здравомислов

Социологические исследования: методические аспекты

что еще только предстоит изучать и изучить.

Суть такого видения состоит в том, чтобы «рассмотреть объект исследования как систему, т.е. комплекс элементов и связей, образующих во взаимодействии органическое целое, в котором фактическое или предполагаемое изменение одного из элементов ведет к изменению других элементов и всей системы в целом» [40, с. 150].

Чтобы не создалось впечатление об «избыточности» подобного «мыслительного действия» на этапе подготовки исследовательской программы, можно привести лишь два аксиоматических основания в его пользу.

Онтологическое основание заключается в том, что любой социальный объект (явление, процесс) имеет явно не «атомарную» природу, а представляет собой сложную динамическую структуру.

Методологическое основание заключается в том, что природа изучаемого объекта предопределяет методы, средства, технику и приемы его анализа – как на теоретическом, так и на эмпирическом уровнях.

Предварительный анализ объекта предполагает определение не только его структуры, элементов и их связей, но и факторов, определяющих динамику и развитие данного объекта в его макросреде. После подобного «расчленения» объекта часть его компонентов (свойства и т.п.) переходят, в соответствии с целями исследования, в предмет изучения. В свою очередь, «предварительный системный анализ предмета исследования – это, по существу «моделирование» исследовательской проблемы, т.е. такое ее концептуальное расчленение и детализация, которые позволяют далее сформулировать общие и более частные гипотезы исследования» [89, с. 52].

5. Исследовательские гипотезы: виды, роль, формулировка.

«В социологическом исследовании гипотезы – обоснованные предположения о структуре социальных объектов, характере связей между изучаемыми социальными явлениями и возможных подходах к решению социальных проблем» [там же, с. 52].

Считается, что гипотеза – это предвидение ожидаемых от исследования результатов. В соответствии с основной ориентацией исследования (на описание или объяснение) и сами гипотезы разделяются на описательные (о состоянии) и объяснительные (о причинах).

Будучи элементом научного познания и мышления, гипотеза должна соответствовать следующим требованиям:

-соответствовать исходным методологическим принципам науки (в данном случае – методологии);

-объясняя социальные факты в некоторой области, гипотеза не должна противоречить другим теориям, истинность которых в этой области уже доказана;

-не противоречить известным и проверенным фактам;

-быть доступной проверке (верификация или фальсификация) в процессе исследования или на практике;

81

Часть третья

- допускать проверку своей непротиворечивости с помощью с редств логи- ческого анализа [см. 86, с. 139-140].

Существует точка зрения, согласно которой «процесс разработки и проверки гипотез, как и построение теорий, в области социологии еще недостаточно исследован и поэтому также не обобщен в специфически социологическом общем понятии методов и процедур» [84, с. 40-41]. Тем не менее, наличие гипотез в структуре научной теории, а в контексте этого вопроса – в структуре исследовательской программы, позволяет говорить, как минимум, о следующих ее функциях:

-конкретизация цели исследования и организация исследовательского процесса;

-установление связи между теоретической концепцией и эмпирической базой исследования;

-обозначение группы факторов, необходимых для рассмотрения и (раз-) решения изучаемой проблемы [см.: 40, с. 22].

6. Процедурный раздел программы.

Этот раздел программы обычно включает в себя следующие компоненты:

-принципиальный (стратегический) план исследования, т.е. описание логики и последовательности действий;

-описание и обоснование модели выборки (при проведении выборочного исследования);

-описание и обоснование методов сбора информации;

-изложение методов, способов и процедур анализа данных в соответствии с поставленными задачами и сформулированными гипотезами.

Обычно к процедурному разделу даются в виде приложений рабочие доку-

менты исследования: план-график выполнения работ, исследовательский инструментарий, инструкции, формы обработки получаемых исходных данных и т.п. Здесь же целесообразно (если это не представлено в отдельном документе – заявке, договоре) дать описание и обоснование основных параметров ресурсозатрат

– времени, оргтехники, людей, финансов и т.д., - необходимых для реализации исследовательского проекта.

82

Социологические исследования: методические аспекты

Òåìà 10.

Методы выборочных исследований

1. Виды выборочный исследований.

Выборочный метод – метод исследования, «позволяющий делать заключения о характере распределения изучаемых признаков генеральной совокупности на основании рассмотрения некоторой ее части, называемой выборочной совокупностью, или выборкой» [40, с. 18]. Существует несколько способов построения выборки, в зависимости от которых и различают несколько видов выборочных исследований. В самом общем виде все виды выборок делятся на две группы – неслучайные («по усмотрению») и случайные («стохастические»).

В первой группе выделяются следующие виды выборок:

-по принципу добровольности (типичный пример – анкета в СМИ);

-по принципу доступности (пример – опрос больных, стоящих на учете);

-целенаправленная выборка (для получения типологической модели генеральной совокупности);

-квотная выборка (для получения модели, пропорциональной генеральной совокупности).

При неслучайном отборе элементы генеральной совокупности не имеют раз-

новероятные шансы попасть в выборку.

Во второй группе выделяют следующие виды выборок:

-ïðîстая случайная выборка (осуществляется путем отбора из генеральной совокупности необходимых единиц при помощи лотереи, таблиц случайных чисел либо по определенному интервалу);

-районированная выборка (генеральная совокупность при которой предварительно разделяется на однородные части, или слои);

-серийная (гнездовая) выборка (при которой единицами отбора становятся статистические различимые объекты – семьи, коллективы и т.п.).

83

Часть третья

Считается, что все разновидности выборки можно классифицировать по трем критериям:

-по способу отбора единиц, образующих непосредственно объект исследования (случайный – неслучайный и т.п.);

-по числу ступеней отбора (одноступенчатая и многоступенчатая выборки);

-по степени преобразования списков, из которых производится отбор единиц наблюдения [подробнее см.: 122, с. 48-50].

Необходимо добавить, что, кроме вышеназванных, существуют и такие «про-

изводные» виды выборок, как многоступенчатая, комбинированная è многофазовая, вбирающие в себя элементы случайного и неслучайного отбора.

2. Основные понятия выборочных методов.

Êосновным понятиям выборочных методов следует отнести такие, как генеральная и выборочная совокупности, основа выборки, единицы отбора и наблюдения, объем выборки. В этой последовательности и представим краткие их определения.

Генеральная совокупность – «все множество социальных объектов, которые являются предметом изучения в пределах, очерченных программой социологи- ческого исследования и территориально-временными границами» [86, с. 258].

Выборочная совокупность – «часть элементов генеральной совокупности, отобранная с помощью специальных методов» [40, с. 18]; эти элементы и являются непосредственными объектами исследования.

Основа выборки – перечень элементов генеральной совокупности (например, списки избирателей, сотрудников организации, жильцов населенного пункта и т.п.). К подобным перечням предъявляются требования полноты, отсутствия дублирования, точности, адекватности (соответствия) решаемым исследовательским задачам, а также удобства работы с подобными данными.

«Единицей отбора называют элементы выборочной совокупности, которые выступают единицами счета в различных процедурах отбора, формирующих выборку. Единицей наблюдения называются элементы сформированной выборочной совокупности, с которых непосредственно ведется сбор социальной информации» [86, с. 259]. Считается при этом, что единицы отбора и наблюдения могут совпадать в простых схемах отбора и различаться при сложных комбинированных схемах.

«Объем выборки – общее число единиц наблюдения, включенных в выбороч- ную совокупность» [40, с. 99]. Объем выборки определяется в каждом конкретном случае в зависимости от задач исследования, степенью однородности генеральной совокупности по изучаемым признакам, величиной доверительной вероятности и требуемой точности. При прочих равных условиях принято утверждать, что большая выборка дает меньшую ошибку.

Êчислу основных понятий выборочных методов следует также отнести репрезентативность и ошибку выборки, и в силу их особой значимости они будут рассмотрены отдельно.

84

Социологические исследования: методические аспекты

3. Процедуры формирования выборки.

«Рабочая книга социолога» так излагает последовательность действий при формировании выборочной совокупности:

-обоснование структуры выборки с точки зрения задач и гипотезисследования;

-учет наличной и доступной исследователю социальной информации;

-выбор типа и объема выборки;

-определение методик организации выборки [см.: 86, с. 262-263].

Такую последовательность действий можно детализировать до уровня отдельных процедур, можно и выйти за их рамки. Так, в методической литературе, посвященной вопросам и проблемам выборочных исследований, называются такие процедуры, как выделение и описание генеральной совокупности, разработка и заполнение «социальной карты» объекта исследования, проведение необходимых математико-статистических расчетов по определению объема выборки и ее ошибок.

Процедуры построения выборки можно рассмотреть и на конкретном примере многоступенчатого отбора «вуз – факультет – курс – группа – студент». Он проходил в такой последовательности:

-территория (в том конкретном случае – Украина) делилась на несколько относительно однородных по уровню развития и территориальной близости групп областей;

-все вузы группировались по их специализации (педагогические, техни- ческие и т.д.);

-проводился предварительный расчет объема выборки (количество вузов и студентов в них);

-в выборочной совокупности вузов отбирались типичные для них факультеты, курсы и группы [подробнее см.: 157, с. 52-55].

Нельзя забывать, что работа по формированию выборки не заканчивается с

построением ее модели. Реализация этой модели может столкнуться с феноменом смещения выборки, и тогда возникает потребность в ее корректировке. Это – важная и необходимая процедура в формировании выборки, но уже апостериори.

4. Ошибки выборки и их определение.

Даже полные знания о параметрах генеральной совокупности и строгое соблюдение всех намеченных процедур выборочного исследования не смогут обеспечить полную идентичность выборочной и генеральной совокупностей по изу- чаемым признакам. Отклонения (различия) в структурах этих совокупностей и называются ошибкой выборки. Существуют несколько видов таких ошибок с присущими им причинами (источниками).

Прежде всего, выделяются статистические погрешности, связанные с разли- чиями в объемах (размерах) генеральной и выборочной совокупностей. Другой вид ошибок вызван нарушениями процедур наблюдения и сбора информации

85

Часть третья

(при замене одних единиц наблюдения другими, при неполном охвате выборки и т.п.). И тот, и другой вид ошибок относят к случайным; они поддаются уче- ту, контролю и корректировке и имеют статистическую тенденцию к взаимопогашению.

Существуют еще и ошибки систематические. Источников их появления – несколько:

-несоответствие выборки задачам исследования;

-неполнота знаний о характере генеральной совокупности;

-некорректный выбор процедур сбора информации;

-отбор наиболее «удобных» (по разным причинам) единиц.

Кроме вышеперечисленных, выделяются ошибки преднамеренные è непреднамеренные, фактические è теоретические.

Поскольку в понятие «ошибка выборки» заложена соотнесенность распределений изучаемых признаков в выборочной и генеральной совокупностях, расчет ошибок производится с использованием понятий и формул математической статистики (вариация, дисперсия и т.д.). Доказывается, что при случайной выборке ошибка равна квадратному корню из дисперсии признака в генеральной совокупности, деленной на объем выборки.

Существуют несколько формул расчета ошибок репрезентативности для различных видов выборки (случайной, районированной серийной, с которыми можно познакомиться в специальной литературе [см., например: 40, с. 115-117; 86, с. 272-295].

5. Репрезентативность выборочных исследований.

Под репрезентативностью принято понимать заданную или рассчитанную постфактум степень соответствия выборочной совокупности соответствующим параметрам (признакам) совокупности генеральной.

«Требования репрезентативности выборки означают, что по выделенным параметрам (критериям) состав обследуемых должен приближаться к соответствующим пропорциям в генеральной совокупности» [89, с. 61]. Признается, что степень подобия выборки параметрам генеральной совокупности определяется ошибкой выборки (см. предыдущий вопрос).

Достижение репрезентативности предполагает: равные для всех единиц отбора возможности попасть в выборку; независимый от изучаемого признака выбор единиц; наличие однородных совокупностей для последующего отбора; необходимо – достаточный объем выборки.

Как правило, при определении степени репрезентативности сопоставляют средние показатели и формы распределения изучаемых признаков в генеральной и выборочной совокупностях. Основная же проблема репрезентативности – в «правомерности экетраполяции выводов, полученных при анализе выборочной совокупности, на всю генеральную совокупность» [40, с. 145].

86

Социологические исследования: методические аспекты

Òåìà 11.

Шкалирование и измерение

1. Понятие измерения и шкалирования в социологии.

В социологической методической литературе оба понятия, вынесенные в формулировкуэтоговопроса,частовстречаютсярядом.Заихвнешней«совместимостью» - существенные различия, а поэтому следует обратиться к определениям этих понятий.

«Измерение – это процедура, с помощью которой измеряемый объект сравнивается с некоторым эталоном и получает числовое выражение в определенном масштабе или шкале» [89, с. 72]. Сам феномен измерения (и не только в социологии) основан на принципе (допущении) изоморфности объектов (событий) и отражающих (измеряющих) их числовых форм.

Специфика - точнее, проблематичность – социологического измерения определяется, как минимум, следующим:

-многие социальные объекты, явления и процессы не поддаются прямому измерению и «квантификации»;

-социальные объекты, явления и процессы представляют собой сложные многомерные системы;

-они весьма динамичны и многозначны;

-они одновременно и детерминированы, и вероятностны.

Шкалировàíèå – одно из важнейших средств измерения в социологии; считается, что оно стало применяться в этой науке в 20-х годах XX века. В его основе – шкала как «способ упорядочения эмпирической социальной информации, система чисел и отношений между ними, изоморфная порядку измеряемых социальных фактов» [83, с. 163]. Любая шкала имеет:

-свою длину, предполагающую минимум и максимум;

-свою меру (единицу измерения), т.е. части или единицы, на которые разделяется длинашкалыдляопределенияместаизмеряемогопоопределенномукачествуобъекта;

87

Часть третья

- индекс (количественный показатель), устанавливающий место измеряемого объекта по данному признаку на шкале [подробнее см.: там же, с. 164-165]. В целом же считается, что шкалирование – это алгоритм, состоящий из двух

частей:

-способа построения эмпирической системы с отношениями;

-непосредственно метода (процесса) шкалирования [см.: 175, с. 13].

2. Уровни измерения и виды шкал.

Существующая теория измерения, предложенная психологом С. Стивенсоном на рубеже 30-40 годов XX века, основана на наличии изоморфизма «между свойствами числовых рядов и эмпирическими операциями, которые мы можем производить с объектами» [цит. по: 183, с. 59]. С. Стивенс выдвинул 4 типа таких числовых систем, которым соответствуют 4 шкалы или 4 уровня измерения. Каждая из этих шкал имеет соответствующие ей числовые свойства, сферу применения и допустимые преобразования.

Номинальная шкала (шкала наименований) допускает преобразования, определяющие отношения равенства или неравенства. Ординальная (порядковая) øêàëà допускает монотонно возрастающие образования «равенства – неравенства», «больше – меньше». Интервальная шкала определяет отношения «равенства – неравенства» между различиями в числах. Пропорциональная шкала (шкала отношений) допускает линейные преобразования, оставляющие без изменений отношения между числами.

Каждая из вышеперечисленных видов шкал имеет в своей основе определенную функцию. В порядке их перечисления это функции: классификации; сравнения; отношения порядка; отношения пропорции.

В работе С. Стивенса «Элементарная психология» (М., 1960, т. 1, с. 52) дается схема шкал измерения, которая с некоторыми изменениями представлена здесь:

88

Социологические исследования: методические аспекты

3. Классификация и описание методов измерения.

Перечисленные в предыдущем вопросе виды шкал и уровни измерения не исчерпывают всю их классификацию. Как известно, социология имеет дело не только с социальными фактами, но и с данными «не-фактуально- го» характера.

Первыми в социологии стали применяться оценочные шкалы (простейший пример такой шкалы – школьная система баллов; к ней относится и балльная оценка погоды на море). Существуют два вида оценочных шкал: графическая (график с нанесенными интервалами) и дескриптивная (словесные характеристики шкальных позиций). Впервые оценочная шкала была применена в 1925 г. Э. Богардусом для определения социальной дистанции в межнациональных отношениях (по сути, это – ординальная шкала измерения).

Л. Тернстоун развил оценочную шкалу, предложив метод равных интервалов, состоящий из следующих процедур:

-сбор множества различных мнений (суждений), связанных с объектом измерения;

-отобранная часть суждений равномерно распределяется по континууму (от крайне положительного до крайне отрицательного отношения);

-подбирается достаточно многочисленная группа экспертов;

-эксперты размещают отобранные суждения по 7-11 «равноудаленных» (по оценкам экспертов) друг от друга групп;

-суждениям, попавшим в одну группу, приписывается определенный и одинаковый балл («вес» суждения по шкале);

-при массовом опросе каждый респондент получает оценку в соответствии с балльными значениями отмеченных им суждений.

Р. Лайкерт предложил свой метод измерения установки (получивший назва-

ние метод суммарных оценок, или шкала Лайкерта). Группе респондентов даются вопросы, оцениваемые по 5-балльной системе в зависимости от степени согласия/несогласия с этими вопросами (суждениями). Респонденты ранжируются по их суммарным баллам.

Л. Гуттман разработал еще один вариант измерения установки – шкалограммный анализ Гуттмана (в его основе – порядковая одномерная шкала). Шаги построения этой шкалы таковы:

-отбор серии суждений относительно измеряемого свойства (объекта);

-получение ответов «да – нет» на эти суждения (вопросы) от группы респондентов;

-отбраковка суждений, набравших более 80% положительных и отрицательных ответов;

-оставшиеся вопросы и респонденты ранжируются от высшего балла к низшему. Развитие шкал получило дополнительный импульс, связанный с социо-

метрической техникой Дж. Морено. Социометрия – инструмент оценки предпочтений/отторжений индивидов в группе. Построенные в результате

89

Часть третья

опроса социометрические таблицы позволяют получать индексы, характеризующие структуру внутригрупповых отношений (интеграция – дезинтеграция, напряженность, изменчивость и др.).

Для измерения смысла понятий и слов Ч. Осгуд разработал метод семантического дифференциала. Отношение респондентов к какому-либо явлению определяется набором шкал, каждая из которой – континуум, имеющий 7 градаций и пары антонимичных прилагательных в качестве полюсов. Оценки каждого респондента по каждой шкале суммируются и подвергаются дальнейшей статической и графической обработке.

Подробнее об измерительных шкалах, порядке их построения и работы с ними см., например: [86, с. 216-233, 423-449; 89, с. 88-109; 183, с. 103-118].

4. Многомерное шкалирование и измерение.

Многомерность человека и общества (простейший пример – градация людей по возрасту, уровню образования и уровню дохода) – исходная объективная предпосылка к разработке и применению в социальных науках методов многомерного измерения и шкалирования. Этому в немалой степени способствовало развитие многомерной статистики.

Первоначально возник и был применен факторный анализ (количественные данные в психологии), затем – латентный анализ (качественные данные в социологии и социальной психологии), позднее – методика распознавания образов (вероятностная классификация).

«Смысл факторного анализа заключается в том, что принято считать данные n переменных линейными функциями меньшего числа других переменных, называемых факторами. Факторы выступают как бы более фундаментальными переменными, характеризующими явления, и исходные переменные как бы объединяются в группы, каждая из которых представляет некий фактор. Задача анализа – найти эти факторы» [183, с. 124].

Латентный анализ предполагает, что «исследуемая социальная установка представляет собой в числовом соотношении некоторый гипотетический (латентный) континуум. Индивиды будут как-то располагаться на этом континууме в соответствии с определенным значением своей социальной установки. Индивидам задаются вопросы, и ответы на вопросы выражают как бы внешнюю эмпирическую структуру исследуемого социального явления. Задача метода – в установлении внутренней латентной структуры, которая обуславливает именно данный характер ответов» [там же, с. 140-141].

В самом общем и широком понимании под латентным анализом «понимают всю совокупность статистических методов анализа информации» [40, с. 75], и на этом основании включают в него такие методы, как факторный и кластерный анализ, распознавание образов и другие виды анализа.

Возвращаясь к изначальному термину «многомерное шкалирование», можно добавить, что все его методы делятся на метрические (если исходные оценки

90