Задание 2

     Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие  утверждениям.

     1.Снижение риска инвестиционного  портфеля обеспечивается такими методами, как диверсификация и лимитирование вложений, а также хеджирование на срочных рынках. (В)

     2.На развитых фондовых рынках заключение сделок с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации является запрещенной  практикой. (В)

     3.Операции с финансовыми фьючерсами  могут осуществляться как на  биржевом, так и  на внебиржевом  рынке. (В)

     4.Одна из характерных черт опциона — это симметричность риска  надписателя и держателя опциона. (Н)

     5.Конвертируемую облигацию можно отнести к производным финансовым инструментам, поскольку она дает право на получение в будущем другой ценной бумаги по фиксированной цене.    (В)      

     6.Привлекая к размещению ценных бумаг андеррайтера, эмитент перекладывает  на него все риски, связанные  с неразмещением ценных бумаг.   (В)

     7.Эмитент эмиссионных ценных бумаг  должен раскрывать информацию  о себе и своих ценных бумагах  в формах, предусмотренных требованиями  ФКЦБ России. (В)

     8.В российской практике допускается выпуск облигаций как именных,  так и предъявительких и ордерных ценных бумаг. (Н)

     9.Наличие в векселе «лишних» реквизитов, не предусмотренных  Положением о переводном и простом векселе, не ведет к дефекту формы векселя, а отсутствие или неправильное заполнение  обязательных реквизитов — ведет.    (Н)

     10.В России нет деления на коммерческие и инвестиционные банки: все банки выступают как универсальные банки. (В)

     11.В России, так же как и в мировой практике, фондовые биржи  должны разрабатывать меры по предупреждению манипулирования на рынке ценных бумаг. (В)

     12.Учет прав на именные ценные  бумаги осуществляют регистраторы  и депозитарии, а на предъявительские  — только депозитарии. (В)

     13.Финансовый рынок и рынок ценных  бумаг как его часть представляют  собой механизм перелива капитала  в рыночной экономике. Цедент не отвечает перед цессионарием за неисполнение требования должником. Депозитные и сберегательные сертификаты выпускаются только именными.   (Н) 

Задание 3

       Укажите все правильные ответы.

     1  К производным финансовым инструментам  относятся:

1. сертификаты акций; .   

2. депозитарные свидетельства;

3. залоговые свидетельства;

4. опционы;

5. коносаменты.

     2 На голландском аукционе конкурируют  между собой:

     1) только продавцы;

     2) только  покупатели;

     3) продавцы  и покупатели.

     3 Собственные акции акционерного  общества, выкупленные на вторичном рынке и находящиеся на балансе общества, в голосовании на общем собрании акционеров :

1) участвуют;

2) не участвуют

     4 Акционер несет за деятельность акционерного общества 

ответственность: 

1. ограниченную;    

2. ограниченную;

3. солидарную;

4. субсидиарную; 

5. не несет ответственности.

     5 Купонная облигация может размещаться  на первичном рынке:

1) с дисконтом;

2) с премией;        

3) по номиналу. 

     6 Эмитентами облигаций могут быть:

1. акционерные общества;

2. общества с ограниченной ответственностью;

3. некоммерческие организации;

4. акционерные инвестиционные фонды;

5. индивидуальные предприниматели.    

     7 Эмитентами депозитных сертификатов  могут быть:

1. депозитарии;

2. профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3. любые кредитные организации;

4. страховые компании;

5. банки. 

     8 Сберегательные сертификаты обращаются:

1. простым вручением; 

2. посредством индоссамента;

3. в порядке цессии. 

     9 В случае отсутствия вексельной  метки вексель:

     1) имеет вексельную силу; 

     2) теряет вексельную силу;

     3) становится долговой  распиской.

     10 Безоборотный индоссамент означает, что:

1. данный вексель не может больше передаваться по индоссаменту;

2. лицо, совершившее безоборотный индоссамент, снимает с себя вексельную ответственность; 

3. вексель не может использоваться в народно-хозяйственном обороте.

     11 Эмитентом варрантов является:

1. фондовая биржа, на которой обращаются производные финансовые инструменты;

2. эмитент акций;

3. профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функцию андерайтинга при размещении акций.

     12 Конверсионная премия — это:

1. рыночный курс конвертируемой облигации; 

2. рыночный курс акции, в которую конвертируется облигация;

3. разность между текущим курсом облигации и ее конверсионной стоимостью;

 4) сумма, которую требуется выплатить инвестору при конвертации облигации.

     13 Биржевыми производными финансовыми инструментами являются:

1. опционы;

2. фьючерсы;

3. форварды;  

4. депозитарные свидетельства;

5. конвертируемые облигации.

     14 Фьючерсная цена — это: 

1. цена исполнения фьючерсного контракта;

2. размер взноса в расчетную палату — первоначальная маржа;

3. премия, выплачиваемая покупателем продавцу фьючерса.

     15 К условным сделкам относятся:

1. простая сделка с премией;

2. опционная сделка;

3. фьючерсный контракт;

4. форвардный контракт;

5. своп.

     16 По требованию клиента брокер  обязан предоставить ему:

1. копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

2. копию документа о государственной регистрации брокера в качестве юридического лица;

3. сведения об уставном капитале брокера; 

4. сведения о размере собственных средств и резервном фонде брокера;

5. баланс на последнюю отчетную дату. 

     17 Регистрация проспекта ценных  бумаг необходима в случае:   

1. размещения любых эмиссионных ценных бумаг; 

2. размещения акций и облигаций по открытой подписке;

3. когда номинал выпуска превышает установленную законодательством величину;

4. когда количество выпускаемых ценных бумаг превышает установленную законодательством величину.

     18 Акционерное общество вести реестр  своих акционеров:

1. может;

2. не может;

3. может в случае закрытого общества;

4. может в случае, когда число акционеров не превышает 100; 

5. может только в случае, когда число акционеров не превышает 50.

     19 Деятельность депозитария может  совмещаться с другими видами  деятельности на рынке ценных  бумаг, кроме:

1. дилерской; 

2. деятельности  по управлению ценными бумагами;

3. деятельности  по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

4. клиринговой;

5. деятельности  по управлению активами инвестиционных  фондов.

     20 Фондовая биржа членом эмиссионного  синдиката быть: 

1. может; 

2. не может. 

     21 Андеррайтинговый договор — это  договор между :      

1. членами эмиссионного синдиката;

2. андеррайтером и эмитентом;

3. инвестором и андеррайтером.

     22 По российскому законодательству  плата андеррайтеру за размещение  акций не может превышать от  цены размещения: 

1. 5%;

2. 10%; 

3. 3%. 

     23 Коммерческие банки на рынке  ценных бумаг в соответствии с российским законодательством могут выступать в качестве:

1. эмитентов; 

2. инвесторов;     

3. профессиональных участников рынка ценных бумаг;  

4. агентов по размещению инвестиционных паев; 

5. регистраторов. 

     24 Репо-это:

1. кредит под залог ценных бумаг; 

2. продажа ценных бумаг с обязательством обратной покупки;

3. процедура рефинансирования Центральным банком РФ коммерческих банков;

4. учет векселей банков Центральным банком РФ.

     25 Эмиссионными ценными бумагами  являются:    

1. акции и облигации открытых акционерных обществ;

2. векселя Казначейства (Министерства финансов РФ;

3. опционы эмитента;

4. инвестиционные  паи;

5. акции закрытых акционерных обществ.   

     26 Фондовая биржа является:

1. регистратором;

2. инвестиционным консультантом;

3. профессиональным участником рынка ценных бумаг;

4. организатором торговли на рынке ценных бумаг.

     27 Ликвидность ценной бумаги тем  выше, чем спрэд (разница между  ценой продажи и ценой покупки) 

1. выше;

2. ниже.

     28 При повышении рыночной процентной  ставки (при прочих равных условиях) рыночная цена облигации 

1. растет;  

2. падает.

     29 Специальные фонды для снижения  риска неисполнения сделок с  ценными бумагами должны формировать  профессиональные участники рынка  ценных бумаг, осуществляющие  деятельность: . 

1. по организации торговли;

2. дилерскую; 

3. депозитарную; 

4. клиринговую;

5. брокерскую. 

     30 Физические лица быть векселедателями:

1. могут;

2. не могут.