2 План аудита процесса по схеме «прослеживаемость назад»

№

Проверяемые функции процесса

Проверяе-мыеорганиза-ционные единицы

Сроки проведения аудита

Критерии аудита

Аудиторы

1

Оценка результативности процесса

ОМТС, ОКиС

1.10

РИ ТЛИМ «Оценка результативности процесса управления»

Аккуратный А.М.

Откатов Н.А.

2

Мониторинг процесса

ОКиС

1.10

РИ ТЛИМ «Оценка результативности процесса управления»

Качественный И.Г. Экспертизов Э.Э.

3

Проверка по качеству и количеству

ОТК

2.10

Требования заказа и поставки, договорные обязательства с поставщиком

Опросов К.Н. Суровый А.А.

4

Контроль поставок

ОТК, ОМТС

2.10

Договорные обязательства с поставщиком

Контролин В.В.

Проверкин А.С.

5

Актуализация реестров

ОКиС, ПЭО, ОМТС

3.10

Методика «Формирование, хранение и актуализация реестра договоров и поставщиков»

Экспертизов Э.Э.

Опасный М.С.

6

Оформление договора

ЮО, ОМТС

4.10

Порядок оформления договоров на поставку

Оценкин С.Ю.Суровый А.А.

7

Переговоры

ОМТС

4.10

ТЛИМ «Управление оценкой поставщика», РИ ТЛИМ «Методика оценки поставщика»

Качественный И.Г.

Откатов Н.А.

8

Сопоставление предложения с запросом

ОМТС

5.10

Предложения от поставщиков, РИ ТЛИМ «Методика оценки поставщика»

Проверкин А.С.

Аккуратный А.М.

9

Оценка поставщика

ОМТС, ОКиС

5.10-6.10

Требования к закупкам, МИ ТЛИМ «Управление оценкой поставщика», РИ ТЛИМ «Методика оценки поставщика»

Суровый А.А.

Экспертизов Э.Э.

10

Анализ рынка поставщиков

ОМТС

7.10-8.10

РИ ТЛИМ «Методика оценки поставщика»

Опасный М.С.

Опросов К.Н.

Элементы экспертизы

Характеристика документа

Обоснованность документа

1.Согласно ИСО 9001 (п.7.4), информация по закупкам должна описывать требования к утверждению продукции, процедур, процессов

Идентификация документа

2. Данный документ никак не кодируется, поэтому определить, к какой группе документов он относится, затруднительно.

Статус документа

3. Документ не утвержден руководителем. В документе отсутствует подпись лица, утвердившего документ.

Область применения документа

4. В документе не установлена область применения, поэтому нельзя достоверно оценить информацию в нём.

5. В документе перечислены ответственные за исполнение документа подразделения, конкретные руководители не указаны.

Нормативные ссылки

6. В документе не раскрыты нормативные ссылки, на которые он опирается. Документ не датирован.

Термины и определения

7. В тексте документа не приведены определения используемых ключевых терминов.

8. В документе не приводятся ссылки на нормативные источники, из которых заимствованы определения.

Цель регламентируемой деятельности

9. Цель процесса не сформулирована.

Адекватность документа

10. Документ не противоречит требованиям стандарта ИСО 9001

Соответствие документа

11. Документ полностью отражает требования стандарта ИСО 9001, содержащиеся п.7.4

12. Вводной части в документе нет.

Непротиворечивость документа

13. Требования данного документа не противоречат друг другу, а также требованиям других документов.

Системность изложения требований

14. Документ построен по логической цепочке и представляет набор последовательных и взаимосвязанных действий.

15. Данный документ изложен в графическом виде

Полнота изложения требований

16. Установленные в документе требования дают четкое представление о том, как осуществляется процесс, однако сроки и ответственные установлены не конкретно.

17. Возможность количественной оценки результатов деятельности в документе отсутствует.

Понятность документа

18. Стиль документа является официально-деловым, содержит не общепринятые сокращения слов (например, РИ ТЛИМ, ВП), перечень условных обозначений присутствует.

19. Текст документа не перегружен избыточной информацией.

20. В документ не вносились изменения и дополнения

Внешний вид документа

21. Документ оформлен в соответствии с требованиями, предъявляемыми к документам в организации.

22. Документ находится в пригодном для использования состоянии.