не срабатывает, как в нашем примере, частная фирма может быть наиболее эффективной организационной альтернативой.

Г

352 Глава 6

знательно. Например, использование денег, любой их разновидности, требует явного или неявного элементарного валютного порядка (см.: [Richter, 1989а, р. 99-135]).

Формальные или неформальные правила некоего порядка можно интерпретировать как ограничения, накладываемые на индивидуальное поведение. Формальные правила составляют малую (хотя и очень важную) часть совокупности ограничений, которые структурируют индивидуальный выбор. Неформальные правила развиваются спонтанно «под влиянием личного интереса» [Weber, 1968, р. 29]. Они представляют собой соглашения в трактовке Льюиса [Lewis, 1969], Сагдена [Sugden, 1986; 1989] и Бинмора [Binmore, 1992, ch. 9]. Более того, неформальные правила дополняются и улучшаются с точки зрения их эффективности формальными правилами, которые помогают снижать информационные издержки, а также издержки мониторинга и обеспечения соблюдения этих правил (ср.: [North, 1990, р. 46]). В концепции трансакционных издержек, разработанной Нортом [North, 1981; 1984b; 1990], Ченом [Cheung, 1969; 1983], Барцелем [Barzel, 1982; 1989] и другими, рассматривается эволюция институциональной структуры с точки зрения трансакционных издержек без явного обращения к ex post оппортунизму (составляющему предмет исследования экономической теории трансакционных издержек Уильямсона). Конституционная экономическая теория [Buchanan, 1990] — область, выделившаяся из теории общественного выбора благодаря пионерным работам Бьюкенена и Таллока, — представляет собой англо-саксонское продолжение ранних немецких исследований Фрайбургской школы. И наконец, общественный порядок, или социальная структура, конечно же, является центральной областью социологических исследований (см., напр.: [Weber, 1968; Blau, 1964; Coleman, 1994; Elster, 1989]). Экономисты пренебрегли таким вопросом, как сила принуждения (и сопротивление этой силе), но данная проблема рассматривается, по крайней мере, в социологической литературе (напр.: [Blau, 1964]).

В экономической теории трансакционных издержек Уильямсона, напротив, предполагается, что конституционная и правовая структуры заданы. Он концентрирует внимание на анализе структур управления в рамках частных контрактов [Williamson, 1994].

Об экономической теории организаций. В общем, существует два основных направления в экономической теории организации: строго формальный аксиоматический подход и неформальный или полуформальный подход.

Первый, формальный, подход к теории организации представлен в работах [Marschak J., 1971; 1979; Marschak Т. and Radner, 1971], а также [Hurwicz, 1960; 1973]. В рамках этого подхода рассматриваются вопросы эффективного проектирования организаций. При этом некоторые ис-

теоретико-игровые основы этого конфликта были исследованы Рогоффом [Rogoff, 1987]. Проблемы, касающиеся достоверности угроз и обещаний, также рассматриваются специалистами по теории игр. Основной аппарат проверки достоверности угроз и обещаний дает Зельтен [Selten, 1965; 1975]. Литература по этой проблематике представлена в библиографических заметках у Крепса [Kreps, 1990с, р. 543 ff. ].

Наконец, отметим, что в нашей книге мы не использовали в явной форме теорию игр. Причина заключается в том, что в работах представителей НИЭТ центральной проблемой являются решения, принимаемые в условиях недостатка знаний о том, что принесет будущее. В то же время в своем современном состоянии теория игр представляет собой язык, с помощью которого описываются возможные стратегические взаимодействия, и поэтому требует (опять-таки на современном уровне своего развития) очень детализированной информации о том, что может произойти. Хотя следует заметить, что исследования ограниченно рационального поведения были проведены представителями теории игр, такими как Кен Бинмор, Дэвид Крепе и Рейнхард Зельтен. Концепция организационной культуры, разработанная Крепсом [Kreps, 1990а], и концепция типовой структуры ограниченно рациональных стратегий Зельтена [Selten, 1990] рассмотрены в главе 4.

6.4. Литература, рекомендуемая к главе 6

Элементарный порядок экономики, основанной на частной собственности. Лучше всего начать с чтения той социологической литературы, где социологический анализ проводится на основе теории рациональных действий (напр.: [Coleman, 1990]). Затем следует обратиться к работам Хайека [Hayek, 1960, chs. 4, 9-11] и Юма [Hume [1739-1740], 1969, bk. 3, pt. 2, sees. 1-6]. Для читателей, владеющих немецким языком, настоятельно рекомендуем работу Ойкена [Eucken [1952], 1957, ch. 16].

Экономическая теория организаций. Начните с прочтения работы [Arrow, 1974], в которой дается блестящий обзор общих вопросов теории организаций. Затем изучите работу [Williamson, 1993а], где описывается, как новая теория организации, представляющая собой одно из ответвлений новой институциональной экономической теории, развивалась от неформального ко все более формальному анализу, который является комбинацией правовой, экономической и организационной наук.

О различных значениях термина доверие с точки зрения экономической теории организации можно прочесть в [Williamson, 1993е].

Глава 7

НОВАЯ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ РЫНКА

Коуз [Coase, 1988b, p. 7] утверждает: «Хотя экономисты и заявляют, что они исследуют работу рынка, в современной экономической теории роль рынка еще менее ясна, чем роль фирмы». Он продолжает: «В современных учебниках по микроэкономической теории анализируется процесс установления рыночных цен, но рассмотрение самого рынка совершенно исчезло». Коуз, несомненно, прав в отношении неоклассических учебников по микроэкономике, где рассматриваются модели с нулевыми трансакционными издержками. Например, Хендерсон и Квандт [Henderson and Quandt, 1958] пишут только, что на рынке, «где встречаются и обмениваются товарами потребители и предприниматели», устанавливаются цены.1 Немецкие экономисты, и в частности Ойкен — сторонник мышления в категориях порядка (Ordnungsdenken),* также отмечают только, что рынок представляет собой «встречу спроса и предложения» [Eucken, 1947, р. 175]. Ойкен добавляет, что в неоклассической микроэкономике со времен Курно [Cournot, 1838] подчеркивается важность количества поставщиков и продавцов, а также условий входа на рынок. Равновесные рыночные цены и количества зависят от числа участников рынка. В этом и состоит знаменитая гипотеза Бейна

1 У Маршалла [Marshall, 1920, bk. 5, ch. 1] есть глава о рынках, которая, однако, носит самый общий характер и где институциональные проблемы детально не исследуются. Он утверждает, что «организация рынков тесно связана одновременно и как причина, и как следствие с деньгами, кредитом и внешней торговлей; поэтому более полное исследование ее приходится отложить для другого тома, где она будет рассмотрена в связи с колебаниями торговой и промышленной конъюнктуры и с объединениями производителей и торговцев, работодателей и наемных работников» [Ibid., р. 270]. Насколько нам известно, этот том Маршалл так и не написал.

* О теории хозяйственного порядка Ойкена см. разд. 1.14 настоящей книги. — Прим. ред.

циональных правил (институтов) в совокупности с людьми, создающими и применяющими эти правила для торговли определенными видами товаров. Их цель состоит в том, чтобы таким образом увеличить уровни полезности по сравнению с ситуацией, когда подобные операции принимают форму совершенно неорганизованного обмена между незнакомыми друг с другом людьми.

Выше было отмечено, что организация «рынок» понимается в этой книге как сеть (в большей или меньшей степени) отношенческих контрактов между индивидами или организованными группами индивидов (в том смысле, какой вкладывал в понятие группы Олсон [Olson, 1965]). Это потенциальные покупатели и продавцы. Обычно отношенческий контракт существует по крайней мере между несколькими сторонами и может принимать любую форму — от неопределенного, почти неощутимого соглашения до чрезвычайно жесткой договоренности. Организация создает «рынок». Несомненно, что целью организации рынка является организация эффективного обмена, т. е. облегчение рыночных трансакций (включая производство и передачу информации, а также обеспечение ее достоверности). Отношенческие контракты регулируются с помощью набора формальных и неформальных операциональных правил, касающихся трансакционной деятельности, включающей в себя поиск, проверку, контрактацию, исполнение, а также контроль и обеспечение исполнения. Эти правила формируются и выполняются отчасти посредством коллективных (многосторонних), а отчасти двусторонних действий. Они определяют специфические рыночные (явные или неявные) формы предоставления прав собственности каждому торговцу. Многосторонние или двусторонние действия также требуют специализированных инвестиций и текущих затрат (постоянных и переменных трансакционных издержек) со стороны партнеров по торговле. Эти издержки связаны с формированием, поддержанием и изменением организации «рынок». Они включают затраты на формирование, поддержание и изменение организованных групп индивидов (например, групп давления или групп с особыми интересами, как описано у Олсона [Olson, 1965]).2 В связи с этим концепция трансакционных издержек применяется с учетом как рыночных, так и политических трансакционных издержек. Отношенческо-специфические инвестиции, как правило, приводят к тому, что инвесторы оказываются «запертыми» в рамках сложившейся ситуации, что может способствовать появлению различных форм оппортунистического поведения. Иерархические структуры играют большую роль, хотя, согласно Веберу, они «доминируют вследствие констелляции интересов», а не «при помощи власти» [Hamilton and

2 Миллер [Miller, 1993] говорит о частных организациях «третьего сектора» (third-realm). См. разд. 9.3.

Feenstra, 1995, p. 61]. Тем не менее следует отметить, что до настоящего времени экономическая теория трансакционных издержек основное внимание уделяла двусторонним трансакциям, хотя ее применение к коллективному действию (как, например, внутри групп давления или между ними) также возможно. Поэтому в дальнейшем наш анализ будет ограничен теми примерами, когда теории прав собственности или трансакционных издержек действительно применялись к изучению организации «рынок». Мы рассмотрим шесть основных видов трансакционной деятельности (поиск, проверку, контрактацию, исполнение, контроль и обеспечение исполнения контракта), предполагая, что конституционные и общие операциональные правила известны.

7.2. Об устойчивости иен

Функционирование рынка в значительной степени характеризуется поведением рыночных цен. В этом отношении неоклассическая теория на редкость расходится с реальностью. В соответствии с неоклассической теорией, включая теорию монополии и многочисленные модели олигополии, например модель Курно, равновесные цены мгновенно реагируют на спрос или шоковое изменение затрат. В действительности это не так. Цены на многие товары устойчивы. Фактически это показали (рис. 7.1) результаты одного из наиболее ранних исследований, посвященного гибкости цен [Mills, 1927].

Несомненно, существует множество видов продукции, цены на которые меняются часто, но существует также много других, цены на которые изменяются нечасто. Карлтон [Carlton, 1989, р. 917 ff.] пишет, что он не знаком с какими-либо попытками экономистов эмпирически подтвердить обнаруженную Миллзом U-образную форму частоты изменений цен.

Интересно отметить, что с 1890-х до середины 1920-х гг. частота изменений цен варьировала незначительно. По сути, феномен устойчивых цен характерен для развитых экономик, таких как, например Соединенные Штаты и Германия. Карлтон [Carlton, 1986], в частности, рассчитал среднюю продолжительность устойчивости цен в случае установления индивидуальных соглашений между покупателями и продавцами за период с 1 января 1957 г. по 31 декабря 1966 г. Обобщение некоторых результатов его исследования представлено в табл. 7.1. «Она показывает, что степень устойчивости цен значительно варьируется по отраслям. В одних отраслях продолжительность периодов, когда средняя цена не изменяется, составляет более года, тогда как в других изменения цены происходят достаточно часто... Очевидно, что очистка некоторых рынков осуществляется не только с помощью цен, но в дополнение к изменениям цен также за счет корректировок количества,