5. Освидетельствование живых лиц.

Освидетельствование относят к одному из близких к осмотру следственных действий. Освидетельствование заключается именно в осмотре – обследовании тела живого человека в целях обнаружения следов преступления, телесных повреждений, особых примет и их описания. В необходимых случаях осматривается и одежда освидетельствуемого (когда без ее осмотра невозможно правильно разобраться в происхождении следов на теле).

Освидетельствование иногда проводится для выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков личности, имеющих значение для уголовного дела. Однако следователь ограничивается освидетельствованием лишь тогда, когда для выявления и оценки следов не требуется производства судебной экспертизы.

Объектами освидетельствования могут быть подозреваемый, обвиняемый, потерпевший и свидетель (последний с его согласия, за исключением отдельных случаев, предусмотренных ст. 179 УПК).

Освидетельствование производится по постановлению следователя. При необходимости для участия в освидетельствовании привлекается врач и криминалист. Если при освидетельствовании осматриваются открытые части тела (лицо, руки), следователь, понятые могут быть любого пола, а при обследовании скрытых частей они должны быть одного пола с освидетельствуемым.

Освидетельствование начинается с ознакомления лица (потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого) с постановлением, затем, если в этом есть необходимость, ему предлагают раздеться и обследуют его тело. В зависимости от обстоятельств дела обращается внимание на наличие и характер телесных повреждений, которые могли образоваться в связи с совершением преступления (царапины, следы зубов, кровоподтеки). Обнаруженные следы фотографируют, узловым и детальным способами, с применением масштабной линейки. Если освидетельствование проводится в связи с расследованием убийства, изнасилования или других половых преступлений, то при его проведении обращается внимание на наличие на теле освидетельствуемого крови, спермы, других выделений, выявление которых облегчается при применении ртутно-кварцевой лампы. По данной категории дел необходимо брать содержимое из-под ногтей, где в дальнейшем при производстве экспертизы могут быть обнаружены частицы крови, кожи, волокна одежды. При освидетельствовании подозреваемых по делам о кражах следует обращать внимание на пятна технико-криминалистических следообразующих веществ, которыми часто блокируются объекты с материальными ценностями. При попадании на тело они длительное время сохраняются и легко могут быть обнаружены в ультрафиолетовых лучах. Целесообразно также у таких подозреваемых брать мазки из ушных раковин и содержимое из-под ногтей. Освидетельствование часто сочетается с осмотром одежды, на которой могут быть обнаружены такие же следы, как и на теле. В этом случае составляется единый протокол освидетельствования и осмотра одежды. К нему прилагаются фотоснимки телесных повреждений, особых примет (татуировок, родинок, шрамов) и изъятых вещественных доказательств. При обнаружении телесных повреждений освидетельствуемый может быть направлен на судебно-медицинскую экспертизу для определения механизма, локализации и времени их образования, степени тяжести, возможности их причинения при обстоятельствах, вязанных с расследуемым событием.

К практическому занятию быть готовым обсудить следующие вопросы:

1. Основные понятия, задачи и принципы следственного осмотра. Лица, участвующие в данном следствии.

2. Виды следственных осмотров и их краткая характеристика.

3. Тактические приемы осмотра места происшествия.

4. Осмотр места происшествия: понятие, значение и его общая характеристика.

5. Освидетельствование, понятие, значение, общая характеристика и порядок его проведения.

6. Осмотр трупа: понятие и порядок его производства.

7. Заключительная стадия осмотра.

8. Правила составления протокола осмотра (в т.ч. и места происшествия).

ТЕМА

«Тактика следственного эксперимента»

План лекции:

1. Понятие следственного эксперимента, его виды и значение.

2. Планирование и организация проведения следственного эксперимента.

3. Условия и приемы проведения опытов.

4. Фиксация результатов следственного эксперимента.

5. Оценка достоверности и доказательственного значения результатов следственного эксперимента.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

I. Понятие следственного эксперимента, его виды и значение.

При исследовании обстоятельств расследуемого преступления в ряде случаев необходимо выяснить реальную возможность того или иного события в условиях конкретной следственной ситуации. Так, чтобы проверить показания свидетеля о том, что он слышал и/или видел, будучи очевидцем преступления, необходимо установить, мог ли он, находясь на таком удалении при данных условиях, воспринимать происходящее соответствующим образом. Для этого требуется провести экспериментальные действия, с восстановлением картины исследуемого события на месте происшествия при аналогичных условиях.

В соответствии со ст.181 УПК РФ в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для уголовного дела, следователь вправе произвести следственный эксперимент путем воспроизведения действий, а также обстановки определенного события. При этом проверяется возможность восприятия каких-либо фактов, совершения определенных действий, наступления какого-либо события, а также выявляются последовательность происшедшего события и механизм образования следов. Уголовно-процессуальный закон определяет общий порядок производства следственного эксперимента. Этим порядком, в частности, предусмотрено: 1) участие понятых; 2) возможность участия подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля; 3) возможность участия специалиста; 4) запрещение производства эксперимента, унижающего достоинство и честь участвующих в нем лиц и окружающих или создающего опасность для их здоровья, а также эксперимента, нарушающего общественную безопасность и нормы нравственности, могущего нанести существенный ущерб государственному и общественному имуществу и имуществу граждан; 5) составление протокола, подробно излагающего условия, ход и результаты эксперимента; 6) возможность производства измерений, фотографирования, составления планов и схем. При производстве эксперимента следователь не ограничивается наблюдением и фиксацией обнаруженного, а воссоздает определенные условия изучаемого события и производит опыт, для того чтобы установить могло или не могло при определенных условиях иметь место какое-либо обстоятельство или явление.

Следственный эксперимент имеет сходства с осмотром и экспертизой, поэтому его следует отличать от них, что предстоит сделать вам при изучении данной темы по литературным и нормативно-правовым источникам.

Вместе с тем под следственным экспериментом понимают следственное действие, состоящее в проведении специальных опытов путем воспроизведения условий проверяемого события с целью проверки собранных по делу доказательств, получения новых доказательств, проверки и оценки следственных версий о возможности существования тех или иных фактов, имеющих значение для дела. В ходе судебного разбирательства может быть произведен судебный эксперимент, под которым понимают – процессуальное действие, осуществляемое на стадии судебного следствия, аналогичное следственному эксперименту. Отличается кругом участников, а иного и условиями производства.

Необходимость проведения следственного эксперимента определяется с учетом значения выясняемого обстоятельства и возможности его опытной проверки. В тоже время не может проверяться путем эксперимента расследуемое событие в целом. Воспроизведение систем объективных и субъективных обстоятельств расследуемого преступления было бы противозаконным, да и полное воспроизводство расследуемого события практически не возможно. Поэтому следственный эксперимент рассматривается как метод исследования отдельных обстоятельств расследуемого события.

Обстоятельства, объективная возможность которых проверяется подобным образом, могут быть самыми разнообразными. Чаще всего эксперименты проводятся с целью выяснения объективной возможности: 1) воспринимать какие-либо явления в определенных условиях, например, проверка возможности видеть и слышать в определенной обстановке (на местности или в помещении, при определенных условиях освещения, погоды, на расстоянии); 2) совершать какие-то действия в определенных условиях, например, проверка возможности проникновения определенных лиц через определенные преграды и преодоление ими препятствий, совершение ими определенных действий; 3) возможности наличия отдельных элементов механизма расследуемого события, например, разрешение вопросов, могло ли определенное количество товаров разместиться в данном хранилище, возможна ли естественная убыль веса при хранении определенных продуктов в условиях данного склада, можно ли перепилить дужку запертого замка без повреждения прилегающих запоров и участков двери; 4) проверка версии следователя, когда проверяются не отдельные доказательства, или их совокупность, а какое-либо обоснованное предположение следователя); 5) получение новых доказательств; 7) установление причин и условий, способствовавших совершению преступлений.

В зависимости от обстоятельств, проверяемых таким образом, различаются следующие виды следственного эксперимента:

по установлению возможности восприятия (слухового, зрительного, вкусового и т.д.);

по установлению возможности совершения какого либо действия;

по установлению возможности существования какого-либо явления;

по установлению отельных элементов механизма события.

По установлению механизма образования отдельных следов события.

II. Планирование и организация проведения следственного эксперимента.

Проведению любого следственного действия должна предшествовать определенная организационная работа, в которую, в первую очередь, входит планирование и на основе плана организация его производства. Планирование и организация производства следственного эксперимента складывается из:

- уяснения цели данного эксперимента;

- определения времени, места и условий его проведения;

- уяснение содержания и последовательности опытов;

- определение участников эксперимента и роли каждого из них;

- подготовки технических средств, необходимых для опытов, а также определения способов процессуальной фиксации его хода и результатов;

- составления, в сложных случаях, письменного плана его проведения. В плане предусматривается все, что входит в подготовку к эксперименту, его научно-техническое и организационное обеспечение, содержание и очередность опытных действий с учетом различных вариантов их проведения и определение наглядных средств фиксации.

Уяснить цель эксперимента – значит определить то обстоятельство, которое подлежит проверке путем эксперимента.

Для определения условий, в которых должен проходить эксперимент, необходимо изучить материалы дела, при необходимости дополнительно допросить участников расследуемого события.

Для проведения эксперимента необходимы его соответствующие участники, которые подбираются заранее. В зависимости от характера опыта участники могут быть поделены на группы, в которые входят работник милиции и представители общественности. Всеми действиями руководит следователь.

Необходимые опытные действия в ходе эксперимента (воспроизведение звуков, преодоление преград, заполнение хранилищ и т.д.) производятся лицами, показания которых проверяются, или специально приглашенными для этой цели лицами. Самому следователю и понятым выполнять эти действия запрещается. Если участники эксперимента поделены на группы, то каждую группу необходимо обеспечить понятыми, которые должны иметь возможность осознанно воспринимать условия эксперимента, содержание каждого опыта и его результаты. Для этого им разъясняются задачи эксперимента и методы проведения. Если понимание задач и содержание опытов требует определенного уровня грамотности или профессиональной подготовки, то целесообразно приглашать понятых с такой подготовкой.

При проведении сложных экспериментов целесообразно приглашать соответствующего специалиста, который поможет следователю провести эксперимент более эффективно, разобраться в обстоятельствах проверяемого события, подготовить и провести опыты, всесторонне и точно зафиксировать и оценить результаты эксперимента.

Подозреваемые или обвиняемые, потерпевшие или свидетели привлекаются к участию в эксперименте в тех случаях, когда возможность проверяемого обстоятельства зависит от их субъективных качеств или когда проверяются их показания. Если результаты эксперимента опровергают показания, присутствие указанных лиц при проведении опытов оказывается особенно полезным в психологическом отношении. Практика показывает, что убедившись на опыте в ложности своих показаний, они дают правдивые показания. Повторный допрос в этих случаях целесообразно проводить сразу после эксперимента, но при этом следует иметь в виду требования ч. 4 ст. 174 УПК РФ относительно допроса обвиняемого. Кроме того, следует помнить, что участие обвиняемого и подозреваемого в эксперименте может быть только добровольным. Закон, также, не обязывает и других участников судопроизводства (свидетеля и потерпевшего) присутствовать при проведении данного следственного действия.

Перед началом эксперимента следователь инструктирует его участников, сообщает им цель эксперимента и роль в нем каждого участника.

Роль каждого участника эксперимента и содержание выполняемых ими действий должны быть точно определены до начала эксперимента. Так, при производстве эксперимента на слышимость определяется, с одной стороны, кто именно, в каком месте будет произносить фразы, каково содержание этих фраз, с какой громкостью, сколько раз и через какой промежуток времени они будут произноситься. С другой стороны, определяется, в каком месте должны находиться другие участники эксперимента, в какое время (по часам, сверенным с первой группой) и кто именно (лицо, чьи показания проверяются или иное лицо) должен воспринимать произносимые фразы, разумеется, не зная заранее содержание этих фраз и момента их произнесения.

В плане проведения эксперимента, наряду с задачами и условиями опытов, предусматриваются расстановка участников, их функции, технические средства, а также содержание и последовательность намеченных опытов.

*III. Условия и приемы проведения опытов.

Как показывает практика опыты, при проведении следственного эксперимента, необходимо выполнять в таких условиях, которое были бы максимально приближены к тем, при которых происходило (или предполагается, что происходило) проверяемое событие. Данное условие позволяет обеспечить достоверность результатов эксперимента. Так, если проверяется показание о видимости происходящего события, необходимо по возможности максимально точно воспроизвести положение лица и наблюдаемого им события.

Если возможность того или иного обстоятельства, например, видимость, слышимость, совершение профессиональных действий, зависит от физических и иных личных свойств способностей определенных лиц, эксперимент необходимо проводить с их участием.

Для уяснения роли индивидуальных психофизиологических особенностей иногда целесообразно варьировать опыты с заменой исполнителей экспериментальных действий, привлекая для этого лиц, обладающих различными личными данными.

Вместе с тем, требование точного воспроизводства условий не следует воспринимать буквально. Важно не копирование всех условий исследуемого события, а точный учет и воспроизведение именно тех условий, которые могут оказать существенное влияние на проверяемое событие.

При производстве эксперимента не редко возникает необходимость замены предметов, фигурировавших в исследуемом событии, подобными. Замена возможна лишь тогда, когда их индивидуальные особенности не окажут влияние на результаты опытов. Например, во избежание травматизма ножа или топор целесообразно заменить безопасными макетами. Однако, если на результаты опыта будут влиять индивидуальные особенности подлинных предметов, то подобная замена недопустима. Например, если надо проверить возможность открытия данного замка проверяемым ключом, то ни о какой замене не может быть и речи.

В тех случаях, когда проверяемое событие не зависит от определенных условий места и времени, эксперимент можно проводить в любое удобное время по месту производства следствия. Но при проведении таких опытов целесообразно соответствующим лицам предоставлять требуемые орудия, инструменты и для проведения опыта необходимо создать нужную для опыта обстановка. Важное значение при этом имеет повторение опытов в одних и тех же и специально измененных условиях. Возможность повторения опытов – значительное достоинство эксперимента.

Повторение опытов в одних и тех же условиях производятся в тех случаях, когда на результаты эксперимента могут оказать влияние различные, не поддающиеся учету случайные факторы. Например, при проверке слышимости звуки дальнего выстрела могут быть отнесены в сторону порывом ветра или заглушены шумом, криками птиц и животных: в других случаях за звук выстрела можно принять хлопок кнута и др. Достоверными могут быть признаны только устойчивые результаты эксперимента, полученные при неоднократном повторении опытов.

Следует иметь в виду, что иной смысл имеет повторение опытов в специально измененных условиях. Задача такого изменения состоит в учете всех возможных условий, установить или точно воспроизвести которые не удалось. Так, если при проверке слышимости расстояние между участниками события точно не установлено, опыты необходимо выполнять их любого возможного положения участников – как наиболее близкого, так и наиболее удаленного. Достоверными могут быть признаны лишь результаты эксперимента, учитывающего все возможные условия исследуемого события. При положительном результате эксперимента его целесообразно повторить с ухудшением (для данного результата) условий, если такое ухудшение могло быть. Например, когда установлена видимость при сильном освещении, ее следует проверить при слабом освещении. В случае отрицательного результата эксперимента, его следует повторить в более благоприятных условиях, если они могли иметь место. Так, если протаскивание рулона ткани в свернутом виде через окно оказывается невозможным, следует проверить возможность протаскивания рулона в развернутом виде.

IV. Фиксация результатов следственного эксперимента.

Весь ход проводимого следственного эксперимента отражается в специальном протоколе, который составляется с соблюдением требований статей 166-168 и 170 УПК РФ, согласно положения 55 к Уголовно-процессуальному кодексу РФ. Протокол следственного эксперимента условно можно разделить на три части: вступительную, описание хода и результатов эксперимента и заключительную. Вместе с тем, кроме обычных для каждого протокола реквизитов во вступительной части необходимо: 1) предупреждать потерпевших или свидетелей об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ от дачи показаний (если эксперимент проводится с их участием); 2) если эксперимент проводится с целью проверки показаний потерпевшего, свидетеля, подозреваемого или обвиняемого то перед проведением опыта в протоколе приводится краткое содержание показаний по существу проверяемого события; 3) цель проведения данного следственного действия. Вступительная часть протокола завершается фиксацией применения технических средств и кем именно, о чем сообщается участвующим в эксперименте лицам.

Описательная часть протокола включает в себя фиксацию условий, при которых проводится данное следственное действие, где указывается при какой погоде и при каком освещении выполняются опыты, проводятся опыты в помещении или на открытой местности с их описанием. Если какие либо из этих условий воспроизвести не возможно, это необходимо указать в протоколе. Если производилась замена подлинных предметов однородными, сходными предметами или манекенами (макетами) это также необходимо отразить в протоколе. Если целью эксперимента является проверка показаний обвиняемых или свидетелей и потерпевшего, в протоколе следует отразить их заявление о соответствии обстановки эксперимента той, в которой происходило исследуемое событие. После чего фиксируется содержание и последовательность проводимых опытов. Все опытные действия описываются по возможности максимально полно. Отражая каксам процесс опыта, так и его результаты. Если опыты необходимо указать, в каких условиях и сколько раз. Варианты опытов в специально измененных условиях должны быть описаны особо, с указанием, в чем именно состояло изменение условий опыта, сколько раз он производился и какие получены результаты.

Все обстоятельства производимого эксперимента, способные повлиять на конечный результат и оценку тщательно фиксируются в протоколе. Так, при производстве экспериментов на слышимость необходимо указать каким именно участникам было сообщено содержание фраз, подлежащих воспроизведению; при проверке возможности остановить автомашину следует отметить, был ли сигнал о торможении неожиданным для водителя или он знал о нем заранее; при выходе с обвиняемым на место происшествия важно указать, кто шел впереди группы и в какой последовательности (порядке) двигались остальные ее участники и т.д.

В заключительной части протокола фиксируются: заявления участников эксперимента, если они были сделаны; время начала и окончания эксперимента, хотя в бланке протокола отметки об этом имеются во вступительной его части.

Если на результаты опытов существенное влияние могут оказать расположение участков местности, помещений, положение участников эксперимента, местонахождение отдельных предметов, их размеры, форма и т.д., рекомендуется составлять планы и схемы, позволяющие наиболее точно и наглядно зафиксировать указанные обстоятельства.

Весь процесс проведения следственного действия целесообразно фиксировать с помощью киносъемки или видеозаписи, в ряде случаев фотографировать отдельные, наиболее важные моменты при отсутствии кино-, видеосъемки.

V. Оценка достоверности и доказательственного значения результатов следственного эксперимента.

Как известно любое следственное действие выполняется в целях обнаружения и фиксации доказательств по делу, которые в последствии оцениваются и на основании этого принимаются то или иное процессуальное решение. Результаты проведенного следственного эксперимента также подлежат соответствующей оценке. Как следует из положения ст.88 УПК РФ – «Каждое доказательство подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства – достаточности для разрешения уголовного дела».

Оценка результатов следственного эксперимента характеризуется рядом особенностей и трудностей.

Исходя из требований закона, результаты оцениваются с позиции их достоверности и доказательственного значения. С этой целью, в первую очередь выясняется, правильно ли установлены результаты следственного эксперимента. Здесь, как правило, проверяется правильность организации и проведения опытов. Если, при этом будет установлено, что все действия выполнены в соответствии с требованиями законодательства, то результат приобретает объективно установленный доказательственный факт. В противном случае его результаты теряют доказательственное значение.

Что касается выводов, - как отмечается в литературе – которые делаются на основе проделанных опытов, то они зависят от отрицательного или положительного результатов эксперимента. Положительным является результат, подтверждающий проверяемое обстоятельство, его объективную возможность. Отрицательные результаты опровергают проверяемое обстоятельство, устанавливают его невозможность.

Если путем эксперимента установлена объективная невозможность проверяемого обстоятельства, то следует категорический вывод о том, что проверяемое обстоятельство (событие) отсутствовало, т.е. не имело места в действительности.

Сложнее оценить результаты эксперимента, которым установлена невозможность восприятия явления данным лицом или совершения им определенных действий.

Показание лица по этому поводу можно считать ложными. Однако этот вывод следует делать осторожно, тщательно проверяя полноту учёта и воспроизведения, существенных для результатов эксперимента условий. Ряд важных факторов не поддается точному учету и воспроизведению, а это может повлиять на результаты эксперимента. Так, известны случаи, когда исполнитель в эксперименте не может повторить тех действий, которые действительно были совершены им в состоянии сильного нервного напряжения, вызванного страхом, отчаянием или иными сильными эмоциями. Таким образом, не возможность воспроизведения того или иного факта, обстоятельства или события не означает его объективной невозможности. Так, установленная экспериментом невозможность слышать разговор двух лиц из смежной комнаты не означает, что этого разговора в действительности не происходило. Свидетель мог узнать о нем от третьих лиц или воспринимать его при других обстоятельствах.

Положительный результат о возможности восприятия также не означает доказанности проверяемого события. Например, в ходе эксперимента установлено, что свидетель действительно мог слышать такой разговор, происходящий в соседнем помещении, однако это еще не означает, что такой разговор действительно имел место между интересующими нас лицами. Вывод об этом необходимо делать лишь по совокупности имеющихся доказательств.

Как показывает практика, эксперименты, проверяющие отдельные элементы механизма расследуемого события, могут иметь однозначный и многозначный результат. Например, опытным путем может быть установлено, что дверь, закрытая изнутри на крючок, могла быть открыта снаружи только одним каким-либо способом. В другом случае может быть установлено несколько возможных способов. В первом случае результаты эксперимента являются основанием для категорических выводов следователя о соответствующих элементах механизма происшествия. Во втором – только для предположительных выводов и должны использоваться в системе собранных по делу доказательств. Многозначные результаты следственного эксперимента могут служить снованием для достоверного установления проверяемого факта только в том случае, если они будут подтверждены совокупностью других доказательств.

Следует иметь в виду, что согласно требованиям ст.74 УПК РФ доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основании которых в порядке, определенном данным Кодексом устанавливается наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Доказательства, полученные с нарушением требований УПК, являются недопустимыми, которые не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из названных в ст. 73 УПК РФ обстоятельств (ст.75 УПК РФ).

Приведенные требования указывают на то, что рассмотренное следственное действие будет иметь силу доказательства только тогда, когда оно выполнено в полном соответствии с определенными УПК требованиями.

На следующей лекции мы будем рассматривать вопросы, связанные с тактикой проверки показаний на месте.

Для подготовки к практическому и семинарскому занятию быть готовым к обсуждению рассмотренных на лекции вопросов:

1. Понятие следственного эксперимента, его виды и значение.

2. Планирование и организация его проведения.

3. Условия и приемы проведения опытов.

4. Фиксация результатов.

5. Оценка достоверности и доказательственного значения результатов следственного эксперимента.

ТЕМА

«Тактика проверки показаний на месте»

План лекции:

1. Понятие и процессуально-криминалистическое значение проверки показаний на месте.

2. Тактические приемы проверки показаний на месте.

3. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

I. Понятие и процессуально-криминалистическое значение проверки показаний на месте.

Расследуя уголовное дело, нередко возникает необходимость в проверке или уточнении показаний, ранее полученных от подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или свидетеля, непосредственно на том месте, где это событие происходило или наблюдалось свидетелями. Это становится возможным в соответствии с положениями ст.194 УПК РФ указывающей на то, что в целях установления новых обстоятельств, имеющих значение для дела, показания данные подозреваемым, обвиняемым, а также потерпевшим или свидетелем, могут быть проверены или уточнены на месте, связанном с расследуемым событием.

Данное следственное действие в уголовно-процессуальное законодательство включено впервые, хотя на практике оно применяется давно и достаточно широко. Проверка показаний на месте заключается в том, что ранее допрошенное лицо воспроизводит на месте обстановку и обстоятельства исследуемого события, указывает на предметы, документы, следы, имеющие значение для расследуемого уголовного дела, демонстрирует определенные действия. При этом не допускается какое-либо вмешательство в ход проверки таких показаний или наводящие вопросы. Кроме того, закон запрещает одновременно проверять показания нескольких лиц на данном месте.

При проверке показаний осуществляется сопоставление показаний этих лиц, полученные при их допросе с материальной обстановкой места, где происходило проверяемое событие (это может быть преступление или другие, важные для дела обстоятельства, например, процесс развития какого-либо события и т.п.).

Проверка показаний на месте позволяет, получить информацию о некоторых, порой очень существенных деталях и обстоятельствах происшедшего события за счет дополнений, которые сообщает лицо, чьи показания проверяются. Здесь следует иметь в виду, что на месте преступления у ранее допрошенного лица может активизироваться процесс воспоминания о некоторых забытых фактах или обстоятельствах. Кроме того, в данной ситуации может произойти то, что наиболее значимые для допрашиваемого элемента материальной обстановки могут способствовать также и преодолению возможного добросовестного заблуждения.

Практика расследования преступлений определила определенную тактическую процедуру, выработала наиболее эффективные тактические рекомендации по производству данного следственного действия.

По поводу проверки показаний на месте ведется много споров. Часть ученых считают ее самостоятельным следственным действием, другие – разновидностью осмотра, а третьи – разновидностью следственного эксперимента. Новый уголовно-процессуальный закон поставил точку в этом споре, дав законодательное определение понятию проверки показаний на месте.

Вместе с тем в криминалистике данному следственному действию дается следующее определение: «Проверка показаний на месте – это самостоятельное следственное действие, направленное на установление новых обстоятельств имеющих значение для уголовного дела, выявление осведомленности ранее допрошенного лица о происшедшем событии, его материальной обстановке и отдельных обстоятельствах. Проверка показаний на месте проводится путем показа, ранее допрошенным лицом конкретного места и находящихся на нем объектов, связанных с расследуемым событием, дачи при пояснении происшедшего события дополнительных показаний, воспроизведения при необходимости на указанном месте, путей подхода к нему и ухода, своих действий, а также действий других лиц.

Проверка показаний на месте является эффективным следственным действием, позволяющим убедиться в истинности или ложности сообщенных на допросе сведений, получить новые доказательства, подтверждающие или опровергающие уже имеющие. Проверка показаний на месте сочетает в себе признаки нескольких следственных действий – допроса, осмотра, следственного эксперимента, но не повторяет, ни одного из них.

Представляется справедливыми высказывания специалистов о том, что проверка показаний на месте существенно отличается от других следственных действий, что и определяет ее самостоятельность.

Несмотря на то, что при проверке показаний получаются существенные дополнительные сведения, все-таки это не допрос, так как здесь еще проверяется и осведомленность допрошенного лица, и соответствие даваемых показаний ранее данным. Это и не следственный осмотр, так как при проверке необходимо получить сведения о том, что допрошенный ориентируется на месте, где происходило то или иное событие, знает существенные детали материальное обстановки и может воспроизвести при этом свои действия и (или) действия других лиц. Цель следственного осмотра – обнаружить следы преступления, другие вещественные доказательства, выяснение обстановки происшествия, а равно и иных обстоятельств, имеющих значение для дела. Цель проверки показаний на месте вытекает из самого названия данного действия: сравнить ранее данные и записанные в протоколе допроса показания с тем, что устанавливается на месте данным путем. Однако если в ходе проверки показаний на месте обнаруживаются вещественные доказательства, выясняются важные данные об обстановке происшествия или другие обстоятельства, имеющие значение для дела, то они должны быть исследованы и соответствующим образом зафиксированы в протоколе соответствующего следственного действия.

Особенно большое сходство у проверки показаний на месте со следственным экспериментом. Как и следственный эксперимент, проверка показаний на месте производится для проверки и уточнения имеющихся данных. Точно так же при ее проведении возможно воспроизведение действий, обстановки, иных обстоятельств определенного события и совершения необходимых действий. Однако эти сходства проявляются в самых общих чертах. Проверка показаний имеет ряд специфических особенностей, не совпадающих со следственным экспериментом:

совершенно разные цели;

свой особый порядок проведения:

проверка показаний на месте проводится лишь с участием самого ранее допрошенного лица.

Как отмечается в некоторых источниках – в зависимости от количества проверяемых лиц показания на месте подразделяются на проверку показаний одного лица, двух лиц и проверку показаний нескольких лиц. Проверка показаний может проводиться в отношении одного расследуемого события или нескольких. Кроме того, это следственное действие может проводиться с лицами, между показаниями которых имеются существенные противоречия или с лицами, в показаниях которых хотя и не усматривается противоречий, но в ходе следствия возникли сомнения в достоверности сообщаемых ими сведений. Проверка показаний может производиться на месте, известном следователю, и на месте, ему не известном.

II.Тактические приемы проверки показаний на месте.

Любое следственное действие выполняется с использованием соответствующих приемов, позволяющих более эффективно провести его в кратчайшие сроки с использованием наименьшего количества специальных средств и задействованных сил. Все это становится возможным при проведении необходимой подготовительной работы по организации выполнения данного следственного действия. При подготовке к проведению того или иного следственного действия необходимо обратиться к уголовно-процессуальному законодательству, регламентирующему его осуществление. Проанализировать положения или требования соответствующих правовых норм (в данном случае ст.194 п.5, ч.2 ст.74, ст.83, ст.166-170 УПК РФ); имеющиеся материалы уголовного дела; протоколы допросов лиц, чьи показания подлежат проверке – в необходимых случаях сделать соответствующие выписки; составить план проведения следственного действия; подобрать и подготовить необходимые средства; обеспечить возможность явки необходимых (предполагаемых) участников и т.д. кроме того продумать возможность избрания того или иного тактического приема, в зависимости от складывающейся на месте следственной ситуации. Предусмотреть возможность обеспечения безопасности как личной, так и других участников следственного действия.

Проверка показаний на месте организуется, проводится, и ее результаты фиксируются так, чтобы впоследствии не возникло сомнений в объективности производства данного следственного действия.

Следует иметь в виду, что данное следственное действие будет иметь доказательственное значение лишь тогда, когда оно будет в полном объеме соответствовать требованиям уголовно-процессуального законодательства. Поэтому недопустимо, чтобы под видом проверки показаний на месте проводились действия по закреплению полученного признания в совершении преступления путем ознакомления лица с деталями обстановки совершенного преступления.

Как вытекает из требований ч.3 ст.194 УПК РФ – при проверке показаний нескольких лиц проверка производится с каждым из них в отдельности и так, чтобы они не могли общаться друг с другом и, особенно с лицами, чьи показания уже проверены до окончания следственного действия.

Также следует обратить внимание на подбор понятых, при подборе которых следует убедиться, что они способны правильно понять и запомнить сложные детали и особенности данного следственного действия. Им необходимо разъяснить сущность следственного действия и объяснить, что они должны не просто засвидетельствовать ход и результаты проверки показаний на месте, а еще и подтвердить, что лицо, чьи показания проверяются, само показало место события и демонстрировало определенные действия самостоятельно, без подсказки со стороны. Если проверяются показания нескольких лиц, то рекомендуется при каждом очередном выезде на место подбирать других понятых.

В соответствии с требованиями заключительных положений ч. 2 ст.194 УПК РФ при производстве данного следственного действия запрещается какое-либо вмешательство в ход проверки и недопустимы наводящие вопросы. Нежелательно также, чтобы следователь по ходу следственных действий комментировал и давал оценку действиям лица, чьи показания проверяются. Дополнительные и уточняющие вопросы этому лицу могут быть заданы лишь после свободного рассказа и воспроизводства действий на месте проверки.

Как уже отмечалось, при проверке показаний на месте следует позаботиться о безопасности участников следственного действия, а также, если проверка показаний проводится с лицом, склонным к агрессии или побегу необходимо принять меры, обеспечивающие его надлежащую охрану и исключить возможность его нападения на кого-либо.

В тех случаях, когда лицо дает показания о фактах, которые неизвестны следователю, проверка показаний дополняется самостоятельным осмотром данного места, выявлением новых следов, вещественных доказательств и их изъятием. В данном осмотре участие лица, с которым проводится проверка показаний, нежелательно. Так как при осмотре могут быть обнаружены такие обстоятельства, по поводу которых возникнет необходимость повторного допроса этого лица и, возможно, провести с ним еще одну проверку показаний на месте.

И как верно отмечается в литературе – в ситуации, когда лицо показывает известное место, основное внимание уделять тому, как воспроизведение этим лицом обстановки в наиболее существенных деталях совпадает с тем, что было зафиксировано в ранее произведенном допросе. В ходе проверки подтверждается знание лицом таких деталей происшедшего события, о которых могло знать лишь лицо, совершившее преступление либо непосредственно присутствовало при этом, наблюдало это событие, если, конечно, об этом ему не стало известно при каких-либо иных обстоятельствах.

Сам процесс (выполнение) производства данного следственного действия выполняется в три этапа:

- подготовительные действия;

- непосредственное исполнение следственного действия:

- фиксация хода и результатов проверки показаний на месте.

При подготовке к проверке показаний на месте следователь, кроме перечисленного в начале рассмотрения настоящего вопроса, должен убедиться, что лицо, чьи показания подлежат проверке готово и желает участвовать в проведении этого следственного действия. Следует установить с этим лицом доверительный психологический контакт. Психологически подготовить данное лицо к участию в проверке показаний. На допросе, перед проведением данного следственного действия, необходимо получить максимально развернутые, детализированные показания о месте происшествия (преступления), как добирался к этому месту допрашиваемый, как и что там произошло, о путях его ухода с этого места. Будет не лишним, если допрашиваемый сам начертит схему места преступления и движения к нему, на данном месте и от него, расположение объектов обстановки на этом месте.

Также следует проверить наличие и готовность научно-технических средств и инструментов, необходимых для производства данного следственного действия. Возможность явки необходимых участников проверки показаний на месте (понятых, специалиста, переводчика, охрану подозреваемого, обвиняемого, находящегося под стражей). Способ выдвижения на место и т.д.

Для решения вопросов данного следственного действия необходим строго дифференцированный подход ко всем известным в практике тактическим приемам производства проверки показаний на месте. По прибытии на место всем участникам разъясняются: смысл проводимого следственного действия; их права и обязанности; соответствующие участники предупреждаются о недопустимости разглашения данных и результатов следственного действия и о возможной ответственности за нарушение данного требования; свидетели и потерпевшие кроме того об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний и т.д. После чего, ранее допрошенному лицу, чьи показания проверяются, предлагается рассказать и показать все, что ему известно в расследуемом событии с самого начала и до момента его ухода с данного места. То есть предлагается дать показания по поводу события преступления и указать на конкретные, действительно отражающие событие преступления предметы, места, следы и обстоятельства, о которых даются показания. Весь ход и результаты следственного действия подлежат фиксации в протоколе и с помощью технических средств аудио- видеозаписи или фото-киносъемки, о чем мы поговорим ниже.

III. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте.

Как следует из ч.8 ст.164 УПК РФ - в ходе производства следственного действия ведется протокол в соответствии с требованиями ст.166 УПК РФ. Проверку показаний на месте как многоплановое, сложное следственное действие целесообразно фиксировать с помощью видеозаписи или фотосъемки. Практика показывает, что по ходу проведения данного следственного действия следует вести черновые записи, что облегчит составление протокола всего следственного действия.

Из рекомендаций, выработанных наукой и практикой, следует то, что кино-, фото-, видеосъемку при фиксации хода и результатов проверки показаний на месте следует производить таким образом, чтобы было видно, что лицо, с которым проводится данное следственное действие, идет впереди всей группы и, что именно оно определяет себе маршрут движения по обследуемому месту. Следует иметь в виду, что при съемке недопустимо заходить вперед группы и снимать навстречу движению. Так как такая съемка впоследствии может вызвать сомнение в объективности проведенного следственного действия. Наиболее целесообразно вести съемку сбоку, чтобы при просмотре записи было видно, где в процессе съемки находилось лицо, чьи показания проверялись, а где другие участники данного следственного действия. Съемка с разных сторон и в разных ракурсах возможна лишь когда допрашиваемый привел на определенное место и воспроизводит там обстановку и какие-либо действия. При проведении проверки показаний на месте с несколькими лицами, при показе каждым из них одних и тех же объектов, желательно производить съемку из одних и тех же точек, чтобы при сравнении были видны идентичность показаний или, наоборот, существенные различия.

В протоколе проверки показаний на месте, также состоящем из трех частей (вводной, описательной и заключительной), указывается место и дата его составления, время начала следственного действия, кто и с чьим участием проводит данное следственное действие. Следует иметь в виду, что при производстве проверки показаний на месте, согласно требованиям ст.170 УПК РФ обязательно участие понятых.

Перед началом проведения данного следственного действия всем участникам разъясняются их права и обязанности, сущность, задачи следственного действия, какие технические средства и кем будут использоваться при его проведении, а также особенности их применения.

Кроме того, перед проверкой показаний на месте, лицу, чьи показания будут проверяться, предлагается указать место, где его показания будут проверяться.

Затем, в протоколе, излагается подробное описание того, что будет установлено в ходе проверки показаний. Этой части протокола следует уделить особое внимание, т.к. здесь фиксируется весь ход проверки показаний на месте и его результаты. В каждом конкретном случае производится подробное описание хода следственного действия, какой маршрут был избран лицом, чьи показания проверяются, где расположено место, к которому он привел, что именно он говорил и какие действия воспроизвел на этом месте. Здесь также следует отражать действия по поиску следов, вещественных доказательств и т.д.

В заключительной части протокола указывается, какие технические средства и кем применялись при производстве следственного действия. Если проводилось фотографирование, то фиксируется, сколько было сделано снимков и к протоколу прилагается фототаблица. Кроме того, если производилась аудио- или видеозапись, то прилагаются кассеты с аудио- и (или) видеозаписью. При необходимости составляется схема, которая также приобщается к протоколу.

Если в ходе проверки показаний на месте производилась аудио- или видеозапись, то, по завершению следственного действия, но до подписания протокола, данная запись воспроизводится всем участникам следственного действия, о чем делается отметка в протоколе.

Перед непосредственным подписанием протокола выясняется у (присутствующих) участников, нет ли у них каких-либо замечаний, заявлений или ходатайств, подлежащих внесению в протокол.

Все участники следственного действия должны быть предупреждены о неразглашении полученных при проверке показаний на месте, и что за разглашение таких сведений, к лицам, их разгласившим, может быть применена уголовная ответственность в соответствии с положениями ст.310 УК РФ.

Затем проставляется время окончания следственного действия и протокол подписывается всеми участниками.

На следующей лекции будут рассмотрены: тактика обыска и выемки, на семинаре будут рассматриваться вопросы по прочитанной лекции и составленный Вами протокол проверки показаний на месте.

Тактика производства обыска и выемки.

План лекции:

1.Понятие, задачи и виды обыска.

2.Основные тактические приемы обыска. Особенности проведения отдельных видов обыска.

3.Понятие выемки, ее задачи и порядок проведения.

4.Фиксация хода и результатов обыска и выемки.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

И другие источники по рассматриваемым вопросам.

I. Понятие, задачи и виды обыска

В целях быстрого и полного раскрытия преступления, изобличения и привлечения виновного к уголовной ответственности проводится предварительное расследование, представляющее собой деятельность дознавателя или следователя по собиранию, проверки и оценке доказательств, на основе которых устанавливаются имеющие значение для дела обстоятельства. Для того чтобы собрать доказательства их необходимо обнаружить, изъять, приобщить к материалам уголовного дела с соблюдением требований, изложенных в Разделе III Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. И как указано в ст.86 УПК РФ – собирание доказательств осуществляется дознавателем, следователем, прокурором и судом, путем производства следственных или иных процессуальных действий, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством. Одним из таких действий является обыск.

В ходе предварительного расследования нередко возникают ситуации, когда дознавателю или следователю сообщается о возможном месте нахождения разыскиваемых лиц, трупов, орудий преступления, предметов и ценностей добытых преступным путем, а также других предметов и документов, имеющих значение для дела. В целях их отыскания и приобщения к материалам уголовного дела и проводится данное следственное действие. Таким образом, обыск это следственное действие, направленное на отыскание и изъятие орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, а также других предметов и документов, имеющих значение для дела. Кроме того, обыск может проводиться для обнаружения трупов и разыскиваемых лиц.

Исходя из требований закона, обыск проводится тогда, когда имеются достаточные основания полагать, что названные предметы и документы находятся в конкретном месте или у конкретного лица.

По своей сути обыск следует отнести к принудительному обследованию участков местности, помещений, тела человека, его одежды и личных вещей, осуществляемому в рамках уголовно-процессуального законодательства, правомочным лицом с соблюдением гарантий прав и законных интересов граждан и юридических лиц с целью поиска (отыскания) и изъятия (задержания) конкретных источников доказательственной информации (подозреваемых), имеющих или могущих иметь значение для дела.

Согласно ст.182 УПК РФ, основанием производства обыска является наличие достаточных данных полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые имеют значение для уголовного дела. Исходя из законодательной формулировки основания производства обыска, законодатель указывает на наличие достаточных данных, а не доказательств, можно полагать, что в данном случае подразумевается не только сведения, имеющиеся в уголовном деле, но и оперативно-розыскная информация. И как отмечается в литературе: «Отрицать полностью значение такой информации при принятии решения о производстве обыска не приходится, однако только в том случае, когда она носит дополнительный, вспомогательный характер. На одних только «голых» данных, полученных в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, принимать решение о производстве обыска, связанного с вторжением в жилище против воли проживающих в нем лиц, было бы также неверно, как решать на подобных основаниях вопрос, например, об аресте»¹

Обыск по своему характеру и решаемым задачам похож на выемку и осмотр места происшествия. Выемка – это истребование и изъятие у определенных лиц конкретных, заранее известных объектов, но без их предварительного поиска, так как точно известно, где и у кого они находятся.

Сходство обыска с осмотром места происшествия заключается в обследовании объектов с целью обнаружения, фиксации и изъятия материальных источников криминалистически значимой информации. Основными отличиями является то, что, обследуются помещения, местность и иные объекты, не являющиеся местом происшествия, при осмотре происходит обследование места и поиск заранее не известных объектов, при обыске обследование имеет принудительный характер, и отыскиваются, как правило, известные объекты.

Задачами поисковых действий при обыске являются:

- обнаружение искомых объектов;

- фиксация мест их сокрытия;

- запечатление общих, частных, а также особых примет обнаруженных объектов;

- приобщение обнаруженных объектов к делу.

В специальной литературе встречаются различные способы подразделения обысков по видам. Так, например, обыск может быть одиночный – обыскивается один объект и групповой – когда обыски проводятся одновременно в нескольких местах. По мнению специалистов, последний вид обыска необходим, когда имеются основания полагать, что искомые объекты могут находиться у нескольких лиц, проходящих по одному делу, знакомых между собой, либо у одного лица, но в разных местах (на квартире, даче, в служебном кабинете, в транспортном средстве и т.п.). В данном случае обыск приобретает характер тактической операции.

Также встречаются градации обысков на первичные и повторные. Эта градация нередко встречается и в практической деятельности. Повторный обыск проводится:

когда первичный обыск, в виду различных обстоятельств, не дал положительных результатов;

когда отдельные участки помещения или местности были обследованы недостаточно тщательно, без использования научно-технических средств:

когда обыск производился при неблагоприятных условиях, в силу чего не могли быть получены положительные результаты;

когда лица, у которых был проведен обыск, успокоившись после неудачного обыска, начинают возвращать вещи, ценности и т.п. в ранее обысканное помещение.

Практика показывает, что объектами обыска бывают: жилая комната или квартира, индивидуальный жилой дом, садовый участок или надворные, хозяйственные постройки, служебные и подсобные помещения, транспортные средства, гараж и т.д., а также человек, его личные вещи.

Искомыми объектами могут выступать самые разнообразные или различные предметы материального мира. Все обнаруженные искомые объекты подлежат изъятию. Кроме того, изъятию подлежат также объекты (предметы и документы), свидетельствующие о готовящемся преступлении или указывающие на возможные места хранения иных источников доказательственной информации, а иногда и такие, которые в последствии могут быть использованы в качестве образцов для проведения сравнительного исследования.

Действующее законодательство, в целях обеспечения эффективности обыска, предоставляет право вскрывать любые помещения, если владелец отказывается открыть их. Способ вскрытия помещения отражается в протоколе обыска. При этом следует избегать неоправданных и чрезмерных повреждений запоров, дверей, предметов (ч.6 ст. 182 УПК РФ).

По общему правилу обыск не производится в ночное время. В исключительных случаях, не терпящих отлагательства можно произвести и ночью. Обыск в помещениях, занимаемых юридическими лицами, производится в присутствии представителей юридического лица.

Порядок проведения обыска подробно регламентирован ст.182 УПК РФ. В процессе обыска следователь вправе запретить лицам, находящимся на месте обыска, покидать его, вмешиваться в действия следователя, подавать реплики и отвечать на телефонные звонки, общаться друг с другом или иными лицами до его окончания. По возможности из обыскиваемого помещения удаляются дети.

При производстве обыска участвует лицо, в помещении которого производится обыск, либо совершеннолетние члены его семьи. При этом вправе присутствовать защитник, а также адвокат того лица, в помещении которого производится обыск (ч.11 ст.182 УПК РФ).

Обнаруженные и изымаемые в ходе обыска предметы, документы и ценности предъявляются понятым и другим лицам, присутствующим при обыске, упаковываются и опечатываются на месте обыска, все это удостоверяется подписями участвующих лиц (ч.10 ст.182 УПК РФ).

II. Основные тактические приемы обыска. Особенности проведения отдельных видов обыска.

Производство обыска относится к одному из наиболее объемных и ответственных следственных действий. Практике известны случаи проведения обысков на протяжении 12 и более часов. Это следственное действие протекает в условиях сложной психологической обстановки, нередко переходящей в конфликтную ситуацию. Поэтому необходимо быть готовым ко всяким неожиданностям. Принимать решение о производстве обыска следует лишь тогда, когда есть полная уверенность в успехе его проведения. Указанные обстоятельства требуют от следователя особой сосредоточенности и тщательной подготовленности. При подготовке к обыску следователь должен все взвесить, проанализировать имеющиеся сведения, проверить надежность источника этих сведений. При необходимости это лицо может быть допрошено повторно с уточнением места нахождения искомого объекта и каким образом можно его обнаружить. Сказанное обусловливает необходимость тщательной подготовки к производству обыска. Подготовительная деятельность условно подразделяется на две части:

1) мероприятия, проводимые следователем с момента принятия решения о производстве обыска до прибытия на место;

2) мероприятия с момента прибытия на объект, но до на начала поисковых действий.

На первом этапе изучается и анализируется материал уголовного дела, имеющаяся оперативная информация. Собирается дополнительная информация, как с помощью проведения других следственных действий, так и с применением оперативно-розыскных мер. Вся эта информация позволит правильно выбрать время начала поисковых действий, решить вопросы тактико-технического обеспечения эффективности поиска, определение состава следственно-оперативной группы, распределить обязанности, предусмотреть способы связи и взаимодействия в ходе обыска, меры безопасного проникновения группы на объект, а также действия по предотвращению возможного противодействия. На этом этапе важной особенностью является составление плана проведения обыска. Наличие плана позволяет в систематизированном виде наметить как основные, так и дополнительные мероприятия по обеспечении эффективности поисковых действий. Следует иметь в виду, что объем подготовительной работы зависит от конкретной следственной ситуации. В этой связи, в практике, часто прибегают к проведению оперативной или следственной комбинации. При подготовке к обыску проводятся мероприятия по уточнению внешних признаков искомых объектов и возможных мест их сокрытия. Следует помнить, что в некоторых случаях искомые объекты могут не скрывать в надежде на то, что на не спрятанные вещи не обращают особого внимания. Практике известны случаи, когда такие объекты находились на глазах у всей следственно оперативной группы.

Следует также учитывать личные особенности лица, у которого предполагается провести обыск: профессиональные навыки интеллектуальное развитие, состояние здоровья, образ жизни, увлечения, привычки, связи и знакомства. Это позволит определиться с возможным местом хранения, способов сокрытия искомых объектов, особенно малогабаритных. Знание индивидуальных характеристик лиц, у которых предполагается проведение обыска, позволит спрогнозировать их поведение (оказание противодействия, уничтожение искомых объектов и т.п.).

Осведомленность о месте проведения обыска способствует правильной расстановке сил на месте поиска, порядка подхода к нему и проникновения на объект. Следует помнить, что наибольший эффект от обыска бывает тогда, когда он проводится внезапно, неожиданно.

Для успешного проведения обыска следует предусмотреть технические средства, которые будут полезны (фонари, металлоискатели, газовые анализаторы, магнитные подъемники..).

Для связи с дежурной частью милиции используются портативная радиостанция, мобильный телефон. Действия специалиста по применению научно-технических средств должны согласовываться с замыслами следователя и тщательно продумываться.

Вторая часть мероприятий, как правило, направлена на охрану порядка и обстановки в зоне поиска, выбор способа проникновения на обыскиваемый объект и создание нормальных условий для поисковых действий на месте обыска. Из тактических соображений необходимо максимально обеспечить эффект внезапности обыска. Перед началом обыска, до проникновения группы, следователю целесообразно выставить посты для перекрытия возможных путей подходов к месту проведения обыска и отхода от него. Устанавливается наблюдение за дверями и окнами. При наличии информации о том, что обыскиваемый вооружен и намерен (способен) оказать вооруженное сопротивление предварительно проводится операция по его разоружению и лишь после этого приглашаются участники группы.

Следователю необходимо отнестись ответственно к подбору понятых. И не доверять это дело самому обыскиваемому лицу или его родственникам.

По прибытию на место следователь, предъявив служебное удостоверение, объясняет цель своего появления и предъявляет постановление о производстве обыска; оглашает цель обыска, предлагает добровольно выдать искомые предметы и документы. Это предлагается не формально, а лишь убедившись, что обыскиваемый адекватно воспринимает происходящее и понимает смысл высказанного предложения. Обыскиваемое лицо, ознакомившись с постановлением, расписывается в нем, в случае отказа от подписи, в постановлении делается отметка об этом, заверенная подписями понятых. Затем присутствующим разъясняются их права и обязанности, о чем делается запись в проколе, а указанные лица расписываются в соответствующих местах протокола. После чего целесообразно провести беседу с обыскиваемым лицом, в ходе которой указать на цель обыска, возможность применения научно-технических средств, их разрешительную способность и иные технические характеристики. И еще раз предложить выдать искомые предметы. Если добровольной выдачи не произошло, то следователь принимает решение о принудительном обследовании объекта поиска.

В необходимых случаях, в соответствии со ст.184 УПК следователь вправе произвести личный обыск лиц, находящихся в обыскиваемом месте, а также тех, которые пришли во время обыска.

Как правило, перед началом обыска, следователь осуществляет обзорное обследование, чтобы сориентироваться на месте обыска, определить границы поиска, разделить его на участки, выделить наиболее вероятные места сокрытия искомых объектов, установить очередность их обследования. Обследуя объект обыска, следователь уточняет тактико-методическую последовательность проведения поисковых действий и применения специальных средств, распределяет обязанности участников обыска и приступает к реализации плана проведения поисковых действий с учетом внесенных корректив.

Следует иметь ввиду, что обыскиваемый, своим поведением может подсказать место нахождения искомого объекта. Поэтому необходимо установить наблюдение за этим лицом. Причем такое наблюдение целесообразно устанавливать с момента беседы следователя с обыскиваемым до начала обыска. Практики отмечают, что когда человек начинает волноваться у него усиливается жестикуляция, появляются непроизвольные движения (покусывание губ, почесывание висков, потирание рук и т.п.). Необходимо помнить, что вследствие длительного проведения поиска внимание притупляется, поэтому рекомендуется устраивать перерывы для отдыха, менять виды поисковых действий путем перехода от осмотра, например, мелких объектов к крупным и наоборот. При этом не следует менять последовательность объектов обследования, не надо спешить переходить от одного объекта к другому пока не будет полностью обследован первый.

Как показывает практика – детальное обследование объектов осуществляется в соответствии с разработанным планом, в который могут быть внесены коррективы в ходе обыска. В первую очередь осматриваются места общего пользования и места, где предположительно могут находиться искомые объекты. При обыске используются приемы осмотра места происшествия. Вместе с тем существуют еще и такие приемы, как методы сплошного последовательного обследования или выборочного обследования. Метод сплошного последовательного обследования применяется, когда неизвестно вероятное местонахождение искомых предметов, а также, если непроизвольные реакции обыскиваемого не позволяют определить направление поиска. В таких случаях обследование проводится планомерно, полно и тщательно. Выборочный метод заключается в первоочередном обследовании объектов – наиболее вероятных мест сокрытия искомых предметов, определяемых следователем исходя из имеющейся информации. Выборочный метод включает в себя непрерывное мысленное моделирование, основанное на правилах диагностики. Искусство поиска определяется умением следователя правильно ориентироваться в конкретной обстановке, быть целеустремленным, активным и выдержанным, уверенным в успехе поиска. Следователь не вправе отступать при первых неудачах и терять надежду на успех поиска, отказываться от обследования неудобных мест, гнушаться грязной работой. Ищущему не следует поддаваться уловкам и провокациям обыскиваемого, реагировать на конфликты, устраиваемые обыскиваемым. Следует постоянно сохранять самообладание.

Нередки случаи, когда преступники устраивают тайники, расположенные в самых неожиданных местах, поиск которых представляет дополнительные трудности или неудобства. Поэтому при обследовании необходимо обращать внимание на различие оттенков краски, или свежие шляпки гвоздей, либо их отсутствие в отдельных досках. Мягкую одежду, обивку мебели, постельное белье следует обследовать на ощупь и с помощью специального щупа. При этом обследовании следует обращать внимание на состояние обивочного материала и на возможные следы недавнего ремонта. Отдельно и внимательно обследуются каждый предмет картин, часов, эстампы, иконы, культовые принадлежности. Обследованию подлежат предметы электронно-бытовой техники и музыкальные инструменты. При необходимости производить частичную их разборку.

Все это говорит о том, что должно быть обследовано все, что находится в помещении, на участке и т.п. не делая исключения ни для каких предметов и документов.

Обыск на рабочем месте рекомендуется проводить в нерабочее время, чтобы не нарушать рабочий ритм, и, чтобы ничто не мешало проведению обыска.

Обыск в общежитии, гостинице начинается с обследования места, где находятся вещи обыскиваемого. Лицам, проживающим совместно с обыскиваемым, рекомендуется проверить свои вещи и выяснить, нет ли среди их вещей искомых предметов. Необходимо обследовать бытовую технику, картины, книги и т.п.

При обследовании местности (сад, огород и т.д.) следует проводить всесторонне, в определенном направлении в зависимости от характера территории. Для этого местность разбивается на участки (квадраты, сектора), границами которых могут служить естественные рубежи. Каждый участок закрепляется за работником следственно-оперативной группы.

При обследовании автомашин выносится отдельное постановление, если поиски происходят в гараже, отдельного постановления не требуется. Обыск в автомашине целесообразно проводить с участием специалиста автотехника.

Одной из разновидностей обыска является личный обыск. При таком обыске обследованию подлежат одежда, обувь, тело человека, находящиеся при нем носильные вещи. Иногда бывает не лишним использование рентгеновского просвечивантя. В целях обеспечения личной безопасности рекомендуется проводить такой обыск двумя сотрудниками, один из которых осуществляет поиск и изъятие предметов или документов, а другой внимательно следит за поведением обыскиваемого. Перед началом обыска обыскиваемый обезоруживается, как правило, ставится лицом к стенке (автомобилю) с поднятыми вверх руками, после чего прощупывается одежда, проверяются карманы, изымаются предметы, с помощью которых можно нанести повреждения или засыпать глаза, лишить его возможности самоубийства. Надо помнить, что оружие и подобные предметы могут храниться в различных местах. После этого производится тщательное обследование одежды (всех предметов) и носильных вещей. В случае необходимости обыск завершается обследованием тела обыскиваемого. Для такого обыска выделяется отдельное помещение, откуда удаляются все посторонние лица. Обыск проводится сверху вниз и от верхней одежды до тела человека. При необходимости вскрываются отдельные участки одежды путем распарывания подкладки и т.п. При осмотре обуви необходимо обращать внимание под стельки, на конструкцию каблуков и подошв. При этом можно обнаружить следы пребывания обыскиваемого на месте преступления или следы преступных действий.

Обыск тела рекомендуется производить с участием врача или фельдшера. При наличии на теле повязок, они должны быть сняты и заменены, если это не будет угрожать жизни или здоровью обыскиваемого.

Согласно требованиям ч.3 ст.184 УПК РФ личный обыск проводится только лицами одного пола с обыскиваемым и этого же пола должны быть понятые, и специалист.

III. Понятие выемки, ее задачи и порядок проведения.

Выемка – представляет собой следственное действие, выполняемое, согласно ст.183 УПК РФ, по постановлению следователя или судебного решения, когда следователь располагает точными данными, где и у кого находятся предметы и документы, имеющие значение для дела. Как видно из сказанного – выемка отличается от обыска тем, что следователю заранее известны объект, подлежащий изъятию, где и у кого он находится и для этого не требуется проводить столь тщательные поисковые действия. Вместе с тем выемка по своему характеру и задачам во многом сходна с обыском. И не зря в части 2 ст.183 указывается на то, что выемка производится в порядке, установленном ст.182, с изъятиями, предусмотренными настоящей статьей. Поэтому основные рекомендации, относящиеся к обыску можно использовать при подготовке и проведении выемки. Выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную, охраняемую законом тайну производится лишь по судебному решению. Выемка документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст.165 УПК РФ. Для производства данного следственного действия следователь должен обеспечить присутствие лица, в ведении которого находятся искомые объекты. Выемка может быть произведена как из помещения, так и из тайника или укрытия, сооруженного например, в гараже или на садовом участке. Как правило, она производится для изъятия документов и предметов, находящихся в ведении предприятий, учреждений или организаций. В случае необходимости, когда выемке предшествует отбор искомых предметов и документов, имеющих значение для уголовноسо дела, целесообразно воспользоваться помощью соответствующего специалиста (экономиста, товароведа и т.п.), который может обратить внимание следователя на специфические признаки объекта, представляющего интерес для дела. В таких ситуациях следователь на месте принимает решение о выемке и выносит соответствующее постановление об этом. При производстве этого следственного действия поисковые мероприятия не производятся, здесь в меньшей степени затрагиваются интересы граждан и поэтому не требуется дополнительного судебного решения, за исключением случаев, предусмотренных в частях 3 и 4 ст.183 УПК РФ. Для участия в выемке, в обязательном порядке приглашаются понятые. К этому вопросу следует отнестись с ответственностью. Понятые, как правило, приглашаются из числа работающих здесь лиц. Особенно это относится к выемкам почтово-телеграфной корреспонденции, предметов и документов содержащих государственную или иную охраняемую Законом тайну, либо документов содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках или иных кредитных учреждениях. Прибегать к этому следователь должен лишь в случаях расследования тяжкого и особо тяжкого преступления.

До начала выемки следователь предъявляет постановление (судебное решение) об этом и предлагает добровольно выдать необходимые предметы и документы и в случае отказа производит выемку принудительно. Кроме того, при возникновении сомнения в том, что добровольно выданы не все искомые объекты, следователь также производит принудительную выемку после определенной проверки действительно ли выдано все, что требовалось.

Следует иметь в виду, что нередко искомые объекты и интересующая следствие информация могут содержаться в почтово-телеграфной корреспонденции. В связи с этим следователь, в соответствии с требованиями ст.185УПК РФ на основании судебного решения налагает арест на такую корреспонденцию. В соответствии со ст.23 Конституции РФ тайна переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений находится под охраной государства. Поэтому ограничение такого права может иметь место только по судебному решению, которое принимается с соблюдением требований ст. 165 УПК РФ.

Осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений производится следователем в соответствующем учреждении связи с участием понятых из числа работников этого учреждения. В необходимых случаях может быть приглашен специалист. В каждом случае осмотра почтово-телеграфного отправления составляется протокол, в котором указывается, кем и какие почтово-телеграфные отправления были подвергнуты осмотру, скопированы, отправлены адресату или задержаны.

Арест на почтово-телеграфные отправления отменяется следователем с обязательным уведомлением об этом суда и прокурора, когда отпадает необходимость в этой мере, но не позднее окончания предварительного расследования по данному делу.

IV. Фиксация хода и результатов обыска и выемки.

Как указано в ч. 8 ст. 164 УПК РФ – в ходе производства следственного действия ведется протокол в соответствии со ст. 166 УПК РФ. Кроме того, в ч. 6 ст. 164 предусмотрена возможность применения технических средств и способов обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. Все это в полной мере относится и к рассмотренным следственным действиям.

Результаты произведенных обыска и выемки фиксируются в протоколе, который содержит все сведения о ходе производства этих действий и их результатов. При производстве обыска целесообразно использовать технические средства поиска и фиксации о чем в протоколе делается соответствующая отметка с указанием вида, марки и разрешительной способности данного технического средства. Протокол обыска (выемки) приводился до недавнего времени в Приложении №37 к УПК РФ. Как и другие протоколы, он состоит из вступительной, описательной и резолютивной частей. Содержание этих частей, в определенной мере соответствует протоколам осмотра, следственного эксперимента и проверки показания на месте, за исключением соответствующих особенностей. Так, перед началом проведения следственного действия предлагается добровольно выдать необходимые предметы и документы, отраженные в постановлении и отмечается – выданы ли эти объекты, если да, то какие именно и краткое их описание. Если последовал отрицательный ответ, то данный ответ также фиксируется в протоколе и производится их поиск и принудительное изъятие. Весь ход поиска и изъятия искомых объектов фиксируется в протоколе. В частности указывается, что и где обнаружено, каковы индивидуально определенные признаки обнаруженных объектов (внешний вид, размер, вес, цвет, количество, наличие или отсутствие дефектов), документов (материал, реквизиты, способ исполнения, цвет красителя, начальная и конечная фразы текста), отмечаются негативные обстоятельства, причины принудительного вскрытия помещений или хранилищ, что и как было вскрыто, оказывалось ли противодействие, применялись ли научно-технические средства. Изъятое описывается, в протоколе, но при этом не следует делать какие-либо выводы о их ценности, сорте, качестве, определение которых возможно лишь при экспертном исследовании, все обнаруженное и подлежащее изъятию целесообразно упаковать, о чем сделать соответствующие пометки в протоколе. Если обнаруживаются тайники, то подробно описывается место их расположения, размер, устройство и предметы, обнаруженные в нем, признаки их упаковки и отличительных особенностей. Все обнаруживаемые предметы, тайник и его содержимое фиксируются с помощью фото или видеосъемки. В тех случаях, когда изымается много предметов, составляется их опись, которая прилагается к протоколу. В качестве дополнительного иллюстративного материала в процессе обыска или выемки могут быть составлены графики, планы или схемы. В случае фотографирования к протоколу прилагаются фотографии в виде фото таблиц, и негативы к ним. В протоколе необходимо указать, какие именно предметы или документы изымаются и приобщаются к материалам уголовного дела, какие передаются на ответственное хранение и кому именно (под сохранную расписку). Все изымаемые предметы и документы отмечаются ярлыками (бирками, жетонами) с удостоверительными подписями лица, у которого они изъяты, понятых, следователя и других присутствующих лиц.

Протокол составляется в двух экземплярах, один из которых под расписку вручается лицу, у которого производилось данное следственное действие. В случае отказа обыскиваемого или представляющего его лица от подписи применяется правило, предусмотренное ч.1-3 ст.167 УПК РФ об удостоверении факта отказа от подписания протокола следственного действия.

Тактика допроса и очной ставки.

План лекции:

1.Понятие, задачи, значение и общие тактические положения допроса.

2.Психологичесие основы допроса.

3. Тактические приемы допроса.

4. Тактика допроса на очной ставке.

5. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

Понятие, задачи, значение и общие тактические положения допроса

Допрос это регламентированный уголовно-процессуальным законодательством диалог между должностным лицом и свидетелем, потерпевшим, подозреваемым, обвиняемым, подсудимым, специалистом, экспертом в целях получения сведений, имеющих значение для уголовного дела. Это самое распространенное следственное действие, без которого не может быть расследовано ни одно уголовное дело. Его сущность заключается в получении от допрашиваемого показаний о любых обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу. На первый взгляд это несложное следственное действие, однако, к его проведению не следует относиться легкомысленно. Допрос, как и иное следственное действие требует профессионализма и мастерства. Это трудоемкое, сложное и многоплановое действие. В целях его успешного проведения необходимо разбираться в психологии допрашиваемых, уметь устанавливать с ними психологический контакт, использовать ситуацию, особые качества допрашиваемого, имеющиеся сведения, различные приемы и методы.

Задачей допроса является получение от допрашиваемого всех известных ему достоверных сведений об обстоятельствах, при которых произошло расследуемое событие, и лицах, к нему причастных, о других фактах и обстоятельствах с помощью которых могут быть установлены дополнительные данные. Другая задача решаемая при проведении допроса – обеспечение полноты и достоверности получаемой информации. Не менее важной задачей допроса является возможность проверки достоверности и относимости имеющихся доказательств. Основная задача, решаемая с помощью допроса совпадает с основной задачей предварительного расследования и судебного разбирательства по уголовному делу – установление истины по данному делу. Разрешение этих задач определяет значение допроса как следственного действия. Сообщаемая на допросе информация позволяет установить важных свидетелей, данные об их личностях, о подозреваемых и потенциальных обвиняемых и о их личностях, выявлить противоречия в показаниях других лиц, заполнить в системе доказательственной информации.

В зависимости от допрашиваемых лиц, их процессуального положения допрос подразделяется на следующие виды: допрос свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, специалиста, эксперта. Кроме того допрос может классифицироваться по демографическим признакам: малолетнего, несовершеннолетнего, взрослого, женщины, мужчины, иностранца. По последовательности проведения различают первоначальный, повторный, дополнительный. По субъекту проведения допроса – допрос проводимый следователем, дознавателем, прокурором, судом и т.д. Исключительной разновидностью допроса является очная ставка. Основания и порядок проведения допросов регламентирован статьями 187-192 УПК РФ.

Допрос, как и любое другое следственное действие условно подразделяют на определенные этапы (стадии) – предварительная, свободного рассказа, вопросно-ответный и процессуальное оформление. На первом этапе, который начинается до начала непосредственно допроса, допрашивающий анализирует имеющуюся информацию по делу, намечает вопросы, на которые хочет получить ответ, и их последовательность, при необходимости составляет план, подготавливает технические средства, которые будет использовать при допросе, решает вопросы о присутствии на допросе адвоката, переводчика, специалиста, педагога. При анализе имеющихся сведений могут быть сделаны выписки из других протоколов следственных действий, либо делаются закладки в соответствующем томе уголовного дела с пометкой об этом в плане и в вопроснике. Затем при начале следственного действия допрашивающий обязан удостоверить личность допрашиваемого предварительно полностью назвав свои данные, заполняет анкетную часть протокола, разъясняет допрашиваемому его права и обязаннсти. Все это используется для ознакомления с личностными особенностями допрашиваемого, выяснения его позиции и установления с ним психологического контакта. Непосредственно перед началом допрашивающий в целях установления психологического контакта может провести отвлеченную беседу, интересную для допрашиваемого. Именно поэтому важно до начала допроса изучить особенности личности допрашиваемого, установить круг его интересов, увлечений, наличие проблем и т.п. необходимую информацию могут(должны) предоставить оперативные службы при наличии надлежащего взаимодействия.

На этапе свободного рассказа после предложения допрашиваемому рассказать обо всех известных ему обстоятельствах по расследуемому уголовному делу, либо о конкретных эпизодах, фактах, обстоятельствах в связи с которыми это лицо вызвано для допроса. В ходе свободного рассказа не рекомендуется прерывать монолог допрашиваемого, за исключением случаев прямого уклонения от темы допроса. После завершения рассказа начинается этап вопросов и ответов. При этом следователь задает уточняющие вопросы, либо просит дополнить или конкретизировать отдельные положения рассказа. Кроме того могут быть заданы контрольные, либо напоминающие вопросы, а также предъявлены доказательства, относительно которых тоже задается вопрос. Доказательства предъявляются последовательно. Вопросы формулируются ясно и четко, чтобы допрашиваемый полностью понимал их. Вопросы не должны подсказывать ответы или наводить на него. Допрашиваемый может отказаться от рассказа, тогда весь допрос ведется вопросами.

Ход и результаты допроса оформляются протоколом, что и составляет последний завершающий этап. Как уже отмечалось успешному проведению допроса будет способствовать подготовительная работа, которая включает в себя:

изучение материалов уголовного дела;

определение предмета допроса, т.е. круга обстоятельств, по которым нужно получить показания;

изучение психологических особенностей допрашиваемого, его морально-волевого облика, отношения к делу, взаимоотношений с основными участниками процесса (особенно с потерпевшими обвиняемым);

изучение имеющихся доказательств и подготовка их к наиболее эффективному использованию;

обеспечение присутствия на допросе предусмотренных законом лиц, а также при необходимости специалистов;

проверку научно-технических средств;

формулировка вопросов и их последовательности;

определить способ вызова соответствующих лиц на допрос, предусмотреть время, которое займет допрос.

Подготовка завершается составлением плана.

II. Психологические основы допроса.

В качестве психологических основ допроса выступают различные специфические составляющие элементы деятельности соответствующих субъектов по достижению необходимого взаимодействия и взаимопонимания. Если говорить о допросе, то можно говорить как о психологии взаимоотношений на допросе. Как нам известно допрос это регламентированная уголовно-процессуальным законом специфическая форма общения, протекающая в форме сотрудничества либо противоборства и психологической борьбы. Во время допроса общение проявляется во взаимодействии, в котором кроме допрашиваемого могут участвовать адвокат или защитник, эксперт или специалист, переводчике, педагог и т.п. в ходе такого общения, как и при иной форме общения, происходит обмен информацией, взаимовлияние, взаимооценка, формирование нравственных позиций, убеждений. Но основная роль здесь отводится допрашивающему, лицу производящему допрос, который в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона определяет порядок производства следственного действия, корректирует действия других лиц и степень их участия, обеспечивает наиболее эффективную форму получения информации. Причем, как отмечается в литературе, стремясь к получению более полных показаний, допрашивающий, из тактических соображений временно скрывает свою осведомленность и сообщает лишь ту информацию, которую считает полезной использовать в этот помет.

Основой для получения полных данных от допрашиваемого является установление надежного психологического контакта – т.е. общей благоприятной для общения психологической атмосферы следственного действия. Психологический контакт – это такой уровень взаимоотношений на допросе, при котором участвующие в нем лица готовы (могут и желают) воспринимать исходящую друг от друга информацию. Установление психологического контакта – создание психологической атмосферы следственного действия, при которой допрашиваемый внутренне, психологически настроен участвовать в диалоге, слушать допрашивающего, воспринимать его доводы, аргументы и предъявляемые доказательства даже в условиях конфликтной ситуации, когда намерен скрыть правду, дать ложные показания, помешать устанавливать истину.

Установлению психологического контакта способствует коммуникабельность и профессионализм допрашиваемого, т.е. его умение расположить к себе собеседника с учетом индивидуальных особенностей допрашиваемого, применять правильный тон в общении, пробуждать заинтересованность к даче правдивых показаний. При этом необходимо проявлять максимум доброжелательности, корректности и внимательности, исключить предвзятость.

В тех случаях когда со стороны допрашиваемого проявляется противоборство, допрашиваемый умалчивает, скрывает известные ему факты, дает ложные показания, оказывается противодействие расследованию следует применять способы психического воздействия. Суть которого заключается в убеждении о необходимости дать правдивые показания и помочь следствию в установлении истины. Однако такое воздействие не должно выглядеть как принуждение дать показания путем угроз, шантажа, насилия и иных незаконных действий. Недопустимо использовать приемы, основанные на обмане, сообщении ложных сведений, использовании низменных побуждений допрашиваемого. Здесь особое значение имеет метод убеждения, при котором целесообразно обращаться к известным фактам, о которых стало известно и без участия допрашиваемого.

При оказании психического воздействия неизбежно используются рефлексивные рассуждения, при которых с учетом интеллектуальных, эмоциональных, волевых качеств, психологических свойств и состояний допрашиваемого допрашивающий предвосхищает ход его мыслительных процессов, конечных выводов и принимаемых решений в связи с предстоящим допросом и теми доказательствами, которые могут быть использованы в ходе расследования. Имитируя, воспроизводя рассуждения допрашиваемого, его выводы и возможную линию поведения на допросе, допрашивающий выбирает самые действенные способы оперирования имеющейся информацией и доказательствами. Передача допрашиваемому фактических оснований для принятия решения, способствующего раскрытию преступлений, называется рефлексивным управлением.

Тактические приемы опирающиеся на психологическое воздействие, должны быть избирательными. Необходимо, чтобы они оказывали соответствующее воздействие лишь в отношении скрывающего правду, препятствующего установлению истины, и были нейтральны в отношении незаинтересованных лиц (см. Ратинов А.Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике//Правовая кибернетика. М., 1970

При допросе следует учитывать объективные и субъективные факторы, затрудняющие получение полной информации о расследуемом событии. К объективным факторам относят внешние условия восприятия и особенности воспринимаемых объектов: быстротечность события, недостаточная или слишком яркая освещенность, громкий шум, неблагоприятные погодные условия, удаленность предметов и т.д. К субъективным факторам относят физические дефекты, а также понижение восприятия органов чувств в результате болезни, усталости, нервных потрясений, опьянения и других причин. Искажения восприятия могут быть вследствие предубежденности, симпатии и антипатии, особого отношения воспринимающего лица к участникам событий. В таких случаях происходящее воспринимается под воздействием определенной внутренней установки, а действия лиц оцениваются в зависимости от сложившегося субъективного отношения к ним наблюдателя. В связи с этим субъект может смотреть и не видеть, слушать и не слышать.

Чтобы избежать ошибок при допросе и проверить достоверность полученных показаний необходимо подробно выяснять все условия восприятия, ту реальную основу, на которую опираются сообщаемые допрашиваемым сведения.

Полнота и достоверность сообщаемых сведений зависит от способности человека запечатлевать (запоминать) и сохранять информацию в памяти. Запоминание зависит от многих факторов, в том числе и от целей способов, мотивов деятельности и индивидуальных особенностей субъекта.

Практика показывает, что необычность, чрезвычайность случившегося, необходимость преодоления каких-либо препятствий, те или иные действия с предметами и документами, особое внимание к определенным обстоятельствам способствуют непроизвольному запоминанию, т.е. запоминанию без специальных волевых усилий со стороны наблюдателя.

Иногда бывает так, что наблюдатель, понимая значение происходящего, может поставить перед собой цель запомнить какую-то информацию, например номер автомобиля, сбившего пешехода. Такое запоминание называется произвольным (преднамеренным). При этом немаловажную роль играет время запоминания, вернее период между моментом происхождения события до востребования запомнившейся информации, что соответствующим образом влияет на качество ее воспроизведения.

Вызов лица на допрос является своеобразным толчком к воспоминательной деятельности. В данной ситуации лицо пытается припомнить прошлые события, перебирая их в памяти, пытаясь выяснить причину вызова и что конкретно интересует следствие. Здесь происходит восполнение некоторых пробелов в памяти, что может играть как положительную так и отрицательную роль.

Свидетель и потерпевший иногда не могут изложить на допросе все воспринятые обстоятельства вследствие страха перед преступником или боязни мести с его стороны. В таких случаях, как показывает практика, не следует торопиться, а осторожно убедить допрашиваемого к осознанию важности его показаний для разоблачения преступника, пробудить в нем чувство гражданского долга, желание помочь следствию. Не всегда допрос сразу после происшествия дает полную и исчерпывающую информацию. В это время может сработать такое психическое явление как реминисценция, когда субъект вследствие эмоционального, интеллектуального, физического напряжения в момент восприятия не в состоянии сразу вспомнить все обстоятельства происшедшего. Для этого требуется некоторое время, чтобы память обрела былую способность к воспроизведению.

Следует иметь в виду, что встречаются искажения в восприятии информации допрашивающим, которые вызываются поспешностью, невнимательностью, необъективностью, увлечением одной версией и т.д. Ошибки могут быть и следствием недостаточной компетенции допрашивающего в некоторых специальных отраслях знаний. Во избежание этого перед допросом целесообразно ознакомиться со специальной литературой, ведомственными инструкциями и распоряжениями, проконсультироваться со специалистами. Будет нелишним проводить допрос с участием такого специалиста.

III. Тактические приемы допросов.

После возбуждения уголовного дела, лицо производящее предварительное расследование в обязательном порядке проводит допросы потерпевшего, свидетеля, обвиняемого (подозреваемого), иногда эксперта. Все эти виды допросов имеют свои тактические особенности от знания которых не в малой степени зависит успех расследования этого дела. В первую очередь эти особенности заключаются в статусе допрашиваемых, во-вторых во взаимоотношениях с потерпевшим или обвиняемым (подозреваемым), в-третьих в физическом состоянии допрашиваемых лиц (здоровье, возраст) и т.д. Поэтому следует рассмотреть каждый из этих видов самостоятельно.

В качестве свидетеля допрашивается лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значения для расследования и разрешения уголовного дела, и которое вызвано (приглашено) для дачи показаний.

Согласно действующему законодательству (ч.3ст.56УПК РФ) не могут допрашиваться в качестве свидетелей: судья, присяжный заседатель, защитник подозреваемого (обвиняемого), адвокат, священник, член Совета Федерации и депутат Государственной думы Федерального Собрания (без их согласия) об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с осуществлением ими своих полномочий. В целом правовое положение свидетеля в уголовном процессе определено ст.56 УПК РФ (Свидетель).

В практике свидетелей подразделяют на свидетелей-очевидцев, которые видели, как происходило расследуемое событие, и свидетелей, которые могут показать о различных обстоятельствах, связанных с этим событием. Свидетели-очевидцы бывают активными и пассивными. Активные свидетели-очевидцы те, которые пытались пресечь, предотвратить преступное посягательство, принимали участи в задержании лица, совершившего преступление, вызывали милицию, оказывали помощь потерпевшим и т.д. Их активная роль нередко приводит к довольно сильному психическому напряжению, которое может помешать восприятию каких-либо фрагментов происшедшего. Поэтому в их показаниях возможны различные искажения, преувеличения своей роли в пресечении преступления.

В свою очередь пассивные свидетели-очевидцы подразделяются на две группы:

1 – очевидцы, имевшие возможность действовать активно, но под влиянием страха, нежелания вмешаться, уговоров и просьб знакомых, близких предпочли остаться в стороне.

2 – очевидцы, которые не могли проявить активность в силу объективных причин (наблюдали из движущегося транспорта).

Начало допроса посвящается установлению психологического контакта. В значительной мере этому способствует уважительное, доброжелательное отношение к свидетелю. Высказывание искренней благодарности за явку и готовность помочь следствию. В ходе беседы по установлению контакта следует обратить внимание на тактичное предупреждение об уголовной ответственности по ст.ст.307,308 УК РФ за дачу заведомо ложных показаний и за отказ от дачи показаний. Вместе с тем это предупреждение должно быть сделано в четкой и ясной форме.

При допросе недобросовестного свидетеля, уклоняющегося от дачи показаний или дающего ложные показания необходимо выяснить и нейтрализовать мотивы его позиции. Обращение к положительным качествам свидетеля могут дать положительный эффект. К тактическим приемам допроса такого лица следует отнести детализацию показаний, особенно по второстепенным обстоятельствам и деталям, по которым сложно договориться, а также выявление проговорок и противоречий в сообщаемых сведениях и их несоответствие другим доказательствам. При допросе следует использовать ускорение темпа допроса при постановке дополнительных, контрольных и уличающих вопросов, создавая дефицит времени для обдуманного ответа.

Допрашивая свидетелей и потерпевших необходимо оказывать им помощь в преодолении моментов добросовестного заблуждения и припоминании забытых фактов и обстоятельств. Допрос следует проводить без спешки, не прерывая свободный рассказ.

Напоминание способствует воспоминательной деятельности и в сознании происходит как бы развертывание происшедших событий в сознании сопровождающееся определенными ассоциациями. Значительную роль в этом играет так называемая эмоциональная память – воспоминание и впечатлении или переживании, связанном с расследуемым событием.

В некоторых ситуациях предъявление допрашиваемому доказательств способствует преодолению добросовестного заблуждения. Здесь могут быть предъявлены различные имеющиеся доказательства: документы, видеозаписи фотографии и т.д.

Как показывает практика предъявление доказательств, использование различных объектов и схем, а также ознакомление с показаниями других лиц следует проводить так, чтобы избежать подсказки и наводящих вопросов. Вся эта информация может быть использована лишь после свободного рассказа.

Как отмечается в литературе – отличие допустимого в процессуальном отношении вопроса от наводящего состоит в том, что в наводящем вопросе имеется подсказывающая информация, а правомерн7ом ее нет, кроме того, содержащаяся в наводящем вопросе информация внушает, наводит, подсказывает определенный ответ. Наводящий вопрос – это такой вопрос, который при его постановке рассчитан на подтверждение содержащейся в нем либо подсказывающей информации, и ответ на него, по имеющимся фактическим сведениям, полностью соответствует содержанию вопроса, не выходит за его рамки, не дает новой, дополнительной, ценной в доказательственном отношении информации. Кроме как почерпнутой из заданного вопроса.

В каждом случае использования при допросе информации необходимо чтобы допрашиваемый не подтверждал имеющуюся информацию, а давал показания, в которых он вышел бы за пределы этой информации и назвал новую или указал дополнительные сведения.

Одной из центральных фигур в расследуемом уголовном деле является потерпевший. Он занимает особое специфическое положение, которое определяется его психическими переживаниями, как следствие преступного посягательства. Страх, боль, физические страдания, желание освободиться от преступного посягательства или скорее преодолеть такие чувства, а возбуждение и напряжение и иное эмоциональное состояние требует соответствующего к нему подхода.

Как правило показания потерпевших бывают наиболее полными и достоверными, однако следует учитывать, что в таком состоянии лицо может воспринимать происходящее несколько искаженно, а иногда вследствие острых психических переживаний возникают затруднения с воспоминательной деятельностью. В связи с этим при повторном допросе получаемые сведения имеют нередко более качественный характер. Вместе с тем в получаемых от потерпевших сведениях возможны невосполнимые упущения, вызываемые чрезмерным нервно-психологическим напряжением, возможно наступление амнезии, т.е. полное или частичное выпадение из памяти пережитого события.

В показаниях потерпевших встречаются такие дефекты как

1) различные преувеличения о некоторых моментах пережитого события;

2) обобщенность в первоначальных показаниях о действиях виновных лиц;

3) пробелы, пропуски при описании некоторых важных элементов происшедшего;

4) заблуждения относительно последовательности развития события – путаницы, перестановка при воспроизведении его отдельных деталей и действий конкретных лиц, участников преступления.

Перечисленные и некоторые другие изъяны и пробелы получаемой от потерпевшего информации не носят всеобъемлющего характера и касаются лишь отдельных обстоятельств происшедшего события.

В связи с этим при допросе потерпевших в каждом случае необходимо учитывать степень их психических переживаний и те факторы, которые предопределяют их психическое состояние. Исходя из того не следует сразу после случившегося допрашивать, но и не следует откладывать то действие в долгий ящик, так как может начаться процесс забывания и увеличения влияния на потерпевшего различных факторов. Если первоначальный допрос отложить невозможно, то целесообразно предусмотреть повторный допрос в более спокойной обстановке. Когда переживаемые им чувства потеряют свою остроту, а память обретет свою способность к воспроизводству.

Для того чтобы допрос прошел более эффективно следует разъяснить потерпевшему важность получения наиболее полных сведений о преступлении и лицах, его совершивших. Необходимо, чтобы потерпевший преодолел в своем сознании внутренние переживания. По завершению допроса обговариваются варианты его вызова ля проведения с ним других следственных действий, разъяснить их необходимость и значимость.

Оценивая показания потерпевшего, необходимо учитывать, что он иногда способен не сообщать об отдельных обстоятельствах происшедшего, давать частично либо полностью ложные показания. Отказываться от дачи показаний, изменять их в ходе следствия и т.п. Это возможно в силу самых различных факторов, вплоть до неверия в способность правоохранительных органов установить истину и обеспечить его личную безопасность. Поэтому надо применить такие приемы, которые смогут помочь преодолеть их потерпевшему и получить полные и правдивые показания. Этому будет способствовать выяснение истинных мотивов позиции потерпевшего.

Допрос потерпевшего регламентирован положениями п.2 ч.2 ст.74, ст.78, а также ст.ст. 187-191,227 УПК РФ.

П.1 ч 2 ст.74, а также ст.ст. 76,77,173,174,187-190 и 275 УПК РФ определяет правовой порядок допроса подозреваемого и обвиняемого. Успешность их допроса в большой степени зависит от профессионализма допрашивающего, который должен уметь правильно и своевременно избрать и применить необходимые тактические приемы проведения данного допроса. Здесь следует учитывать, что допрос проводится в условиях конфликтной и бесконфликтной ситуаций.

Допрос в условиях бесконфликтной ситуации возможен, когда допрашиваемый соглашается и подтверждает правильность возникшего в отношении него подозрения, а обвиняемый признает себя виновным. Здесь основное внимание уделяется получению полных, детализированных, подробных показаний обо всех обстоятельствах совершенного преступления. При этом, с учетом положений действующего УПК, необходимо проводить данный допрос с участием защитника, присутствие которого должен обеспечить допрашивающий. При этом следует иметь в виду, что допрашиваемый, признавая себя виновным, нередко сознательно, а иногда и неосознанно стремится умалить свою роль в происшедшем событии, представить себя в выгодном положении, изобразить себя жертвой неблагоприятного стечения обстоятельств. В связи с этим бесконфликтная ситуация может перерасти в конфликтную. Поэтому не следует на 1-м допросе, сразу после свободного рассказа акцентировать внимание на спорных сомнительных обстоятельствах. Здесь же надо учитывать и возможность самооговора.

Как правило, при самооговоре содержащаяся в ложном признании информация не выходит за пределы, которая известна допрашивающему. Значительную часть таких показаний занимают уверения допрашиваемого в своем чистосердечном раскаянии и готовности содействовать следствию и раскрытию преступления. При проверке таких показаний следует уточнять:

1. Насколько полно и подробно удалось выяснить все факты, относящиеся к предмету доказывания по делу;

2. Сообщил ли допрашиваемый такие детали и обстоятельства, которые не были известны допрашивающему и которые должны быть известны лицу, действительно совершившему преступление;

3. Удалось ли подтвердить факты, сообщенные на допросе, другими доказательствами.

В разоблачении самооговора большое значение имеют следственный эксперимент, проверка показаний на месте, проверка алиби и тщательное, скрупулезное сопоставление полученных признательных показаний с другими добытыми по делу доказательствами.

В конфликтной ситуации общим правилом является использование свободного рассказа для установления психологического контакта, более глубокого изучения личностных особенностей допрашиваемого, отрицающего свою причастность к преступлению. Поэтому первичный допрос носит разведывательный характер и направлен на выявление личностных особенностей допрашиваемого, его позиции, аргументов и получение той информации, которую он намерен сообщить.

Следует иметь в виду, что подозреваемому и обвиняемому свойственны противоречивые психологические переживания. С одной стороны он рассчитывает, что следствие не располагает достаточными данными и ему удастся уйти от ответственности. С другой стороны факт задержания или внезапного вызова на допрос, в определенной мере ослабляет такую уверенность и способствует формированию сознания о неизбежности разоблачения.

Допрос подозреваемого необходимо проводить максимально осторожно, избирательно, так как не исключена возможность неверного подозрения вследствие оговора или неблагоприятного стечения обстоятельств. В таких ситуациях возможен самооговор. Поэтому все сообщенные сведения должны быть тщательно перепроверены.

При допросе следует использовать данные о поведении подозреваемого после совершенного преступления – так называемые «улики поведения», например, повышенный интерес к ходу и результатам расследования, нарочитая незаинтересованность в случившемся.

Здесь следует использовать эффект получения образцов для сравнительного исследования, с помощью которого может создаться впечатление, что в распоряжении следователя, после проведения экспертиз, могут появиться неопровержимые доказательства его причастности к расследуемому событию.

При этом следует умело сочетать предъявление доказательств и уличение во лжи с использованием приемов, активизирующих эмоциональное переживания лица, совершившего преступление.

Участие при допросе подозреваемого (обвиняемого) защитника значительно усложняет ход допроса. Однако если хорошо подготовиться к такому допросу, то это обстоятельство не будет являться усложняющим обстоятельством.

Допрос обвиняемого отличается от допроса подозреваемого тем, что обвиняемый допрашивается после официального предъявления обвинения, в котором имеются ссылки на доказательства и обвиняемый в определенной мере осведомлен о них. Здесь следует иметь в виду, что дача показаний это право, а не обязанность. Кроме того обвиняемому, как и подозреваемому должны быть разъяснены положения ст.51 Конституции РФ и если после этого обвиняемый откажется давать показания, то повторный его допрос по этому обвинению возможен лишь по ходатайству самого обвиняемого (ч.4 ст.173 УПК РФ). Обвиняемый должен быть допрошен немедленно после предъявления обвинения. В начале допроса следователь выясняет у обвиняемого, признает ли он себя виновным, желает ли дать показания по существу предъявленного обвинения и на каком языке. В случае отказа от дачи показаний делается соответствующая запись в протоколе его допроса.

Допросу обвиняемого должна предшествовать определенная подготовительная работа, в ходе которой анализируются имеющиеся доказательства, изучается личность обвиняемого, уточняется круг его интересов, его кругозор, индивидуальные черты характера, хобби и другие обстоятельства, которые могут быть использованы для установления контакта. Если у обвиняемого имеется нанятый защитник следует обеспечить его явку на данный допрос. Исходя из положений действующего уголовно-процессуального законодательства, все допросы обвиняемого целесообразно проводить участием защитника (п.1 ч.2 ст.75 УПК РФ).

Допрос обвиняемого производится по тем же правилам и с применением тех тактических приемов, что и при допросе подозреваемого. Здесь также следует учитывать такую ситуацию, когда в имеющейся системе доказательств находящихся в распоряжении следствия, имеются определенные пробелы. В этой связи допрос следует сначала проводить без предъявления доказательств, с постановкой вопросов таким образом, чтобы у допрашиваемого создалось впечатление, что следователю известно об обстоятельствах совершенного преступления, затем подкреплять это впечатление предъявлением отдельных доказательств, таким образом, чтобы у допрашиваемого сложилось убеждение о неотвратимости наказания. Такое убеждение может складываться у обвиняемого в результате сопоставления доказательств, изложенных в постановлении о привлечении его в качестве обвиняемого и доказательств, предъявленных в ходе допроса.

Как указывается в литературе, по делам о групповых преступлениях следует учитывать характер взаимоотношений между участниками группы и умело использовать их противоречивые интересы, а также противоречия в показаниях. За счет этого создать атмосферу взаимного недоверия соучастников и породить у них переживания, связанные с возможностью опоздать с чистосердечным признанием. Эффективность собранного доказательственного материала во многом зависит от того, как тактически правильно распорядится им допрашивающий при проведении допросов. Имеющиеся доказательства должны предъявляться не разрозненно, а в виде определенной логически связанной последовательности. Так чтобы от вопроса к вопросу нарастала изобличающая сила предъявляемых доказательств. Такое последовательное предъявление доказательств оказывает определенное разоружающее воздействие на психику обвиняемых и побуждает к даче правдивых показаний.

При проведении допросов обвиняемых необходимо учитывать определенные тактические приемы использования имеющихся доказательств.

1. Необходимо обеспечить экономное разумное использование доказательств. Не следует торопиться с их предъявлением. В начале максимально использовать стадию свободного рассказа.

2. Во всех случаях допросов сначала путем постановки вопросов следователю желательно проявить свою осведомленность по поводу тех или иных обстоятельств, а затем использовать соответствующие доказательства.

3. Чтобы допрашиваемый не смог опорочить доказательства, по общему правилу, за исключением случаев, когда при допросе используется элемент внезапности, предъявлять доказательства не следует до тех пор, пока обвиняемый или подозреваемый не допрошен по всем обстоятельствам, связанным с этим доказательством.

4. Следователю следует заранее оценить каждое из имеющихся доказательств, выявить наиболее эффективную логическую связь между ними и пытаться предусмотреть те доводы и аргументы, которые может заявить обвиняемый при использовании доказательств на данном допросе.

5. Перед предъявлением доказательств на допросе необходимо предусмотреть такое их сочетание, которое было бы неожиданным для допрашиваемого и ограничивало бы возможности ложного истолкования обстоятельств, связанных с этим доказательством. Существенен и выбор наиболее удобного момента для предъявления доказательств. Поэтому очень важно временно оставлять допрашиваемого в неведении относительно имеющихся у следователя доказательств, чтобы потом использовать фактор внезапного их предъявления.

6. Следует всегда помнить и учитывать эмоциональную силу отдельных доказательств, их особое психологическое воздействие.

7. В распоряжении допрашивающего всегда должен оставаться достаточный резерв доказательств на случай, если первая попытка получить правдивые показания окажется безрезультатной.

8. Допросам несовершеннолетних в следственной практике всегда уделялось особое внимание. В связи с несовершеннолетним возрастом допрашиваемого тактика допроса строится с учетом возрастных особенностей. Исходя из психологических особенностей, связанных с возрастом им свойственны повышенная внушаемость, склонность к фантазированию, домысливанию неполно воспринятой картины происшествия. Недостаточный уровень развития, ограниченность логического мышления, отсутствие жизненного опыта и профессиональных знаний мешают им порой воспринимать в целом картину происшедшего события и правильно воспроизвести на допросе запечатленную информацию.

Но они легко запоминают наиболее яркие моменты и детали происшествия (номер транспортного средства, приметы преступника). Следует помнить, что с высоким ритмом жизни они более быстро забывают воспринятое. Поэтому не следует откладывать допрос на долгое время.

При подготовке к допросу необходимо проанализировать сведения об уровне развития, интересах, склонностях, привычках, своеобразие семейной среды, взаимоотношения с лицом, по поводу которого он будет допрашиваться. Несовершеннолетний в возрасте до 16 лет вызывается на допрос через родителей или других законных представителей. Возможен и другой порядок вызова в связи с обстоятельствами дела.

Допрос потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, а по усмотрению следователя и допрос потерпевшего в возрасте от 14 до 18 лет проводятся с участием педагога. При допросе несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля вправе присутствовать его законный представитель.

При допросе с участием педагога (или) и законного представителя или близких родственников необходимо заранее убедиться, что характер их взаимоотношений с несовершеннолетним не повлияет отрицательно на допрашиваемого. Присутствующие на допросе лица должны быть предупреждены о недопустимости каких бы то ни было подсказок, наводящих вопросов, назидательного тона, раздражения в отношении несовершеннолетнего.

Допрос малолетних предпочтительнее проводить в привычной для них обстановке – в детском учреждении, школе, дома. Начинать допрос рекомендуется с беседы включающей элемент игры, способствующей установлению контакта и доверительных отношений. Вести беседу и допрос целесообразно спокойным, уверенным тоном с благонамеренной манерой общения.

При оценке показаний необходимо обращать внимание на гладкость, заученность сообщаемых им сведений, использование несвойственных речевых оборотов, наличие противоречий, что может свидетельствовать о влиянии заинтересованных лиц.

Потерпевшие и свидетели в возрасте до 16 лет не предупреждаются об ответственности за дачу заведомо ложных показаний. При разъяснении им прав, предусмотренных ст.ст.42 и 56 УПК РФ им указывается на необходимость говорить правду (ст.191 УПК РФ).

При допросе несовершеннолетнего обвиняемого обязательно участие защитника и следует учитывать их склонность к самооговору в результате воздействия на них более взрослых участников преступления либо из ложного понятия чувства товарищества. Полученные показания следует анализировать для выявления внутренних противоречий, умолчаний, проговорок, а также противоречия другим доказательствам. Процессуальный порядок допроса несовершеннолетнего подозреваемого определен ст.425 УПК РФ.

IV. Тактика допроса на очной ставке.

Очная ставка это одновременный в присутствии друг друга допрос двух лиц. В ст.192 УПК РФ определена цель ее проведения – очная ставка проводится лишь в тех случаях, когда между показаниями ранее допрошенных лиц имеются существенные противоречия. Вопрос о существенности противоречиях определяется следователем исходя из обстоятельств уголовного дела и значения устанавливаемого факта.

Очная ставка может проводится как по инициативе следователя, так и по ходатайству обвиняемого, подозреваемого, их защитника .или потерпевшего. Она может быть проведена между свидетелями, потерпевшим и подозреваемым, свидетелем и подозреваемым, между подозреваемыми. В любом случае очная ставка проводится меду двумя лицами, ранее допрошенными, в показаниях которых имеются существенные разногласия. Цель очной ставки устранение противоречий в показаниях. На очной ставке, участником которой является несовершеннолетний могут присутствовать педагог, законные представители или близкие родственники несовершеннолетнего и обязательно защитник несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого. В связи с тем, что очная ставка является разновидностью допроса при ее проведении следует соблюдать все установленные законом правила относительно круга лиц присутствующих при допросе (чт.чт.187-101 УПК РФ). Если в очной ставке участвует свидетель или потерпевший, то они предупреждаются об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний.

Перед началом допроса на очной ставке, у лиц между которыми проводится очная ставка выясняется знают ли они друг друга и в каких отношениях находятся между собой. Кроме того им разъясняется причина проведения данного следственного действия. Затем допрашиваемым поочередно предлагается дать показания по тем обстоятельствам, для выяснения которых проводится очная ставка. После прослушивания одних показаний, допрашивающий обращается к другому допрашиваемому примерно с такими словами: «вы прослушали показания … понятен ли вам их смысл и что вы можете показать в свою очередь по этому поводу?» или «прослушав показания … понятен ли вам их смысл и согласны ли вы с ними?» После дачи показаний каждому из них допрашивающий может задавать вопросы. Кроме этого каждый из допрашиваемых с разрешения следователя может задать вопросы другому. В ходе очной ставки происходит как бы столкновение показаний, проверка их на прочность. С помощью этого действия допрашивающий пытается выяснить кто из допрошенных сообщил правду, а кто нет. Очная ставка используется для оказания помощи допрашиваемому выйти из заблуждения. Кроме этого это действенная форма психологического воздействия на лицо давшее ложные показания. При этом еще происходит оказание эмоционального воздействия одного лица на другое, особенно в тех случаях, когда допрашиваемый не предполагал, что есть очевидцы происшествия, либо надеялся, что против него не будут давать показаний. Здесь возможен как положительный так и отрицательный эффект от проведения этого следственного действия. Следует иметь ввиду что обвиняемые могут договориться между собой относительно содержания показаний. Поэтому не следует спешить с проведением очной ставки. Если есть основания сомневаться в успехе очной ставки, то ее проведение следует отложить и попытаться устранить противоречия другим путем (ознакомление с показаниями в том числе и с применением технических средств. Очную ставку между взрослым и несовершеннолетним следует проводить лишь тогда, когда имеется уверенность, что взрослый не сможет оказать негативное воздействие на подростка, на его показания.

Сказанное указывает на необходимость проведения соответствующей подготовительной работы к проведению очной ставки: необходимо тщательно изучить показания допрашиваемых, учесть их взаимоотношения, выяснить сущность имеющихся противоречий, наметить вопросы, которые необходимо уточнить, последовательность их постановки перед допрашиваемыми, определить кто будет допрашиваться первым. Обычно первым допрашивается лицо давшее более правдивые показания. Однако, в определенных ситуациях можно поступить иначе. Первым допрашивается лицо, которое дало не совсем правдивые показания, так как эти показания могут разжечь другое лицо, участника данного следственного действия, вызвать у него возмущение и он может сообщить факты о которых ранее умолчал.

Ход проведения очной ставки протоколируется. При ее проведении может быть использована специальная техника аудио-,видеозаписи, о чем извещаются допрашиваемые. Их согласие необязательно. Применение технических средств фиксируется в протоколе, в котором указывается, где можно найти данную запись.

С учетом возможной конфликтной ситуации в ходе очной ставки необходимо предусмотреть меры по обеспечению безопасности участников очной ставки.

V. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки.

Как указано в ст.190 УПК РФ – ход и результаты допроса отражаются в протоколе, составляемом в соответствии со ст.ст.166,167 УПК РФ. Показания допрашиваемого лица записываются от 1-го лица и по возможности дословно. Вопросы и ответы на них записываются в той последовательности, в какой они ставились.

И как справедливо отмечается – в целях наиболее полной и точной фиксации показаний предпочтительно проводить допрос, а также очную ставку по отдельным эпизодам, стадиям, используя при необходимости по ходу следственного действия краткие черновые записи. Избежать искажений и утраты информации в ходе допроса, очной ставки и процессуального закрепления их результатов помогает звуко- и видеозапись. Особенно целесообразно ее использование при фиксации показаний несовершеннолетних и малолетних, при допросе с участием переводчика, а также при допросе лиц, находящихся в результате ранения либо болезни в тяжелом, опасным для жизни состоянии. Особое тактическое значение звуко- и видеозапись имеет при допросе лиц, дающих ложные показания либо склонных к изменению показаний и оговору допрашивающего в применении незаконных методов допроса.

Из тактических соображений ход допроса глухонемых целесообразно фиксировать с использованием видеозаписи, что позволит, в случае возникновения сомнения в правильности и полноте сурдоперевода установить допущенные неточности.

Звуко- и видеозапись хода и результатов допроса, в определенной мере оказывает на допрашиваемого дисциплинирующее воздействие, а также возможность необоснованных заявлений о применении незаконных методов допроса.

Если в ходе допроса допрашиваемому предъявлялись вещественные доказательства и документы, оглашались протоколы следственных действий ит воспроизводились материалы аудио-и(или) видеозаписи, киносъемки следственных действий, то об этом делается соответствующая запись в протоколе допроса. В протоколе также должны быть отражены показания допрашиваемого лица, данные при этом.

При использовании технических средств фиксации допроса в протоколе необходимо отразить:

1) запись о проведении фотографирования, аудио- видеозаписи, киносъемки

2) сведения о технических средствах, условиях их применения и о факте приостановления записи, ее причине и длительности

3) заявления допрашиваемого лица по поводу проведения фотографирования, аудио- или видеозаписи

4) подписи допрашиваемого и допрашивающего, удовтоверяющие правильность протокола

Из требований закона следует, что допрашиваемым лицом в ходе допроса могут быть изготовлены схемы, чертежи, рисунки, диаграммы, которые приобщаются к протоколу и о чем в нем делается соответствующая запись. По окончании допроса протокол предъявляется допрашиваемому либо по его просьбе оглашается следователем, в протоколе делается соответствующая запись. Ходатайство допрашиваемого об уточнении и дополнении протокола подлежит обязательному удовлетворению.

В протоколе указываются все лица, участвовавшие в допросе. Каждый из них должен подписать, а также все сделанные к нему дополнения и уточнения.

Факт ознакомления с показаниями и правильность их записи допрашиваемое лицо удостоверяет своей подписью в конце протокола. Кроме этого подписывается каждая страница протокола. Отказ от подписания протокола допроса или невозможность его подписания лицами, участвовавшими в допросе, удостоверяется в порядке установленном ст.167 УПК РФ.

В протоколе очной ставки показания допрашиваемых лиц записываются в той очереднсти. В какой они давались. Каждое из допрашиваемых лиц подписывает свои показания, кадую страницу протокола и протокол в целом.

При подготовке к семинарскому и практическому занятиям по данной лекции изучить следующие вопросы:

1-й вопрос лекции

психологические основы допроса

тактика допроса свидетеля и потерпевшего

тактика допроса подозреваемого и обвиняемого

особенности допроса несовершеннолетних

тактика допроса на очной ставке

фиксация хода и результатов допроса и очной ставки

Подготовить протоколы допроса потерпевшего, свидетеля и

подозреваемого.

Тема

Тактика предъявления для опознания

План лекции:

1. Понятие предъявления для опознания, его объекты и виды.

2. Тактические приемы подготовки к предъявлению для опознания

3. Тактические приемы проведения предъявления для опознания.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

I. Понятие предъявления для опознания, его объекты и виды

Предъявление для опознания (ст.193 УПК РФ) – это самостоятельное следственное действие, содержание которого заключается в предъявлении свидетелю, потерпевшему, подозреваемому, обвиняемому в предусмотренном законом порядке определенного объекта, для того чтобы он мог установить его тождество или различие с тем объектом, который он наблюдал ранее и о котором давал показания. Как и любое другое следственное действие оно является одним из способов собирания доказательств. Доказательством, в данном случае является сам факт опознания или не опознания опознаваемого объекта. Законом предусмотрено опознание живых лиц, трупов, людей по фотографии и любых предметов, как в натуральном виде, так и по фотографиям.

Сущность этого следственного действия заключается в идентификации объекта по чувственному отображению, сохранившемуся в памяти опознающего. Поэтому оно является важным средством получения доказательственной информации при расследовании уголовных дел.

Практика показывает, что объектами опознания могут быть самые различные предметы и живые организмы. В зависимости от опознаваемого объекта опознание делится на следующие виды: опознание в натуре (непосредственное); опознание по фотографиям (голограммам), кино- и видеоизображениям; фонограммам; маскам; слепкам, изготовленным с отдельных частей тела умерших, погибших или убитых (опосредованное опознание).

Опознающими могут быть свидетели, потерпевшие, подозреваемые и обвиняемые, то есть это те лица, которым предъявляется объект для опознания. Причем опознающими могут быть как взрослые, так и дети, однако при условии, что данное лицо по своим физическим и психическим характеристикам способно правильно воспринимать и передавать сведения о признаках предъявляемых объектов. Если в такой способности возникают сомнения, то до проведения опознания этот вопрос должен быть разрешен путем производства медицинской или психиатрической экспертиз опознающего.

На практике опознание проводится, как правило, в следующих ситуациях:

- когда свидетель или потерпевший не знают подозреваемого или обвиняемого, но запомнили его внешность и поэтому могут узнать его;

- когда подозреваемый (обвиняемый), дающие признательные показания, никогда ранее до совершения преступления не видели свою жертву, но запомнили ее внешность и могут ее опознать;

- когда подозреваемый (обвиняемый) давая признательные показания, соглашаются опознать соучастников, имен которых они не знают, или опознать вещественные доказательства;

- когда по делу об убийстве не установлена личность потерпевшего;

- когда свидетель (потерпевший) способны опознать вещи по определенным особенностям и т.д.

Предъявление для опознания имеет смысл лишь тогда, когда объект имеет какие-то характерные для него признаки, то есть имеет строго определенные особенности, отличающие его от других ему подобных. Только при наличии таких признаков, индивидуализирующих данный объект, может быть решен вопрос о его тождестве или различии с объектом, по которому опознающий давал показания. Без наличия индивидуальных особенностей опознание бессмысленно. Так не может быть речи об опознании похищенных вещей, если они относятся к большой партии товара.

Возможно также опознание по голосу и речи, но на практике это происходит редко.

Следует иметь в виду, что если свидетель (потерпевший), подозреваемый (обвиняемый) указывает в показаниях на наличие у опознаваемого объекта какого-либо ярко выраженного, редко встречающегося, неповторимого признака проводить опознание нецелесообразно. Тождественность объекта опознания с объектом, о котором даны показания можно установить другими способами (допросом, осмотром, освидетельствованием).

Предъявление для опознания отличается от иных следственных действий. Его нельзя подменять допросом, очной ставкой и др. хотя при опознании имеются отдельные элементы сходные с допросом и очной ставкой. Но задачи у них различны.

Решение о предъявлении для опознания принимается в том случае, когда в ходе следствия устанавливается факт наблюдения допрашиваемым идентифицируемого объекта и имеется обоснованное предположение в возможности опознания им этого объекта. Опознание не может производиться, если лицо после первичного наблюдения объекта получило о нем дополнительные сведения. Такая ситуация может сложиться, если искомое лицо задержали в присутствии того, кто его ранее наблюдал, например, при совершении преступления.

Необходимым условием предъявления для опознания является допрос лица, который впоследствии будет выступать в роли опознающего. Опознающий предварительно допрашивается и на основе этого допроса принимается решение проводить или не проводить опознание.

В целом под предъявлением для опознания понимается следственное действие, осуществляемое в установленном уголовно-процессуальным законом порядке, и состоящее в том, что свидетель, потерпевший, подозреваемый или обвиняемый обозревает предъявленные ему сходные объекты, мысленно сопоставляет их признаки с запечатленным в его памяти образом и решает вопрос о наличии или отсутствии тождества либо групповой принадлежности.

Информационной основой предъявления для опознания являются признаки образа искомого объекта, воспринятые опознающим; признаки проверяемого объекта; идентификационная информация, полученная специалистом; модель идеального следа отображения, воспроизведенная опознающим; его выводы относительно совпадения ранее наблюдавшегося образа и предъявляемых сходных объектов.

II. Тактические приемы подготовки к предъявлению для опознания.

Как и любое следственное действие, предъявление для опознания предполагает наличие этапов его проведения. В данном случае различают следующие этапы: подготовительный, проведение предъявления и фиксация хода и результатов предъявления для опознания.

Подготовка к данному следственному действию является обязательным условием. Подготовка включает в себя различные элементы. Необходимым условием подготовки является планирование. И как отмечается – планируя предъявление для опознания, необходимо предусмотреть: цель его проведения; предварительный допрос опознающего об обстоятельствах, при которых он наблюдал соответствующее лицо или предмет; о приметах и особенностях, по которым он может провести опознание; принятие решения о проведении предъявления для опознания; психологическую подготовку опознающего; подбор объектов, среди которых будет находится опознаваемый объект; выбор места и времени проведения опознания; приглашение лиц, которые должны присутствовать при следственном действии; подготовка необходимых технических средств фиксации следственного действия; получение через оперативные службы необходимой информации по возможному поведению заинтересованных лиц.

Важным элементом для принятия решения о предъявлении для опознания является допрос опознающего. Этот допрос проводится для выяснения, при каких обстоятельствах допрашиваемый наблюдал данное лицо (или предмет), какие приметы и особенности лица (предмета) он запоминал и может ли его опознать.

Специфика допроса состоит в том, что в ходе его проведения, как правило, используются тактические приемы, направленные на актуализацию, оживление воспринятого и запечатленного в памяти допрашиваемого образа интересующего следствие объекта. Решение о предъявлении для опознания принимается в том случае, если допрашиваемый мог и был способен наблюдать объект и имеется обоснованное предположение о возможности опознания им этого объекта.

В ходе допроса целесообразно предложить допрашиваемому вспомнить наличие особых примет, какие волосы у человека по длине, густоте, цвету, восстановить в памяти другие детали внешнего облика – форма носа, наличие морщин, форма лба и т.д. Такая детализация поможет уверенно идентифицировать объект.

И как отмечается в литературе – квалифицированно проведенный предварительный допрос позволит наиболее эффективно провести опознание, так как этот допрос будет способствовать мыслительной деятельности по восстановлению в памяти обстоятельств восприятия объекта опознания и наличия индивидуальных особенностей. Поэтому при таком допросе нужно обратить внимание допрашиваемого на подробное описание данного объекта и его специфических особенностей. Кроме того, это описание должно быть максимально полным и правильным. Вместе с тем следует помнить, что недостаточное описание объекта может быть восполнено в момент непосредственного предъявления для опознания, когда оживает образ объекта. Это происходит под влиянием обострения запечатленного при непосредственном восприятии опознаваемого объекта. При этом не надо забывать об опасности смешивания признаков искомого и проверяемого объектов.

Устанавливая обстоятельства, при которых допрашиваемый наблюдал соответствующий объект, необходимо выяснить условия, при которых воспринимался этот объект (где, когда, время суток, освещенность, расстояние, физическое и психическое состояние наблюдавшего и т.п.).

При опознании предметов необходимо выяснить наименование предмета, его назначение, размеры, форму, цвет, признаки образовавшиеся в процессе эксплуатации (дефекты, следы ремонта и т.п.). Если допрашиваемый знает способ изготовления и применяемые материалы, то стоит допросить его и об этом. Особое внимание при допросе уделяется данным об индивидуальных особенностях (признаках) предметов. Кроме того, такая информация может быть получена из квитанций, в которых указаны индивидуальные признаки предмета, из допросов лиц, вносивших изменения в предмет (ремонт, химчистка, ателье пошива и пр.)

При опознании животных на предварительном допросе выявляются: вид, порода, пол, примерный возраст, рост, масть, упитанность, кличка, особые приметы (раны, клейма, последствия болезней). Если допрашиваемый может нарисовать объект, признаки которого он запомнил, либо создать материальную модель, ему должна быть предоставлена такая возможность.

Подбор объектов, среди которых будет предъявлен опознаваемый объект, имеет принципиальное значение. Требования к объекту вытекают из ч.ч. 4 и 6 ст.193 УПК РФ. Лица, подлежащие предъявлению для опознания должны иметь по возможности сходные друг с другом основные признаки внешности. Предъявляемые предметы должны быть однородны. Лица и предметы предъявляются для опознания в количестве не менее трех, при наличии нескольких объектов опознания все они предъявляются раздельно.

К подбору участников следственного действия необходимо подходить с определенной ответственностью и учитывать некоторые особенности. Специалист может оказать помощь в получении правдивых показаний от опознающего и в подборе объектов. Если опознающий болеет, то в следственном действии может участвовать его лечащий врач. Лица, среди которых предъявляется опознаваемый человек не должны быть знакомы с опознающим, они не могут быть другими подозреваемыми по делу. Кроме того, для участия этих лиц в следственном действии требуется их согласие.

Также необходимо определиться со временем, местом, обстановкой и способом предъявления для опознания. Все это имеет большое значение для успешного его проведения.

Подготовка завершается составлением письменного плана, где необходимо предусмотреть все особенности его проведения, возможность использования научно-технических средств и др. организационные мероприятия.

III. Тактические приемы проведения опознания

Тактические приемы проведения опознания избираются в зависимости от вида опознания, хотя порядок проведения предъявления для опознания предметов такой же, как и при опознании лиц. Поэтому в литературе большинство авторов уделяют внимание именно этому виду опознания, лишь затрагивая другие виды…

Тактика предъявления для опознания определяется тем, что:

в его проведении участвуют одновременно несколько человек (понятые, специалист, опознаваемый, помощник следователя, следователь, опознающий);

на процесс формирования вывода опознающего могут повлиять субъективные и объективные факторы (рассеянность, болезнь, ненависть, неблагоприятные условия);

фиксация результатов должна детально отразить процесс, особенно итоги опознания и обеспечить при необходимости возможность их проверки.

Само следственное действие включает в себя:

приглашение всех участников, кроме опознающего, к месту проведения опознания, разъяснение им целей и задач проводимого следственного действия, их правого положения, выявление возможных препятствий или возражений против него;

дополнительную проверку наличия необходимых условий опознания (освещенность, пространственную зону для опознающего, возможность применения технических средств;

размещение предъявляемых для опознания объектов, при этом, если речь идет о лицах, то опознаваемое лицо по предложению следователя выбирает место среди других лиц, предложение назвать свои персонографические данные (по документу удостоверяющему личность);

информирование участников о применении технических средств, если они будут применяться;

фиксация в протоколе означенных действий и сведений об участвующих лицах;

приглашение опознающего (целесообразно по телефону), разъяснение ему механизма реализации им своих прав и обязанностей и напоминание ему сути проводимого действия, предложение опознающему внимательно в любом порядке осмотреть предъявленные объекты (он вправе попросить опознаваемого встать, сесть, пройти и др.);

постановка следователем вопроса: «не опознаете ли вы кого-либо (что-либо) о ком (о чем) ранее давали показания?» при категорическом положительном ответе опознающий показывает рукой, одновременно называя место, где находится опознанный объект, и объясняет по каким приметам и особенностям он узнал его. Если опознание не состоялось в протоколе отражается, что заявил при этом опознающий (показания опознающего о приметах и особенностях объекта следует уточнить);

фиксация хода и результатов опознания, включая применение технических средств.

В тех случаях, когда возникла необходимость предъявления для опознания человека не только по признакам внешности, но и по функциональным (голосу, особенностям речи, походке), опознание проводится поэтапно, например сначала по голосу и особенностям речи, а затем по признакам внешности. Аналогичный порядок следственного действия применяется и в случаях, когда опознающий заявляет, что может опознать человека по походке.

Согласно требованиям ч.3 ст.193 УПК РФ – «не может проводится повторное опознание лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам..».

Опознание людей по функциональным признакам необходимо проводить с особой осторожностью и так, чтобы ничто не могло помешать проявлению достаточно выраженной особенности этих признаков. В случае необходимости принимаются меры, устраняющие их сознательное искажение.

Опознание по признакам устной речи проводится в тех случаях, когда опознающий слышал, но не видел опознаваемого. Для проведения такого опознания в процессе предварительного допроса необходимо выяснить обстоятельства, при которых опознающий слышал голос и его характерные особенности (тембр, сила, интонация, наличие дефектов и т.д.). здесь необходимо соблюдать общие требования, изложенные в ч.1 и ст.193 УПК РФ о внешнем сходстве объектов. Необходимо подготовить текст и размножить его в соответствии с количеством опознаваемых. Перед опознанием опознающий подробно инструктируется, чтобы он внимательно выслушал устную речь каждого опознаваемого, вслушивался в признаки голоса и после всех высказываний сделал вывод опознает или нет кого-либо из них. Участники такого опознания разделяются на две группы, которые размещаются в смежных комнатах, разделенных звукопроницаемой перегородкой (ширмой). Основное требование – чтобы опознающий не видел опознаваемых, и их устная речь была хорошо слышна. В каждом помещении должны быть понятые. Подозреваемому (обвиняемому) предоставляется право выбора очередности произнесения приготовленного текста устной речи. По просьбе опознающего текст может быть прочитан несколько раз. После чего опознающий делает свой вывод. Помещение для такого опознания необходимо оборудовать средствами звуко- или видеозаписи.

Лицо может быть опознано по фонограмме голоса. Из фонограммы, специально подготовленной в ходе допроса, предшествующего предъявлению для опознания, или других фонограмм его устной речи записанных не в связи с данным уголовным делом (свободные образцы) выделяют участок с четко произнесенными фразами. Затем подбирают статистов с похожими голосами, которые произносят эти же фразы перед микрофоном для их записи на магнитную ленту. В ходе такого опознания опознающему предлагается прослушать запись несколько раз в любой последовательности и сделать вывод опознает ли он кого-либо и по каким признакам, на фонограмме под каким номером.

При невозможности предъявления для опознания объекта в натуральном виде производится опознание по материально-фиксированным отображениям. В этом случае опознающему предлагаются фотоснимки опознаваемых объектов. Фотоснимки наклеиваются на бланк протокола опознания или на отдельную таблицу, нумеруют и скрепляют печатью. При опознании человека по фотографии в деле должна быть справка о том, кто изображен на каждом снимке. Если опознающих несколько человек, то всем предъявляются разные таблицы, отличающиеся друг от друга расположением фотографий. Никаких подписей, обозначений, кличек под фотографиями не должно быть, кроме нумерации фотоснимков, причем ни на лицевой, ни на оборотной стороне таблиц. Опознающему предлагается внимательно рассмотреть фотоснимки и сообщить, известен ли ему кто-либо из изображенных на фотоснимках. При положительном ответе он должен назвать номер фотографии, указав на нее рукой, и объяснить по каким именно признакам он опознал это лицо, что должно быть подробно отражено в протоколе. При подборе фотоснимков необходимо помнить об относительном сходстве опознаваемых лиц по возрасту, комплекции, цвету волос, т е по общим признакам внешности и об однородности опознаваемых предметов. Практика показывает, что возможно опознание живого человека, если опознание по фото было неудачно. Но это положение не бесспорно. Кроме того практике известны случае процессуального опознания по фотоальбомам. Здесь имеются некоторые особенности. Если таковое опознание имело место, то в протоколе делается следующая запись «..мне знакомо (я опознаю) лицо, изображенное на фото №.. на стр. №..» и указывается при каких обстоятельствах опознающий видел это лицо и по каким признакам его опознал. Практике известны случаи опознания по видеозаписи. В протоколе опознания по видеозаписи необходимо указать, что опознание проводилось по видеозаписям, хранящимся в видеокассете (указывается ее марка и емкость в минутах). В случае опознания какой-либо личности в протоколе указывается номер изображения, номер кассеты и обстоятельства, при которых опознающий видел ранее данного человека. Кроме того в процессуальном документе (протоколе) фиксируется фамилия, имя, отчество опознанного лица, его номер регистрации в журнале видеоучета. К протоколу прилагается репродукция видеокадра, на котором запечатлен опознанный человек.

Возникают ситуации, когда потерпевший, подозреваемый или обвиняемый желают опознать друг друга. В этих случаях участвуют два лица в роли опознающего и опознаваемого не важно в каком сочетании.

Предъявление для опознания трупа лучше проводить в помещении морга. Труп предъявляется для опознания в единственном числе (при естественных изменениях, после «туалета» трупа, а иногда и после реставрации, если труп был обезображен). Для опознания предъявляется только сам труп, одежду предъявляют отдельно. Так как здесь возможны ошибки, связанные с тем, что в условиях гнетущей обстановки, опознающие стремятся поскорей покинуть помещение, не особенно вглядываясь в лицо, и фактически опознавая по одежде. Тело накрывают простыней и для опознания сначала показывают голову, затем по необходимости другие участки тела с особыми приметами. Чтобы сохранить возможность опознания трупа после захоронения, нужно провести опознавательную фотосъемку (до судебно-медицинского вскрытия и после него, до туалета трупа и после него, а также дактилоскопировать труп, изъять образцы крови, волос. Желательно изготовить посмертные маски и слепки с отдельных элементов (кистей руки и т.п.).

При предъявлении частей расчлененного трупа наблюдаются аналогичные условия, что и при предъявлении целого трупа.

Предъявление для опознания предметов проводится по тем же правилам, что и человека по фотографиям. Подобранные однородные предметы раскладываются произвольно и нумеруются. Нумерация предметов осуществляется путем снабжения каждого предмета биркой или жетоном. Это делается в присутствии участников следственного действия, но в отсутствии опознающего. Затем приглашается опознающий и ему задается вопрос, узнает ли он искомый предмет, среди предъявленных, и при положительном ответе предлагается указать на опознанный предмет рукой и назвать под каким номером он обозначен и назвать признаки, по которым он опознал данный предмет. Если опознающий сообщает какие-то новые особенности, не названные им ранее при допросах, они подробно описываются в протоколе, а опознающий допрашивается о причинах, по которым он не сообщил о них своевременно. Для лучшего рассмотрения индивидуальных особенностей предмета создаются необходимые условия. Опознающий вправе брать в руки представленные предметы, пользоваться специальными приборами, оптическими приспособлениями, осветителями. Все это вносится в протокол. Следует иметь в виду, что при использовании фотографирования, перед опознанием все предметы фотографируют таким образом, чтобы все они разместились в одном кадре, и чтобы было видно на снимке присвоенные им номера. После опознания фотографируется крупным планом опознанный объект, но перед этим фотографируется момент, когда опознающий указывает на опознаваемый объект. Стрелками на фотоснимке указывают признаки, по которым он был опознан. Фотоснимки оформляются в фото таблицу, которая приобщается к протоколу предъявления для опознания.

Фиксация хода и результатов опознания осуществляется в соответствии с требованиями ч.ч. 6 и 8 ст. 164, ст.ст. 166, 167 и ч. 9 ст. 193 УПК РФ.

На семинарском и практическом занятии необходимо быть готовым к обсуждению следующих вопросов:

1. Понятие предъявления для опознания.

2. Объекты, предъявляемые для опознания и предъявления для опознания.

3. Тактические приемы подготовки для опознания.

4. Особенности подготовки к предъявлению для опознания предметов и домашних животных.

5. Общие тактические приемы и структура следственного действия.

6. Тактические приемы предъявления для опознания живых лиц; людей по фотографиям; трупов.

7. Тактические приемы предъявления для опознания трупов и их останков.

8. Подготовить протокол опознания.

Следующая наша лекция будет посвящена теме: «Общие положения криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений»

Тема: Общие положения криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений.

План лекции:

Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования преступлений.

Научные основы методики расследования.

Ситуационные особенности этапов расследования.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования преступлений.

Успех борьбы с преступностью находится в прямой зависимости от умения быстро и полно раскрыть преступление и разоблачить преступников, придав их правосудию.

В реализации этой проблемы большое значение отводится правильно организованной и поставленной на соответствующую высоту методике борьбы с различными видами преступлений. Чтобы правильно организовать раскрытие преступлений на строго научной основе, необходимо обеспечить такое положение, при котором следователь, приступая к расследованию каждого вновь совершенного преступления, мог бы опираться на научно обобщенный опыт расследования аналогичных (преступлений) уголовных дел. Эту задачу научного опыта расследования и призвана решать в первую очередь методика расследования отдельных видов преступлений.

Применяемые в ходе расследования тактические и технические приемы, основанные на строжайшем соблюдении законности, должны полностью соответствовать определенным обстоятельствам и особенностям каждого конкретного дела. Научное обобщение опыта расследования однородных преступлений позволяет определить ряд наиболее эффективных, общих для данной категории дел приемов обнаружения и исследования доказательств, использование которых способствует быстрому раскрытию преступлений, изобличению и привлечению к уголовной ответственности виновных.

Часть науки криминалистики, обобщающая опыт расследования отдельных видов преступлений, определяющая в строгом соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства и специфическими особенностями каждой категории дел, научные приемы и методы раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений, или частной методикой¹.

Методика расследования отдельных видов преступлений – имеет своей задачей вооружить следователей научно-методическим арсеналом знаний, необходимых для выработки навыков раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений в разных следственных ситуациях. В настоящее время методика расследования стала такой отраслью криминалистики, без использования рекомендаций которой фактически невозможно: а) профессионально грамотное расследование преступлений; б) решать тактические и стратегические задачи борьбы с преступностью.

В целях решения стоящих задач, в ней на основе научно-методического потенциала выявляются, изучаются и обобщаются все имеющиеся в практике совершения различных видов преступлений и в деятельности по их расследованию закономерности, которые могут быть использованы для выработки наиболее эффективных методов такого вида криминалистической деятельности.

Исходя из этого, в современных источниках дается следующее определение – «Криминалистическая методика расследования представляет собой целостную часть криминалистики, изучающую криминальный опыт совершения отдельных видов преступлений и следственную практику их расследования и разрабатывающую на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений».

На основе научно обобщенного опыта расследования отдельных видов преступлений, методика применяет основные положения криминалистической техники и криминалистической тактики.

Говоря о методике расследования отдельных видов преступлений, как о части криминалистики, необходимо учитывать, что здесь имеется в виду не отыскание каких-то неизменных, стандартных методов раскрытия и расследования преступлений, а разработка методических положений, на основе которых с учетом индивидуальных особенностей конкретного дела могут и должны применяться наиболее совершенные приемы раскрытия и расследования преступлений, основанные на уголовно-процессуальном законе.

Методика расследования отдельных видов преступлений призвана раскрывать все многообразие приемов и методов, применяемых при установлении истины по делу. Она должна способствовать отысканию новых приемов и методов расследования, успешное применение которых возможно лишь с учетом особенностей конкретного дела.

Структура методики расследования отдельных видов преступлений, как часть криминалистики условно делится на две части. В первой – общетеоретической части раскрываются ее общие положения и научные основы. При этом общие положения здесь в существенной степени играют роль своеобразного введения в смысл ее предмета, задач, структуры, источников, связей с другими отраслями криминалистики. Научные основы рассматривают обычно информативно–теоретические и методологические начала методики расследования. Здесь наряду с кратким изложением общих положений дается и самое общее представление о научных основах методики расследования.

На основе научных выводов и данных других частей криминалистики разрабатываются частные методики расследования (конкретные методики), составляющие второю – особенную часть данной отрасли криминалистики, которые по существу являются заключительной частью криминалистики в целом. В частных методиках концентрируются данные всех частей криминалистики, трансформированные с учетом криминалистической специфики различных видов преступлений, ситуационных и иных особенностей деятельности по их расследованию. Основу таких методик составляет определенная система научно обоснованных типовых методических рекомендаций по расследованию конкретных видов преступлений, позволяющая при тщательном учете индивидуальных особенностей отдельного преступления раскрыть и расследовать его в различных типичных и атипичных следственных ситуациях.

Своеобразность и целенаправленность частных методик отличает их от другого структурного элемента методики расследования – ее общей теории, имеющей общий информационно-методический характер. И как отмечают специалисты: «Сочетание информационно-методических начал и ситуационно-типизированных данных частных методик и формирует целостную совокупность научно-методических и практических положений об общем и частном в методиках раскрытия, расследования и предупреждения разных видов преступлений.

Важным стержневым понятийным элементом всех частей криминалистической методики расследования является методическая рекомендация, представляющая собой научно обоснованный совет о наиболее целесообразном способе действия следователя в той или иной типовой ситуации в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений¹.

Научные основы методики расследования.

Как было отмечено выше успешное раскрытие, расследование и предупреждение преступлений значительно зависит от правильного и своевременного применения научных основ криминалистической методики. Научные основы криминалистических методик имеют свои информационно-теоретические и методологические начала. В информационно-теоретических началах на основе анализа практики совершения преступлений и опыта деятельности по их раскрытию и расследованию выявляются и изучаются криминалистические особенности отдельных видов, групп преступлений, а также закономерности деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, имеющие методическое значение. Здесь также выявляется и изучается своеобразие криминалистической деятельности по расследованию и связанные с этими процессами определенные закономерности, имеющие значение для выработки методов (способов) расследования. На этой основе выделяются принципы методики расследования, основания криминалистической классификации преступлений, формируются основы типологического подхода к расследованию в типовых следственных ситуациях.

В числе закономерностей преступной деятельности большое значение отводится изучению зависимости вида, способа и механизма преступного поведения от особенностей связи правонарушителя с предметом преступного посягательства, обстановкой, сложившейся в месте совершения преступления и вокруг него, личностно-типологических свойств субъекта преступления, степени организованности, разветвленности и состава преступной группы (при наличии таковой).

Кроме того, при анализе деятельности по расследованию особое внимание уделяется обнаружению и изучению закономерностей, связанных с возникновением более устойчивых (типовых) следственных ситуаций в процессе расследования на всех его этапах. Также изучаются закономерности, связанные со стабильностью поступающих в распоряжение следователя информационных источников и способов их получения, исследования и использования в процессе расследования. Однако зависимость возникновения и пополнения информации о преступном событии и складывающихся в ходе расследования тактических положений от определенных условий, в которых она осуществляется, также свидетельствует о закономерно ситуационном характере расследования. В ходе расследования нередки повторяющиеся следственные ситуации. Их обнаружение, изучение и систематизация (обобщение) в данной части криминалистики позволили их типизировать и выработать соответствующие типовые тактико-методические приемы ведения следствия в рамках этих ситуаций с учетом конкретных особенностей.

В числе общих принципов в методике расследования часто выделяют требования строгого и неуклонного соблюдения законности при разработке и реализации методических рекомендаций в процессе планового, поэтапного, быстрого и оперативного его расследования. Методический смысл этих требований исходит из того, чтобы разрабатываемые и применяемые при расследовании приемы и способы не противоречили не только закону, но и нормам следственной этики. Следует иметь в виду, что полное и всестороннее расследование невозможно без его тщательного поэтапного планирования в сочетании с быстрым принятием процессуальных решений в разных следственных ситуациях и их претворением в жизнь на высоком научно-методическом уровне.

Вместе с тем основные положения разработки частных методик расследования, нацеливают на обязательность учета всех выявленных и изученных криминалистических особенностей отдельных видов преступлений при построении конкретных методик; степени типичности следственных ситуаций, возникающих на различных этапах расследования, широкое и согласованное использование всех видов следственно-оперативного взаимодействия, всего арсенала специальных знаний, наиболее современных направлений деятельности по расследованию. Естественно, все это требует высокого теоретического обоснования частных методик, обеспечивающего эффективное расследование.

Научные основы методики определяют структуру частных методик расследования, в которой рекомендуют отражать сведения о:

криминалистической характеристике соответствующего вида преступления и круге обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему установлению;

типовых следственных ситуациях, возникающих на разных этапах расследования, версиях и планировании;

первоначальных и последующих методах собирания доказательственной и иной криминалистической информации;

тактических и методических особенностях производства отдельных следственных действий, криминалистических операций и взаимодействия следователей с оперативно-розыскными и инспекционными органами;

особенностях использования специальных знаний при расследовании;

особенностях предупреждения данных преступлений.

Главной задачей методологических начал данного раздела криминалистики является раскрытие основных условий, принципов и возможностей использования современных методов познания прошлых событий, явлений и фактов при разработке методов расследования преступлений с учетом их специфики. Эти начала, прежде всего, имеют целью обеспечить разработку наиболее оптимальных методов практической познавательной деятельности следователя.

В методике расследования выделяют группу организационно-управленческих и технологических методов ведения расследования с целью обеспечения системного, целенаправленного, оперативного и успешного сбора информации, необходимой для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, а также группу методов процесса анализа и познания, собранных в ходе расследования фактов и данных обо всех обстоятельствах преступления.

Специалисты указывают, что по уровню конкретизации методических рекомендаций методики расследования бывают высокой степени общности (чаще всего методики расследования большой группы разнородных преступлений, например, основы методики расследования преступлений, связанных с ненадлежащим использованием профессиональных функций в сфере производства или основы методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами); меньшей степени общности (методики расследования группы однородных преступлений, например, преступлений против собственности; еще меньшей степени общности (видовые, подвидовые методики, например, расследование мошенничества, кражи и т.д.) и конкретные методики (расследование отдельных видов, подвидов преступлений в различных типовых ситуациях).

Отдельные методики могут содержать рекомендации лишь применительно к расследованию на каком-то этапе расследования, а не в целом. Например, методика расследования на первоначальном этапе какой-то группы или вида преступлений.

Методики расследования могут носить комплексный характер, например, методика расследования поджогов и преступных нарушений правил противопожарной безопасности.

Ситуационные особенности этапов расследования.

Практика указывает на то, что ход расследования уголовных дел обычно делится на несколько этапов:

первоначальный;

последующий;

заключительный;

иногда выделяют еще и подготовительный к расследованию этап. Такое деление, хотя и носит условный характер, имеет важное методическое значение, так как каждый из них имеет определенную специфику в объеме и методах конкретной процессуальной деятельности. В связи с этим, в целях эффективного расследования уголовного дела на всех его этапах, в методике расследования приемы и способы действия следователя разрабатываются с учетом особенностей указанных этапов, а в методике расследования конкретных видов преступлений выделяются особенности расследования на первоначальном, последующем и заключительных этапов.

На, так называемом, подготовительном этапе деятельность соответствующего должностного лица по получению первичного материала, необходимого для принятия решения вопроса либо о начале расследования, либо отказе в возбуждении уголовного дела, имеет определенный методический аспект. Характер складывающейся ситуации определяет общее направление проверки, комплекс проверочных действий (за исключением следственных) и их последовательность. Кроме того, методы таких проверок определяются краткостью сроков, отведенных ст. 144, 145 УК РФ для ее осуществления, и в определенной части не процессуальной формой деятельности.

На первоначальном этапе расследования, на основе имеющейся первичной информации, а также дополнительных данных (как правило, представленных оперативными работниками) выдвигаются возможные следственные версии и по каждой из них разрабатываются мероприятия, которые, впоследствии сводятся в план расследования. При проведении первоначальных и неотложных следственных действий, которые, в зависимости от специфичности их задач и целей, необходимо выполнять в самом начале расследования, как правило, сразу после или при возбуждении уголовного дела и в относительно ограниченный срок, получаются фактические данные, позволяющие принять процессуальное решение.

Методические рекомендации по определению основных направлений и методов расследования, во многом зависят от следственных ситуации, складывающихся в начале расследования. Значительная часть таких ситуаций имеют типовой характер. Они могут отличаться лишь объемом собранной информации о совершенном преступлении и причастных к нему лицах. При этом определяются и основные направления расследования. Анализ следственной практики показывает, что для первоначального этапа характерны такие ситуации:

1) имеются сведения о событии преступления и о якобы виновном в нем лице, но еще не ясно, действительно ли было это событие, имело ли оно преступный характер и причастно ли к нему указанное лицо (изнасилование, разбой, грабеж, дача и получение взятки и т.д.). В данном случае направлениями расследования следует считать установление действительности происшедшего преступного события, его конкретных обстоятельств, причастности к нему подозреваемого лица. При этом необходимо уделять особое внимание выявлению, закреплению, изъятию и исследованию соответствующих следов и вещественных доказательств, а также особенностям взаимоотношений между участниками происшедшего события. Подозреваемое лицо, по мере его установления и при наличии оснований, как правило, задерживается в порядке ст. 91, 92 УПК РФ;

2) установлено событие с признаками преступления и известны конкретные лица, несущие за это ответственность по своему служебному положению, но характер их личной вины не ясен (нарушение правил безопасности на производстве и транспорте и др.). Направлениями расследования, в таких случаях является – выяснение непосредственных и основных причин события и степени влияния на возникновение основных причин каждого из указанных лиц, выявление основных виновных и доказывание их вины;

3) установлено событие с признаками преступления, совершить которое и воспользоваться его результатами могли лишь лица из определенного круга по своему положению (подложные расходные документы, бестоварные операции и т.д.) или для совершения которого требуются особые профессиональные навыки, знания и умения (изготовление поддельных денег, ценных бумаг и т.д.). Направлениями расследования в подобных ситуациях будет исследование поведения, связанного с исследуемым событием, каждого из заподозренных лиц, характера их отношений к выявленным данным, установление факта использования кем-либо из них результатов преступления;

4) установлено событие с признаками преступления, но отсутствуют или почти отсутствуют сведения о виновном лице (кража, тайное убийство и др.). Направлениями расследования будут: осуществлять с использованием типовых версий выявление максимального количества данных, характеризующих преступника, района его возможного нахождения, отработка имеющихся подозреваемых, установление и задержание виновного лица.

Типовые следственные ситуации на последующем этапе расследования определяются в зависимости от собранной информации на первоначальном этапе расследования. В одном случае основным направлением будет служить розыск установленного лица, которому будет предъявлено обвинение, а в другом – розыск еще не установленного лица, совершившего преступление, в третьем – направление на собирание дополнительных доказательств, обличающих уже задержанного обвиняемого, предъявление ему обвинения, проведение с ним следственных действий. То есть на данном этапе определяется комплекс необходимых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, их последовательность по проверке имеющихся, получению новых доказательств.

Наиболее часто встречающиеся (или типовые) следственные ситуации и направления дальнейшего расследования на завершающем этапе в основном связаны с количеством и полнотой данных, положенных в основу обвинения, отношением обвиняемого к собранным доказательствам, новым обстоятельствам, открывшимся при допросе обвиняемого. Одной из типовых ситуаций является, например, признание обвиняемым своей вины при наличии убедительных и достаточных доказательств. В таком случае основным направлением дальнейшего хода расследования будет подготовка и выполнение требований уголовно-процессуального законодательства, направленных на окончание расследования. Типовыми на этом этапе являются такие ситуации, когда при наличии убедительных и достаточно полных доказательств о виновности обвиняемых, они полностью или частично не признают своей вины. В данной ситуации основное направление дальнейшего расследования связывается с проверкой и выяснением дополнительных обстоятельств и возложенным предъявлением нового обвинения либо с выполнением требований статей 215 – 220 и 223 – 225 УПК РФ, связанных с окончанием расследования.

На семинарском и практическом занятиях по данной теме необходимо быть готовым к обсуждению всех лекционных вопросов.

На следующей лекции будут рассмотрены вопросы по теме: «Основы методики расследования преступлений по горячим следам».

Тема: Основы методики расследования преступлений по горячим следам.

План лекции:

1. Понятие и задачи методики расследования преступлений по горячим следам.

2. Основные положения методики расследования по горячим следам.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

Понятие и задачи методики расследования преступлений по горячим следам.

Своевременное и быстрое проведение действий, направленных на обнаружение и процессуальное закрепление доказательств, имеет важное значение в раскрытии преступления и привлечении виновного к уголовной ответственности. Задача быстрого и полного раскрытия преступлений не всегда может быть решена успешно, если на первоначальном этапе будет утрачена какая-либо часть доказательственной или криминалистически значимой информации и особенно данных, указывающих на личность возможного преступника, предполагаемое место его нахождения и т.д. Утрата такой информации возможна по различным причинам (погодным, стихийным, случайным, из-за неправильных действий лиц, обнаруживших преступление и т.п.). Но самое важное значение, зачастую, имеет временной фактор.

Так, чем больше времени прошло с момента совершения преступления до начала расследования, тем больше следов теряется, а лица совершившие преступление, имеют больше шансов скрыться от следствия и правосудия. В свою очередь, быстрое начало расследования позволит проводить его по свежим, не видоизмененным и не совсем исчезнувшим следам. Это позволяет вести быструю, целенаправленную, непрерывную и эффективную работу по розыску и задержанию виновного лица. В таких случаях на месте происшествия и от очевидцев можно получить максимум важных сведений о лице, совершившем преступление, позволяющих провести целенаправленную работу по его розыску и задержанию.

Хорошо сохранившиеся следы недавно совершенного преступления на практике и в специальной литературе называют «горячими следами». Система неотложных приемов и методов следственного и оперативно-розыскного характера, в ситуациях основанных на использовании информации, содержащейся в такого рода следах, и позволяющих в короткие сроки установить, разыскать и задержать преступника и решить все остальные задачи расследования, стала называться методикой расследования по горячим следам.

Ее методические положения реализуются при разработке методики расследования отдельных видов преступлений в сходных следственных ситуациях. Расследование преступлений по горячим следам имеет своей задачей по такого рода следам быстро установить лицо, совершившее преступление, начать целенаправленные действия по его розыску и задержанию. Таким образом, создаются благоприятные условия для реализации требования о необходимости быстрого и полного раскрытия преступления. Это в свою очередь создает благоприятные условия для оперативного решения всех остальных задач расследования и его быстрого окончания.

При расследовании различных видов преступлений возникают ситуации, требующие проведения неотложных действий для обнаружения и фиксации доказательственной информации, имеющей существенное значение для дела. Так, по ряду преступлений такими действиями чаще всего являются осмотр места происшествия, выемка, получение образцов, назначение и проведение судебных экспертиз. Несвоевременное их проведение крайне затрудняет ход расследования или даже делает его бесперспективным.

Кроме того своевременное проведение таких действий способствует получению данных, необходимых для определения правильного направления расследования с учетом выдвигаемых версий.

По данным следственной и оперативно-розыскной практики для решения названных задач наиболее благоприятная обстановка возникает тогда, когда преступление обнаружено и по делу сразу начинается оперативно-розыскные и следственные действия, в течении первых суток после его совершения.

Период раскрытия преступлений по горячим следам как один из этапов полного его раскрытия по данным сложившийся практики не должен превышать 3-х – 4-х суток, а в особо сложных случаях – не более 10-ти – 15-ти суток.

От умелых и быстрых действий следователей и оперативных работников во многом зависит не только успех расследования конкретного преступления, но и уровень раскрываемости преступлений в целом.

Основные положения методики расследования по горячим следам.

Для того чтобы расследование было целеустремленным, чтобы с самых первых шагов расследования следователь пошел по верному пути, необходимо уяснить цели и задачи выполняемых действий, чтобы в дальнейшем установить все необходимые обстоятельства дела, имеющие значение для правильной квалификации совершенного деяния. Направление расследования уголовного дела и тактика расследования определяются необходимостью установить все объективные и субъективные признаки, характеризующие данное деяние. Успешность в выборе правильного направления расследования в значительной мере зависит от выполненных действий на первоначальном этапе. А это, в свою очередь, зависит от правильно избранных методов и способов расследования в этот период.

Поэтому возможность применения методики расследования преступлений по горячим следам в каждом конкретном случае обуславливается особенностями следственных ситуаций, сложившихся к моменту обнаружения преступления и сразу после его выявления, а также правильной оценкой их информационной основы. Здесь, как правило, речь идет о преступлениях совершенных тайно или открыто, но когда лица, их совершившие, скрылись, т.е. о наиболее сложных для раскрытия преступлениях.

Своеобразие названных ситуаций зависит от многих факторов: особенностей совершенного преступления и его места; времени, прошедшего с момента его совершения; особенностей быстрого (срочного) проведения (неотложных) следственных и оперативно-розыскных действий и т.д. Разносторонность информационной основы таких ситуаций требует от следователя (дознавателя) знания и правильной оценки их составных элементов. К числу таких данных, формирующих подобные ситуации, следует отнести:

временные факторы, свидетельствующие о времени прошедшем с момента совершения до момента обнаружения преступления;

фактические факторы, указывающие на сохранность обстановки места преступления и в других местах, связанных с ним, оставшихся без изменений полностью или без значительных изменений;

динамические факторы, указывающие на возможность быстрой изменчивости первичной обстановки, в частности, на существование неблагоприятных объективных и субъективных условий, мешающих сохранить материальную обстановку места происшествия и его следы в неизменном виде: возможность преступника быстро покинуть поселок, город, регион, где он совершил преступление, принять меры к уничтожению доказательств, устранению свидетелей; наличие других обстоятельств, влияющих на быстрое изменение сложившейся первичной обстановки;

территориальные факторы, способствующие возможности в конкретных местах сельской местности, поселка и города проведения незамедлительной и целенаправленной поисково-розыскной деятельности;

организационно-технические и методические факторы, свидетельствующие о необходимом уровне обеспечения оперативно – розыскных и следственных органов в районе обнаружения преступления средствами быстрого оповещения, немедленного доставления следственно-оперативной группы на местно происшествия; технико-криминалистическими средствами работы со следами.

Совокупность всех факторов или каждого из первых четырех с пятой группой факторов формируют первоначальные следственные ситуации, которые требуют и одновременно позволяют применять методики следственных и оперативно-розыскных действий по горячим следам.

Принятие решений и взаимодействие следователя (дознавателя) с оперативными работниками по их реализации в соответствии с требованиями соответствующей методики должны осуществляться в максимально короткие сроки и в условиях своеобразного дефицита времени. Методика расследования по горячим следам требует соответствующих профессиональных знаний, навыков и умений применять приемы эвристического мышления.

В тактическом плане расследование по горячим следам носит поисково-розыскной характер, свойственный такой деятельности, когда складывается определенное представление о субъекте преступления и возможных местах его нахождения.

К числу основных требований, которым должна отвечать методика расследования преступлений по горячим следам, можно отнести все тактико-методические и организационные решения и действия следователя и оперативных работников, начиная с момента получения сообщения о совершенном преступлении, в котором содержатся данные, позволяющие вести расследование по горячим следам, должны быть максимально быстрыми и в то же время организационно и методически подготовленными с учетом должной и оперативной оценки сложившейся ситуации, сопоставленными с аналогичными типовыми моделями следственных ситуаций. Немедленный осмотр места происшествия, одновременное проведение оперативно-розыскных мероприятий и других следственных действий должны быть согласованными, выполняемыми с высоким профессионализмом при использовании современных технико-криминалистических средств;

выбор основных направлений и неотложных поисково-розыскных мероприятий и следственных действий при расследовании преступлений в подобных ситуациях во многом должен основываться на профессиональной обработке выявленной информации, определении ее значимости для неотложных действий. На основе собранной информации, установления её криминалистической значимости следует использовать передовые методы выдвижения и проверок версий. Эти методы базируются на знании и учете закономерных связей между элементами криминалистических характеристик различных видов преступлений. При этом следует уделять особое внимание выявлению и оценке фактических данных о предмете преступного посягательства, способе, механизме и обстановке совершения преступления, могущих указать на личность преступника. Здесь очень важно продумать, каким образом группировать такую информацию о личности преступника, которая позволит определять возможные границы поисковых мероприятий.

В связи с ограниченным сроком периода расследования по горячим следам его план должен быть в основном поисково-розыскным и предусматривать максимальную интенсивность следственной и оперативно-розыскной деятельности. В этом плане расследования особое внимание должно быть уделено сбору информации о круге лиц, среди которых может находиться подозреваемое лицо, и о территории, где следует осуществлять поиск. Здесь необходимо шире использовать методические рекомендации о выдвижении системы типовых версий по различного рода делам, разработанных криминалистикой.

успех следственной и оперативно-розыскной деятельности при расследовании уголовных дел по горячим следам во многом зависит от использования помощи специалистов для быстрого и максимально полного извлечения доказательственной информации по выявленным следам.

Особую значимость следует отводить использованию справочно-информационных сведений, находящихся в информационных и криминалистических центрах МВД РФ и УВД субъектов федерации, а также обобщенных данных следственной информации об аналогичных преступлениях, имевших место в прошлом, и причастных к ним лицах.

правильно поставленное взаимодействие следователей (дознавателей) и оперативных работников позволит динамично и эффективно расследовать преступление по горячим следам. Это взаимодействие слагается из: создания необходимых условий для получения процессуально значимой информации о преступлениях в максимально короткие сроки; наличия постоянно действующих следственно-оперативных групп; постоянной готовности следователей (дознавателей) и оперативных работников к немедленным действиям по такому расследованию, а также к выполнению неотложных следственных и розыскных действий и т.д.

Только достаточно высокий уровень взаимодействия способствует целеустремленному и быстрому раскрытию и расследованию преступлений по горячим следам.

методика расследования преступлений по горячим следам предполагает широкое использование помощи общественности в реализации её задач. Например, в получении ориентирующей информации о личности преступника, о возможном месте его нахождения; в розыске подозреваемого и похищенного имущества, выявлении свидетелей и в проведении отдельных следственных действий.

Специалисты отмечают, что наиболее типичными и характерными для первоначальных и неотложных следственных действий при расследовании по горячим следам являются следующие следственные действия:

- осмотр места происшествия и трупа;

- осмотр предметов и документов;

- допросы свидетелей, потерпевших;

- задержание подозреваемого, его личный обыск и допрос;

- обыск по месту жительства подозреваемого, его близких родственников;

- освидетельствование;

- предъявление для опознания;

- назначение и проведение судебных экспертиз.

Вместе с тем основными из них называют: осмотр места происшествия, допросы потерпевших и свидетелей, осмотры – изучения предметов, документов, следов и других объектов, обнаруженных на месте происшествия.

Осмотр места происшествия как следственное действие, дающее основной фактический материал, необходимый для проведения целенаправленной поисково-розыскной деятельности по горячим следам, имеет некоторые тактические особенности:

- в первую очередь сосредоточение внимания на таких следах, предметах и различного рода явлениях в обстановке места происшествия, информация о которых может незамедлительно использоваться для установления личности преступника, обнаружения его места нахождения и скорейшего задержания;

- первоочередное обследование тех участков места происшествия, на которых (судя по ситуации) могут находиться следы и иные объекты, сведения о которых могут сыграть важную или даже решающую роль в раскрытии преступления;

- предварительное, до проведения экспертного, исследование отдельных следов и различного рода объектов непосредственно на месте происшествия.

Как правило, параллельно осмотру места происшествия оперативные работники проводят комплекс оперативно-розыскных мероприятий, направленные на раскрытии преступлений.

В таких ситуациях безотлагательно проводятся допросы потерпевших, свидетелей, нередко подозреваемых. Допросы задерживаемых подозреваемых проводятся с применением тактики допроса подозреваемых, задержанных по горячим следам. Обыск в условиях расследования по горячим следам носит еще более безотлагательный характер и проводится, как правило, в любое время суток (ч. 3 ст. 164, ч. 5 ст. 165 и ст. 182 УПК РФ), но в строгом соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона, при использовании общих тактических рекомендаций криминалистики.

Если подозреваемое лицо задержано, то особое значение приобретает предъявление для опознания, которое, в подобных ситуациях приобретает характер неотложного следственного действия, способствующего скорейшему раскрытию преступления и решению уголовно-правовых и уголовно-процессуальных задач.

На следующем занятии будут рассмотрены вопросы расследования убийств и половых преступлений.

Тема

Основы методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами

План лекции:

1. Понятие и структура современной организованной преступности, виды преступлений, совершаемых ими

2. Криминалистическая характеристика, преступлений, совершаемых организованными преступными группами

3. Основные положения раскрытия и расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

Понятие и структура современной организованной преступности, виды преступлений, совершаемых ими

Организованная преступность (в современном смысле слова) родилась примерно век тому назад. Дело в том, что возникновение организованной преступности - это качественно новый этап развития преступного мира. Если "неорганизованные" преступники являются аутсайдерами общества, то деятельность современных преступных организаций строится в основном по законам бизнеса.

Существует множество определений понятию организованная преступность. Так, одни специалисты дают следующее определение организованной преступности, под которой понимается относительно массовая распространенность устойчивых, управляемых сообществ преступников, создающих систему своей безопасности с помощью коррумпированных связей и занимающихся преступлениями как профессией (бизнесом)¹. Другие под организованной преступностью понимают сложные уголовные виды деятельности, осуществляемые в широких масштабах организациями и другими группами, имеющими внутреннюю структуру, которые получают финансовую прибыль и приобретают власть путем создания и эксплуатации рынков незаконных товаров и услуг². Эти преступления часто выходят за пределы государственных границ. В основе выделения организованной преступности из общего противоправного поведения лежат характер и степень организованного взаимодействия нескольких преступников между собой при осуществлении ими противоправной деятельности. Часто организованную преступность определяют и как процесс рациональной реорганизации преступного мира по аналогии с законной предпринимательской деятельностью на законных рынках. Такая преступная деятельность, преследуя свои цели, принимает участие в таких незаконных видах деятельности, как сделки с незаконными товарами и услугами, монополизация рынка, использование коррупции и запугивания¹.

Совершение одинаковых или разных преступлений является относительно общим делом организованных между собой субъектов (групп), каждый из которых знает «свое место» имеет «свои функциональные обязанности», несет строгую ответственность, что и отражает сущность организованной преступности.

Социальная база организованной преступности и спектр ее возможностей в различные периоды развития общества различны. Так, в СССР они были одни, в переходный период - другие, в капиталистических странах – третьи. Согласно исследованиям специалистов в СССР организованная преступность, паразитировала на плановой экономике, носила упрощенный характер и, как бы подчинялась собственной бюрократии; в переходный период - усложнилась и стала более разветвленной, автономной; в, так называемом, капиталистическом мире – фигурирует как сложная система самостоятельных специфических субъектов особых рыночных отношений. В строении организованной преступности находят также отражение сфера преступной деятельности, этнические, религиозные, национальные и иные традиционные особенности ее основного места пребывания. Что в полной мере проявляется в настоящее время и в нашей стране.

Сейчас мы наблюдаем тревожную тенденцию роста проявлений организованной преступности как в России, так и во всем мире, которая обусловлена значительными достижениями в развитии науки, техники, средств связи, расширением международной коммерческой деятельности. В результате, используя эти достижения, преступность не только расширяется, но и становится доходной. Сформировавшаяся сеть преступных структур функционирует и надежно прикрывается легальными организациями².

Как отмечалось в проекте Закона Российской Федерации «О борьбе с коррупцией» Организованная преступность обладает присущими только ей признаками, среди которых можно выделить:

- повышенная общественная опасность. Особенность которой характеризуется формами проявления организованной преступной деятельности, а также выражается в угрозе, направленной на подрыв авторитета государственной власти и общественной безопасности.

- сращивание общеуголовной с теневой экономической преступностью. С появлением теневой экономической преступности, наблюдается процесс слияния уголовной с теневой экономической преступностью. в результате такого слияния возник криминальный альянс между этими, качественно разными направлениями преступной деятельности, объединенный одной целью - незаконной наживой и получением фактической власти.

- коррупция. Под коррупцией понимают использование лицами, уполномоченными на выполнение управленческих функций, своего официального положения и связанных с ним возможностей для противоправного получения материальных и иных благ и преимуществ, а также предоставление им этих благ и преимуществ физическими и юридическими лицами¹.

Следует отметить, что уровень организованной и коррупционной преступности достаточно высок. Сегодня коррупция по утверждению специалистов вылилась в нелегальное перераспределение национальных богатств в пользу коррумпированных кланов². Что же касается участников этой системы, то «каждый участник государственно-коррумпированной системы, стремясь обезопасить себя, пытается вовлечь в нее вышестоящего. В результате чего коррупция достигает высших эшелонов власти»³.

- наличие преступных сообществ (объединений), объединившихся для систематического совершения преступлений. В этих сообществах наблюдается ярко выраженная иерархия или соподчиненность ее участников, жесткая дисциплина, основанная на специально устанавливаемых нормах поведения и дополненная уголовными традициями, характерными для преступного мира. Власть в группе концентрируется в руках одного или нескольких лидеров, а количество участников колеблется от нескольких десятков до нескольких тысяч участников. Например, по данным МВД Российской Федерации, в г. Москве солнцевское преступное сообщество насчитывало две тысячи человек⁴.

- экономический. Деятельность организованных преступных групп направлена на получение крупных денежных сумм (прибыли). Совершение преступлений превращается в промысел и является стержнем организованной преступности. Главную цель преступного сообщества - обогащение.

- наличие контроля организованной преступности над источником получения неправомерных доходов, и источниками получения правомерных доходов.

Как правило, организованная преступность занимается деятельностью, которая запрещена законом, как-то: контрабанда, торговля оружием, наркотиками, проституция и т.д. В современных условиях организованные преступные сообщества нередко контролируют законную хозяйственную деятельность, осуществляемую физическими и юридическими лицами.

К указанным признакам организованной преступности можно добавить еще и такие, как:

- политизация преступной деятельности, т. е. стремление членов преступных сообществ войти во властные структуры или устанавливают такие отношения с отдельными представителями органов власти и управления, которые позволяли бы влиять на местную финансово-хозяйственную и уголовную политику, законодательную практику с целью расширения масштабов своей преступной деятельности и ухода от социального контроля;

- масштабный, межрегиональный или даже международный характер преступной деятельности;

- огромный бюджет преступного сообщества

- наличие собственных служб безопасности (группы вооруженной охраны, боевиков и т.д.);

- осуществление криминально-контрольных функций над легальной банковско-коммерческой деятельностью на определенной территории.

Также надо отметить, что характерными особенностями преступных организаций является:

- отмывание (легализация) преступно приобретенного капитала через легальные формы коммерческой и банковско-кредитной деятельности;

- дерзко-насильственные способы осуществления преступной деятельности;

- проникновение в средства массовой информации и др.¹

Вместе с тем, получение прибыли криминальным способом нельзя считать единственной возможной целью и мотивом организованной преступной деятельности. Ее целью может быть как обогащение, так и получение лидерами организованных преступных групп властных полномочий в различных структурах. В последнее время нередко проявляются действия отдельных преступных сообществ нацеленные на обострение межнациональной обстановки, создание конфликтных ситуаций в отдельных многонациональных районах страны.

Организованная преступность - это сложное многоуровневое социальное явление, имеющее свою специфическую структуру, внутреннее строение.

Исходя из определения организованной преступности, ее структуру можно представить в следующем виде:

субъект ОПГ -> средства -> объект -> цель -> результат

ОПГ - организованная преступная группа

Ведущую роль в организованной преступности как деятельности играет субъект – организованная преступная группа. Обычно они делятся по величине (группа, формирование, организация, сообщество). Кроме того, организованные преступные группы делятся по месту базирования, по этническому признаку. К принятым в практике можно добавить и другие критерии - по внутренней структуре (ее развитости), по внешним связям (с коррумпированными чиновниками, с легальным бизнесом...) и другие.

Объектов тысячи: это - стратегические ресурсы (нефть, металл), наркотики, оружие..., но главный объект - люди, собственники, от которых можно извлекать постоянную прибыль, их бизнес, собственность столь же многообразны, как и вся экономика (промышленность, сельское хозяйство, сфера услуг и т.п.).

Под средствами понимают как наличие каких-либо технических средств, так и средства достижения преступных целей, средства преступного воздействия на объект. При этом выделяют материальные и идеальные (психические) средства воздействия на объект. Материальные средства сводятся к кражам, ограблениям, разбою, бандитизму, т.е. присвоению товаров, денег, информации. Психические средства сводятся к воздействию не на вещи, а на собственника, на лицо, наделенное властными функциями, на душевные слабости. Это эксплуатация низших человеческих чувств страха, жадности, зависти, гордыни, чувства мести, сексуального чувства. Они вызываются через шантаж, насилие, пытки, убийства, распространение лживых слухов, запугивание, соблазнение...

Подобно средствам цели делятся на материальные и духовные. В основном они сводятся к получению сверхприбыли. Прибыль используется на личные нужды и на развитие преступных связей.

Результаты преступной деятельности подразделяют на локальные и глобальные. О локальных результатах свидетельствует то, насколько результат деятельности организованной преступной группы близок к цели (достижение сверхприбыли, уничтожение конкурента). Глобальные результаты имеют значение для общества в целом. Они в свою очередь делятся на отрицательные и положительные¹.

Необходимо установить, что понимают под преступной организацией и преступным сообществом как высшими уровнями организованной преступности. Под преступной организацией понимается устойчивое объединение двух или более групп для совместной преступной деятельности с распределением между участниками функций по созданию организации, руководства ею, иным формам обеспечения, созданию и функционированию преступной организации, по непосредственному совершению преступлений, а также по легализации и приумножению преступных доходов, либо иным формам обеспечения функционирования организации².

Объединение организованных преступных групп – это преступное сообщество, объединяющее в своих рядах десятки и даже сотни лиц, активно занимающихся преступной деятельностью. При том большинство преступлений совершается именно в составе организованных преступных групп.

Преступные организации имеют ряд основных признаков: - наличие материальной базы, что проявляется в создании общих денежных фондов, нередко обладание банковским счетом, недвижимостью; - в виде зарегистрированных фондов, совместных предприятий, кооперативов, ресторанов, казино и так далее; - коллегиальный орган руководства, при котором управление организацией осуществляется группой лиц (советом), имеющих почти равное положение; - устав в форме определенных правил поведения, традиций, «законов» и санкций за их нарушение; - функционально-иерархическая система - разделение организации на составные группы, межрегиональные связи, наличие промежуточного руководящего ядра (большого совета), телохранителей, информационной службы, «контролеров» и т.п.; - специфическая языково-понятийная система, которая включает жаргон, особенности письменной и устной речи (клички, особые моральные институты); - информационная база (сбор различного рода сведений, разведка и контрразведка); - наличие своих людей в органах власти, в судебной и правоохранительной системах¹.

Преступное сообщество - это высший уровень организованной преступности, имеет наиболее сложное внутреннее строение и состоит из трех основных звеньев:

1. Организационно-управленческое звено включает в себя два блока: стратегическое управление и текущее управление.

2. Организационно-вспомогательное звено заключается в обеспечении безопасности и эффективном функционировании.

3. Непосредственно-исполнительское звено (бригада). Заключается в подготовке и совершении конкретных преступлений.

Криминалистическая характеристика, преступлений, совершаемых организованными преступными группами

Под организованной группой понимается устойчивая организация с иерархической структурой и собственными нормами поведения, сформированная в целях получения материальных выгод преступным путем.

До начала криминалистического анализа деяния, предположительно совершенного организованной преступной группой, необходимо установить в нем черты, действительно свойственные действиям членов подобной группы. К их числу можно отнести:

1) тщательную продуманность деяния по месту и времени совершения;

2) возможность его осуществления при участии в нем нескольких исполнителей с четким распределением ролей;

3) следы длительного тщательного и скрытного наблюдения за объектом преступного посягательства;

4) направленность преступной акции на получение крупного преступного дохода;

5) наличие оперативно-розыскных данных, указывающих на связь данного деяния с деятельностью контролируемого преступного сообщества;

6) быстрое срабатывание защитных средств (опережающие его действия, давление внешних сил на следователя и др.).²

Установив, что расследуемое деяние совершено организованной группой, можно приступить к его криминалистической оценке. Для этого, прежде всего, необходимо разобраться в предмете посягательства и криминального интереса преступников. Сведения об этом являются важным системообразующим элементом криминалистической характеристики организованной преступности, так как позволяют составить представление о криминальной направленности организованной преступной группы. Поскольку в основе криминальной деятельности таких групп, прежде всего, лежит экономический интерес корыстного и корыстно-насильственного характера, наиболее характерными предметами преступного посягательства для организованной преступной группы являются деньги, ценные бумаги, ценное сырье, земельные участки, здания, строения и квартиры, передовые технологии, в том числе и интеллектуальные ценности и др.

Кроме того, предметом преступных интересов современных организованных преступных групп являются и должности с высокими полномочиями в органах государственной власти, управления и правоохранительной системы.²

Способы совершения анализируемых преступлений довольно разнообразны и специфичны. При этом криминалистический интерес представляют способы совершения базовых преступлений. Для преступлений в сфере экономики наиболее характерны изощренные и весьма профессиональные приемы незаконного обогащения, умение использовать в преступных целях все возможные лазейки и недостатки в хозяйственной и экономико-финансовой деятельности, а также – подложные документы и мошеннические действия. Такие приемы используются не только для получения незаконных сверхдоходов, но и в целях их отмывания и легализации путем вложения в деятельность легальных коммерческих организаций, находящихся под контролем ОПГ.

Организованным группам, совершающим общеуголовные корыстно-насильственные действия в зоне своего влияния, обычно свойственны дерзкие, жестокие и наглые способы совершения преступлений с использованием самых современных видов огнестрельного оружия, взрывчатых веществ и различного рода технических средств. Многие такие преступления сопровождаются захватом заложников, их истязанием и даже убийствами.

Обстановка совершения преступлений в каждом конкретном случае выбирается каждой организованной преступной группой с учетом времени, места, условии функционирования основных сфер жизнедеятельности общества в соответствующем регионе (районе, городе), гарантирующих максимальные преступные доходы и относительную безопасность их незаконного получения. При этом преступные организации прежде всего используют выгодно складывающиеся условия в тех или иных сферах жизнедеятельности, в том числе и имеющиеся в них несовершенства и изъяны.¹

Организованная преступность немыслима без наличия в ее структуре организованных преступных групп и сообществ. Поэтому одним из специфических и главных информационных блоков криминалистической характеристики организованной преступности являются сведения об особенностях данного организационно-управленческого образования. Эти преступные организации чаще всего имеют довольно сложную структуру с четким разграничением функций между ее членами и соподчиненностью. Следственная практика показывает, что в них чаще всего имеется несколько уровней участников. На нижнем уровне находятся исполнители. На среднем – члены, осуществляющие организационно-контрольные, посреднические функции и, обеспечения безопасности. На верхнем – руководящие, управленческие звенья.²

Особенности структуры каждой организованной преступной группы, типа управления и распределения функциональных обязанностей между членами, определяются базовой направленностью ее преступной деятельности, а также стоящими перед ней преступными задачами и территориальной сферой преступного бизнеса. Поэтому, выявив направленность преступных посягательств в каждом конкретном случае расследования, можно также получить представление о возможном месте возникновения и функционирования, а главное о типе возможной структуры и управления данной преступной организации.³

Личностные характеристики членов преступных организаций во многом зависят от их целевой направленности. Но поскольку такие сообщества создаются для постоянной преступной деятельности – криминального бизнеса, в них собирается значительное число лиц, ранее судимых (практически каждый второй) и обладающих достаточно высоким преступным профессионализмом. В то же время специфической особенностью членов указанных групп (чаще ранее не судимых) является и то, что наряду с криминальным профессионализмом они обладают высоким уровнем образования и в своей преступной деятельности активнее используют специально-профессиональные знания. В группах общеуголовной преступности преобладают люди молодого возраста и чаще с невысоким образованием. В организациях, совершающих преступления в сфере экономики, преобладают лица более старшего возраста.⁴

Членам высших и отчасти средних звеньев чаще всего присущ высокий преступный авторитет, основанный на преступном опыте, их материальных средствах и личных качествах. Нередко лица, входящие в эти звенья, являются волевыми, достаточно образованными и с аналитическим складом ума. Они умеют принимать правильные решения в сложных ситуациях, расчетливо разрабатывать планы преступных операций, а также умело консолидировать организацию. Это затрудняет как выявление, так и изобличение указанных лиц.

При этом следует иметь в виду, что практически в каждой организованной преступной группе, действуют и силы разъединения, возникают противоречия и конфликтные отношения между отдельными членами, руководителями и членами (особенно это свойственно группам общеуголовной направленности).

Основные положения раскрытия и расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами

Своеобразие методики расследования преступлений, совершенных членами организованных преступных групп, заключается в том, что она имеет несколько видов. Так, в ней выделяются:

методику доследственного собирания и накопления информации о преступной деятельности организованных преступных групп, позволяющую начать расследование;

методику расследования криминальной деятельности организованных преступных групп.

Как правило, началу расследования предшествует оперативно-розыскная проверка (разработка) преступной деятельности организованных преступных групп, заканчивающаяся передачей собранной информации в следственные органы либо операцией по задержанию отдельных ее членов – участников за какие-то ранее совершенные и не раскрытых преступления¹.

Типовая криминалистическая ситуация базируется на оперативно-розыскной информации, подлежащей процессуальному закреплению. Такая информация должна иметь достоверный характер, и оформляться в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. Она может быть получена, например, в результате наблюдения, прослушивания и звукозаписи телефонных переговоров и т.п., и касаться контактов разрабатываемого лица, его разговоров и действий в определенное время и в определенном месте.

Оперативно-розыскные материалы должны тщательно подготавливаться, маскироваться от налаженной системы внутренней и внешней защиты преступных групп с помощью коррумпированных и иных связей. В связи с этим большое значение в деле добывания необходи­мой информации имеет правильно методически построенное ее доследственное собирание и накопление. Указанный вид криминалистической деятельности основывается на Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г¹., а с методической точки зрения во многом опирается на ОРД как дисциплину, а также на криминалистику. Уголовные дела о преступлениях, совершенных организованными преступными группами обычно возбуждаются:

1) по результатам оперативно-розыскной деятельности, в предварительной оценке результатов которой принимал участие следователь;

2) после соответствующей проверки оперативной информации и данных из других источников о преступной деятельности такой группы, которая не отрабатывалась оперативно-розыскным путем (т.е. в порядке ст. 140 УПК РФ).².

На первоначальном этапе расследования следственные ситуации во многом зависят от следующих факторов:

1. находилась ли организованная преступная группа под оперативным контролем или о ее существовании стало известно лишь в результате выявления преступления, совершенного ее членами; если находилась, то какова ее примерная структура и базовая направленность преступной деятельности, сферу и объемы основной деятельности;

2. каков состав организованной преступной группы (рядовые исполнители, члены среднего или высшего звеньев) и имеются ли задержанные при возбуждении уголовного дела;

3. сразу в начале расследования или с задержкой были выявлены признаки организованной преступной деятельности в расследуемом деянии, т.е. момент выявления таких признаков.

Одной из главных задач следователя является быстрое, полное и правильное процессуальное закрепление полученной оперативно-розыскной информации, ее перепроверка и возможность получения новой достоверной информации. Не снимается с повестки дня задача установления базовой направленности преступной деятельности криминального образования. Имеющуюся информацию по данному поводу целесообразно сопоставить с материалами различных служебных проверок, расследований, осуществленных ранее исполнительными и законодательными органами государства.

К числу первоначальных мероприятий в этой следственной ситуации относятся: задержание с поличным, личный обыск задержанных, осмотр места задержания, допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, обыски по месту жительства и работы подозреваемых, предъявление для опознания и др.

Если же расследование начинается с выявления преступления, совершенного организованной преступной группой (вторая ситуация), то в этих случаях наряду с расследованием данного деяния целесообразно провести оперативно-розыскную работу по установлению реальности существования данной группы и проверку ее деятельности с целью получения общего представления о ней.

После получения общего преставления о ее преступной деятельности в качестве первоначальных в этой ситуации чаще всего: допрос подозревае­мых, свидетелей и потерпевших, выемка и осмотр-изучение документов, обыски у подозреваемых, назначается и производятся экспертизы (документов, трасологическая, баллистическая), предъявление для опознания и др.

В целях вы­явления новых источников доказательственной и иной информации с учетом личности задержанных и их места в иерархии организованной преступной группы рекомендуется иногда, одного из подозреваемых оставить на свободе и осуществлять рефлексивное управление его поведением с тем, чтобы заподозренный совершил выгодные для следствия действия, позволяющие выявить других неизвестных следствию членов группы, места содержания заложников, хранения ценностей и предметов, добытых преступным путем.

В тех случаях, когда первичные сведения не позволяют разобраться в том, что данное деяние совершено организованной преступной группой – при расследовании необходимо использовать методику расследования того вида преступления, под которое подпадает данное деяние, но с учетом того, что следствию, возможно, противостоит преступное сообщество, для которого характерно существование и культивирование в нем атмосферы круговой поруки ее членов, а также использование многих средств противодействия расследованию.

На последующем и заключительном этапах расследования следственные ситуации определяются следующими факторами:

1. характером собранного к этому моменту фактического материала об объеме преступной деятельности (всей или только части) преступной организации, её численности и особенностях функционирования;

2. числом выявленных и задержанных членов группы;

3. наличием сведений о том, какие звенья данной организации или конкретные ее члены являются наиболее уязвимыми элементами ее системы;

4. удалось ли следствию расшатать единство преступной группы; существуют ли реальные условия, необходимые для удара по руководству группы с целью ее развала или ликвидации.

На этих этапах следственные действия должны быть направлены на работу с подозреваемыми, обвиняемыми (их допросы, очные ставки, проверка показа­ний на мехте), свидетелями и потерпевшими (особенно когда они меняют показания или отказываются от ранее данных), на исследование отдельных объектов, следов, вещественных доказательств и использование первичных и последующих данных для предъявления обвинения, проверку имеющихся доказательств. Вместе с тем на этих стадиях проводятся различные следственно-оперативные операции (появлению уязвимых звеньев организации, организация продуманных «утечек» информации, выгодной для следствия и др.).

Тактические особенности отдельных следственных действий по таким уголовным делам во многом определяются сложностью получения и закрепления доказательств, трудностью выявления, умелого использования вещественных доказательств в условиях активного противодействия расследованию со стороны активных членов группы и их коррумпированных пособников. Это нацеливает тщательно продумывать не только приемы допроса свидетелей и потерпевших, но и способы их защиты от преступного воздействия. При проведении допроса от свидетеля необходимо получить наиболее полную информацию о преступлении. В этой связи ему могут быть заданы следующие вопросы: количество лиц, принимавших участие в совершении преступления; конкретные действия каждого из них; внешние признаки преступников, особые и броские приметы, особенности одежды, поведение, специфические жесты и привычки; как преступники называли друг друга, употребляли ли клички, жаргонные слова и выражения; кто руководил действиями соучастников на месте совершения преступления; кто и как был вооружен, использовалось ли оружие; не было ли на месте происшествия других лиц, не принимавших участия в совершении преступления, но наблюдавших за ним со стороны; другие вопросы, обусловленные видом совершенного преступления¹.

При работе со свидетелями, потерпевшими и членами группы, содействующими расследованию, необходимо решать задачу обеспечения их безопасности.

А смысл обеспечения безопасности таких лиц действительно присутствует, поскольку характерной особенностью расследования указанных преступлений является преодоление противодействия его производству со стороны лиц, их совершивших, а также лиц, не заинтересованных в раскрытии таких преступлений. К числу способов противодействия относятся следующие:

использование коррумпированных связей в целях прекращения уголовного дела, его приостановления и др.

принуждение свидетелей и потерпевших к отказу от дачи показаний, изменению ранее данных ими показаний, лжесвидетельству; либо вообще их физическое устранение

использование защитников, обслуживающих преступную деятельность не в целях законной защиты задержанных подозреваемых, а для создания всяческих помех расследованию и др.

Тема

Расследование убийств

План лекции:

1.Криминалистическая характеристика убийств.

2.Типовые следственные ситуации и выдвижение версий.

3.Начальный этап расследования убийств.

4.Последующие этапы расследования.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

1.Криминалистическая характеристика убийств.

Конституция Российской Федерации в гл. 2 провозглашает право каждого человека на жизнь, охрану достоинства личности, свободу и личную неприкосновенность частной жизни. Государство обеспечивает защиту закрепленных в гл. 2 Конституции РФ гражданских прав и свобод гражданина и человека и в первую очередь на жизнь и здоровье.

Убийство, т.е. умышленное причинение смерти другому человеку всегда относилось к категории особо тяжких преступлений. Вместе с тем российское уголовное законодательство предусматривает несколько самостоятельных видов убийств (ст. ст. 105 – 108 УК РФ). И в настоящее время убийства не являются редкостью. Анализ статистических данных указывает на негативную тенденцию увеличения количества совершаемых убийств. Так, например, по Костромской области за период с 1990 г. по 2001 год их количество возросло практически в 3 раза (65 – 171). И особую тревогу вызывает тот факт, что с каждым годом увеличивается количественный показатель убийств оставшихся нераскрытыми.

Раскрытие и расследование уголовных дел об убийствах – весьма сложная задача, требующая от оперативных работников и следователей высокого профессионализма и мастерства. В этих целях современная криминалистическая наука обобщив применяемые в следственной практике методы и способы раскрытия и расследования убийств разработала соответствующую методику. Она включает в себя рекомендации по выполнению в процессе расследования процессуальных действий, позволяющих установить имело ли место убийство или смерть лица наступила по другим причинам. Следует помнить, что основная масса нераскрытых убийств является следствием непрофессионального и не качественного проведения следственных и розыскных мероприятий на начальном этапе расследования.

В литературе отмечается, что элементы убийства, а также отражение этих элементов в криминалистической характеристике имеют закономерные связи между собой. При установлении одного элемента может быть получена информация о другом элементе или нескольких элементах, об их признаках и соответствующих признакам свойствах.

При убийстве всегда остаются следы, которые образуются в результате взаимодействия четырех элементов: жертва, место убийства, убийца и орудия убийства. В результате образуется своеобразная следовая картина, позволяющая искать и во многих случаях находить следы (отображения, наложения и т.п.) трех остальных.

Наиболее частыми случаями убийств являются бытовые убийства, т.е. убийство совершенное на почве личных неприязненных отношений, во время семейно-бытовых скандалов, как правило, после длительного совместного распития спиртных напитков. Раскрытие и расследование таких убийств, хотя и не составляет особой сложности, но все еще требует особой тщательности исследования собранных данных и корректного использования обычных средств доказывания.

Относительно редкими, но и более сложными для раскрытия являются убийства, совершенные тайно в целях неочевидности, либо в случаях преднамеренных заранее спланированных убийств либо убийств не преднамеренных, однако, когда убийца сделал все по сокрытию следов и их уничтожению. Эти случаи требуют особого внимания, профессионализма следователя и оперативных работников и их взаимодействия.

Раскрытие убийств – непрерывный процесс выдвижения версий и их проверок. С момента получения первичной информации об обнаружении трупа с признаками насильственной смерти, следователь, как правило, начинает с отработки четырех версий о причинах происшедшего события - произошло убийство, самоубийство, несчастный случай, смерть наступила от естественных причин. Получение в ходе следствия новых данных дает основание для выдвижения новых наиболее вероятных предположений и версий.

Место убийства и место обнаружения трупа важные источники информации о способе совершения преступления, о механизме его совершения, обстановке совершения убийства, о личности потерпевшего и преступника. Наиболее часто место обнаружения трупа является местом преступления, что увеличивает шансы на раскрытие данного преступления. Привязка убийства к конкретному месту значительно сокращает круг поисков очевидцев, лиц причастных к его совершению. Наиболее часто убийства совершаются в помещениях различного значения.

Если помещения часто посещаются, то труп обнаруживается через относительно короткий срок после убийства, а вот если труп обнаруживается на открытой местности или на заброшенных участках, то время после совершения до момента обнаружения трупа проходит много, в связи с этим происходят существенные изменения как самого трупа, так и обстановки вокруг него. Практика показывает, что для убийств, совершенных в условиях неочевидности вне больших городов, убийца проживает недалеко от места совершения преступления. Известно, что расчлененные трупы, обнаруженные вне дома, свидетельствуют о совершении убийства в жилом помещении лицом, знавшим потерпевшего, возможно находились в родстве.

Таким образом, для места происшествия характерны следующие существенные свойства:

- местоположение в регионе и посещаемость людьми;

- замкнутость объекта или открытая местность;

- наличие следов действий потерпевшего и убийцы, а также их взаимодействие между собой.

Перечисленные свойства определяют совокупность поисковых мероприятий, необходимых для исследования места и одновременно являются основой для выдвижения версий об обстоятельствах совершенного убийства.

Способы убийства – это совокупность методов и приемов, орудий и средств, а также совершенных с их применением действий по подготовке, совершению и сокрытию убийства. На всех этих этапах, как бы аккуратно и тайно они не осуществлялись, всегда остаются следы – только надо внимательно и терпеливо их искать и они будут найдены.

Данные, полученные при осмотре места происшествия или места обнаружения трупа, в совокупности с информацией о способе совершения преступления дают возможность выдвинуть версии о личности убийцы и характере его взаимоотношений с жертвой.

В понятие криминологической характеристики убийства входят такие элементы как: подготовка к его совершению; совершение убийства; сокрытие следов и самого преступления, сведения о потерпевшем, о лице совершившем убийство и о их взаимоотношениях. Давая криминалистическую характеристику следует раскрыть каждый из этих элементов, которые хорошо раскрыты в учебной литературе.

2.Типовые следственные ситуации и выдвижение версий.

В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством следователь, с согласия прокурора, возбуждая уголовное дело по факту убийства – принимает решение о начале предварительного следствия и выполнения следственных действий. Принимая такое решение следователь оценивает создавшуюся следственную ситуацию исходя из реальной обстановки расследования. Типовые следственные ситуации это наиболее часто встречающиеся на практике следственные обстановки, предопределяющие особенности методики расследования (типовые версии, типовые задачи и методы, а также средства их решения).

Рассматривая конкретную ситуацию, следователь использует знание о способах решения типовых задач, модернизируя их с учетом реальности. Конкретная следственная ситуация определяется соотношением имеющейся и отсутствующей информации, имеющихся доказательств и вспомогательной информации об убийстве, данных о силах, средствах и возможностях следователя, об условиях окружающей среды. В практике отмечаются следующие ситуации:

1 убийство очевидное, убийца задержан и его личность известна. Выясняется мотив и цель преступления, форма вины, наличие соучастников, нет ли обстоятельств исключающих преступность деяния.

2 убийство тайное, без сокрытия трупа, без инсценировки, обнаружено сразу или вскоре после убийства. Производится поиск и изъятие следов, допросы свидетелей. Убийца не известен. Организуются поисковые мероприятия одновременно со следственными действиями. Выдвижение и отработка версий по личности преступника, о преступных мотивах, о местонахождении скрывшегося преступника.

3 убийство тайное, недавнее, но не ясен его механизм. Личность убитого установлена. Имеются определенные данные, указывающие на самоубийство или несчастные случай, но имеются подозрения на инсценировку для сокрытия убийства. Такая ситуация налицо и тогда, когда инсценировка предпринята не для сокрытия убийства, а для сокрытия его подлинного мотива и следовательно, подлинного убийцы. В подобной ситуации выдвигаются версии о механизме совершенного убийства. Если версия убийства подтверждается, то выдвигаются другие версии и отрабатываются (о мотиве, об убийце).

4 тайное убийство, в результате которого возбуждается уголовное дело по факту обнаружения обезображенного трупа. Обезображивание трупа не позволяет провести его опознание по признакам внешности. В таких случаях, в первую очередь выдвигаются и отрабатываются версии о личности убитого, параллельно выдвигаются и отрабатываются другие версии.

5 убийство тайное и давнее и предположительное, так как обнаружены скелетированные останки и остатки одежды, личность трупа не установлена. Поэтому в начале расследования можно предполагать, что было убийство, потому что причина смерти не установлена. Выдвигаются версии на установление личности и причин смерти, затем могут выдвигаться и отрабатываться другие версии.

6 убийство тайное, труп расчленен на части с их сокрытием. Здесь прежде всего выдвигаются и проверяются версии о механизме совершения убийства, о личности потерпевшего. При установлении личности жертвы строятся и отрабатываются версии о лицах, которым было необходимо не только совершить это убийство, но и сокрыть его, опасаясь неминуемого разоблачения.

7 исчезновение человека. Убийство тайное, давнее, но только предполагаемое, так как труп не обнаружен. Личность жертвы известна, но все остальное не известно. Типовые первоначальные версии о причинах исчезновения: убит, покончил с собой, скрылся от родственников, кредиторов, совершил преступление и скрывается от правосудия, умер или лежит в больнице под чужим именем и т.д. Когда подтверждается версия об убийстве то необходимо отработать версии об образе жизни, личности, хотя эти версии должны быть отработаны ранее, а также это относится и к отработке версий о характере взаимоотношений потерпевшего с другими людьми, что в свою очередь позволит строить версии о цели и мотиве, о времени и месте, способе и орудии убийства, и о личности убийцы.

8 обнаружение трупа новорожденного. Такое убийство могут совершить как сама мать ребенка, так и иные близкие ей лица. Здесь решаются задачи по определению истинной причины смерти, родился ли ребенок живым, не имел ли место криминальный аборт. Затем заняться установлением матери ребенка, проверка ее роли и причастности к убийству или ее роли в данном преступлении.

3. Начальный этап расследования убийств.

Исходя из имеющихся данных, послуживших основанием для начала расследования, намечаются и выполняются первоначальные следственные действия и розыскные мероприятия, направленные на обнаружение и закрепление доказательств, могущих исчезнуть, подвергнуться изменениям либо уничтожению. В результате правильности, полноты и своевременности выполнения первоначальных действий собирается значительный фактический материал для планирования дальнейшего расследования и построения версий.

Расследование убийств, как правило, начинается с момента обнаружения трупа. Успешное раскрытие такого преступления зависит от оперативности, полноты и качества производства первоначальных неотложных следственных действий: 1) осмотра места обнаружения трупа и наружного осмотра на месте обнаружения; 2) допроса свидетелей – очевидцев или лиц, первыми обнаруживших труп; 3) назначения и производства судебно-медицинской экспертизы трупа; 4) производство осмотров вещественных доказательств и назначение по ним, а также производство различного рода экспертиз; 5) установление и задержание подозреваемого(мых) и их допрос; 6) производство обысков у подозреваемых; 7) подготовка к предъявлению для опознания и предъявления для опознания подозреваемого; 8) установление и допрос родственников и товарищей потерпевшего и подозреваемого; 9) проверка алиби подозреваемого и т.д.

Главная задача начального этапа – получить необходимые сведения, как можно, полнее, о всех элементах преступления: личности убийцы, личности потерпевшего, цели и мотива убийства, соучастниках убийцы, времени и способе убийства, орудиях совершения преступления. В тех случаях, когда личность убийцы известна, но не известно место его пребывания организуется его розыск и задержание. Розыск также осуществляется при поиске трупа убитого, орудия убийства и похищенного имущества. На этом этапе, а также и на последующих этапах расследования решаются задачи составления и корректировки плана расследования, организации взаимодействия с оперативными работниками.

При убийствах, описанных в 1 и 2 ситуациях на начальном этапе расследования, решаются следующие задачи:

определение места совершения преступления. Если место обнаружения трупа не является местом убийства, это определяется при его осмотре по отсутствию тех следов, которые должны быть (лужи крови), и по наличию таких следов, которых не должно быть (следы волочения). Сложнее установить место, где произошло убийство, если труп с него перемещен на большее расстояние. Но эта задача разрешается путем отражения при наружном осмотре трупа следов и микроследов, которые впоследствии позволят установить место преступления и осмотреть его;

установление изменений на месте происшествия. Изменения на месте происшествия (следы) можно разделить на две части: следы, образовавшиеся в результате взаимодействия убийцы и жертвы, следы их действий, отразившиеся на месте происшествия, и вторая группа – следы действий лиц, непричастных к расследуемому событию. Поэтому сразу же необходимо отделить следы первой группы от следов второй. Этому будет способствовать опрос очевидцев и всех иных лиц, находившихся на месте происшествия к моменту начала осмотра по поводу того изменялась или нет обстановка этого места с последующим их допросом;

установление личности жертвы. Если есть документы, то по документам, если нет, то с помощью проведения оперативно-поисковых мероприятий. Опознание трупа, личных вещей, по обнаруженным записям и т.д. После установления личности выясняется его образ жизни, род занятий, характер взаимоотношений с родственниками, сослуживцами и знакомыми;

установление причины смерти;

установление времени наступления смерти;

выяснение механизма действий преступника, т.е. определение, как и чем причинена смерть, а также способа подготовки убийства и способа сокрытия следов. При этом учитывается возможность инсценировки. Здесь необходимо выявлять и фиксировать такие факты, которые противоречат обстановке происшествия (чистая обувь у висельника при обилии грязи под ним);

установление лиц, находившихся или могущих находиться на месте происшествия или рядом с ним во время убийства. Это позволяет сузить круг подозреваемых и активизировать поиск самих возможных свидетелей. Важную роль в этом играет поиск следов и розыскные мероприятия в данном районе.

выяснение мотивов и целей убийства, а также вида (формы) вины. Анализируя собранные данные, следует определиться – было ли убийство умышленным или неосторожным. Если убийство умышленное, то каковы его цель и мотив. Разрешая эти задачи необходимо внимательно исследовать взаимосвязи и взаимоотношения между убийцей и жертвой, а также кому была выгодна и почему смерть потерпевшего, какие близкие или дальние события могли бы наступить при жизни жертвы и какие последствия могут наступить после ее смерти;

установление убийцы или его признаков. Успешное разрешение предыдущих задач позволит наиболее верно выдвинуть версии о личности убийцы. Так, качественный осмотр места происшествия и наружный осмотр трупа часто позволяет выдвинуть версии, указывающие на круг лиц, способных совершить такое убийство (по полу, росту, возрасту, физическому развитию, привычках и навыках, психическом состоянии и т.д.);

установление личности убитого (атрибуция трупа). Во всех случаях, когда личность трупа не установлена в первую очередь решается эта задача. Для этого производится подробное описание трупа по всем признакам внешности при осмотре трупа и при судебно-медицинском исследовании по правилам описания словесного портрета, труп фотографируется. Фиксируются особые приметы. Описываются зубы их состояние, делаются слепки челюстей. Изготавливается дактилокарта. Определяются возраст, рост, расовые признаки, наличие заболеваний, группа крови, остаточные явления употребления алкоголя, наркотиков, снотворных препаратов и ядов. Во всех случаях обнаружения трупов с признаками насильственной смерти (криминальной), в обязательном порядке изымается подногтевое содержимое. При неопознанных трупах, кроме того, делаются смывы в ушах, в иных местах, исследуются остатки пищи в желудке. Особо отмечаются следы, указывающие на ряд занятий, профессию, привычки и место жительства. Внимательно осматривается одежда, обувь, содержимое карманов и потайных мест и все это отправляется на экспертное исследование. Фиксируются и исследуются микрочастицы и т.д. Заполняются (карточки) карты неопознанного трупа и направляются для проверки по учету без вести пропавших лиц. Одновременно выясняется, не было ли заявлений в ближайшие и территориальный органы милиции об исчезновении кого-либо.

Допрашиваются свидетели, отрабатываются и выясняются вопросы, как неизвестный появился и когда, как вел себя, с кем общался, кто мог его видеть и когда. Собираются данные из гостиниц, общежитий, в учебных, медицинских и иных учреждений, а также у частных лиц сдающих квартиру в наем, не было ли исчезновения жильцов, пациентов и т.д. На вокзалах и отделениях связи выясняются, не было ли фактов невостребованного багажа из камер хранения или почты до востребования. Обращаются за помощью к средствам массовой информации.

При необходимости производится туалет трупа. Если туалет трупа не даст нужного результата, то производится реставрация головы и лица. Когда реставрация невозможна, то применяется реконструкция лица по костям черепа. В дальнейшем может применяться метод фотосовмещения диапозитивов с изображением черепа и прижизненными изображениями предполагаемой жертвы. Те же задачи решаются и при обнаружении скелетированного трупа (ситуация №5). Но в данной ситуации в первую очередь решается задача установления личности трупа, так как здесь не исключается наступление смерти при самоубийстве и ее естественного наступления.

При обнаружении частей расчлененного трупа (ситуация №6) решаются следующие задачи. Целенаправленный поиск и сбор всех частей тела трупа. Параллельно проводятся следственно-розыскные действия, по установлению личности погибшего и свидетелей. При обнаружении каждой части тела трупа производится осмотр места происшествия и данной части трупа, затем она передается в судебно-медицинское учреждение для исследования и консервации. Фиксируя обнаруженную часть трупа необходимо отразить особенности ее упаковки и те признаки трупа, которые важны для отождествления личности. С помощью судебно-медицинской экспертизы, кроме разрешения описанных ранее задач, решается еще одна – принадлежат ли все найденные части трупа одному лицу и каких частей или органов еще не хватает.

Собранные данные позволяют определить способ убийства, и было ли оно, выдвигать версии о времени и возможных местах совершения преступления и расчленения трупа, кто мог таким образом расчленить труп и о личности убийцы. Не редко ими оказываются родственники или иные близко знакомые лица. Версии проверяются самыми различными способами: обысками, осмотрами, опросами с последующими допросами.

При отработке ситуации №7 – исчезновение человека решаются следующие задачи:

Собираются данные о личности исчезнувшего, признаках его внешности, образе жизни, взаимоотношениях с ближайшим окружением и знакомыми, в том числе с малознакомыми, род занятий, наличие или отсутствие конфликтов в семье и вне семьи, планах на будущее, намерение уехать или уйти из дома, о связях приятельских, и неприятельских, интимных связях, адреса родственников, знакомых, друзей и т.д. Получить самое последнее фото исчезнувшего, образцы его почерка, следов его пальцев. Установить время исчезновения: в какое время, где, при каких обстоятельствах исчезнувшего видели в последний раз, какие события этому предшествовали в его личной, семейной жизни и на работе, какая одежда, вещи, документы, ценности были при нем, а какие остались в жилище и по месту работы. Проводятся розыскные мероприятия…

Производить поиск следов убийства или его сокрытия в жилище исчезнувшего или местах, где его видели последний раз, в предполагаемых местах совершения преступления путем производства осмотров и обысков.

Для раскрытия детоубийства необходимо решить следующие задачи. Важным моментом здесь является установление механизма наступления смерти. Результаты судебно-медицинской экспертизы дадут сведения о времени родов, наступлении смерти, сколько времени жил ребенок, родился ли ребенок в больничных условиях. Необходимо установить место наступления смерти. Если ребенок умер в больничных условиях, то возможно вести речь о врачебных ошибках или должностных злоупотреблениях. Известно, что детоубийство обычно совершается после родов, по месту жительства матери ребенка, а трупы обнаруживаются недалеко от места родов. Основное усилие, в этих случаях, направляется на установление матери ребенка. В этой связи устанавливается круг женщин обращавшихся в медицинское учреждение в связи с предстоящими родами или желавшими прервать беременность в более поздние сроки, чем это возможно. Из этого круга лиц выбираются факты, когда неизвестно о рождении ребенка и по этим случаям проводятся проверки. При осмотре трупа внимательно исследуются материалы, в которые он обернут. Эти предметы могут иметь индивидуальные особенности, указывающие на их владельца, а также микрочастицы, оставшиеся от взаимодействия (соприкосновения) с лицом, оставившим ребенка в данном месте. При установлении личности подозреваемой необходимо начинать проверку с изучения медицинской документации по контролю за течением беременности, а также назначения и производства судебно-медицинской экспертизы разрешении вопроса рожала ли подозреваемая и если да, то, как давно, что может дать основания для ее допроса в качестве подозреваемой.

4. Последующие этапы расследования.

После того как будет установлено лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого перед следователем стоит задача в его изобличении и виновности. При этом определенное значение имеют показания самого подозреваемого. В ходе его допроса надо направить весь опыт и профессионализм на получение развернутых и детальных показаний относительно расследуемого события. Все его показания подлежат тщательной проверке, направленной на возможность опровержения выдвинутых алиби. К проверочным действиям относятся следственный эксперимент, проверка показаний на месте, допросы свидетелей и проведение очных ставок и других следственные действия. Задача изобличения подозреваемого (обвиняемого) разрешается с помощью показаний свидетелей – очевидцев, предъявления, им подозреваемого для опознания и проведения очных ставок: обысков, освидетельствования подозреваемого, осмотров его одежды и объектов, обнаруженных у него, предъявление этих предметов для опознания и проведения соответствующих экспертиз. При этом необходимо доказать, что обвиняемый был на месте убийства в момент его совершения и он имел для этого все необходимые объективные возможности, т.е. располагал достаточным временем, необходимой физической силой, необходимыми умениями и навыками, а также соответствующими орудиями и средствами, что именно он совершил действия, причинившие смерть потерпевшему.

Особое внимание следует уделить изучению личности обвиняемого, так как это обстоятельство имеет существенное значение не только в связи с решением вопросов процессуального характера и квалификации содеянного, необходимостью дальнейшей индивидуализации наказания, но и в связи с влиянием этих данных на выдвижение версий, выбор тактических приемов дальнейшего хода расследования. Особое доказательственное значение имеет факт совершения обвиняемым аналогичных преступлений в прошлом, если их совершение имеют признаки, аналогичные с признаками способа совершения расследуемого преступления.

Установление мотива и формы вины – важная часть расследования. Здесь необходимо доказать наличие определенной формы вины и определенного мотива.

При расследовании необходимо устанавливать:

предвидело ли лицо последствия своего действия и к какой цели стремилось;

взаимоотношения обвиняемого с потерпевшим, наличие или отсутствие корыстной или иной личной заинтересованности в смерти потерпевшего;

поведение потерпевшего перед убийством и во время убийства (в том числе виктимологические проявления).

На заключительном этапе расследования главная задача – принять правильное, обоснованное уголовно-правовое и процессуальное решение. Принятию такого решения предшествует подведение итогов расследования путем анализа собранных доказательств, ознакомление соответствующих участников процесса с материалами дела и рассмотрение их ходатайств о производстве дополнительных следственных действий и оценке их результатов.

Тема

Расследование половых преступлений

План лекции:

1.Криминалистическая характеристика половых преступлений.

2.Типовые следственные ситуации и особенности планирования расследования.

3.Начальный этап расследования.

4.Последующий этап расследования.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

1.Криминалистическая характеристика половых преступлений.

Действующее уголовное законодательство к числу половых относит преступления, предусмотренные статьями 131-135 УК РФ, в числе которых изнасилование, насильственные действия сексуального характера, понуждение к действиям сексуального характера, половое сношение и иные действия сексуального характера с лицом, не достигшим 16-ти летнего возраста и развратные действия. Законодатель в указанных нормах приводит законодательное определение перечисленных половых преступлений и мер государственного воздействия (наказания) за их совершение.

Специфика расследования этих преступлений обусловлена необходимостью глубокого анализа и исследования данных об особенностях личности насильника (субъекта преступления) и потерпевшего, характера их взаимоотношений, способа, обстановки и механизма сексуального посягательства. В совокупности все эти данные и информация о них образуют отдельные элементы криминалистической характеристики половых преступлений.

Практика показывает, что уголовные дела о посягательствах на половую неприкосновенность и половую свободу возбуждаются довольно часто, но в основном это изнасилования. Большинство таких преступлений совершается в жилых помещениях, встречаются случаи их совершения в служебных кабинетах и других местах. Это могут быть также подвалы, чердаки, подъезды, строительные объекты, а в сельской местности – различные хозяйственные постройки, лесные массивы, заброшенные строения.

Способ совершения преступления, кроме его законодательного определения (описания), зависит от личностных особенностей преступника, а также от того, совершается преступление в одиночку или в группе, знаком насильник с жертвой или нет, если знаком, то в каких отношениях он находился с потерпевшей до и после совершения преступления. Способ насильственных действий, как правило, предопределяется местом, временем, поведением жертвы и другими обстоятельствами его совершения.

По способу все половые преступления делятся на две группы: 1) по тому, как насильник использовал возникшую или существующую ситуацию для совершения преступления, либо сам создает для этого благоприятные условия. В связи с этим рассматриваемые деяния делятся на совершенные: - с использованием обмана; - после предварительной попытки познакомиться и безуспешных домогательств по согласию; - внезапно, в безлюдных, глухих местах; - на улице – в парках, скверах, лесопосадках и т.д.

2) по способу воздействия на жертву и преодоление ее сопротивления эти преступления делятся на совершенные: - с использованием беспомощного состояния жертвы – последняя находится в состоянии сильной степени опьянения; - путем приведения жертвы в беспомощное состояние, например, посредством доведения жертвы до состояния сильного алкогольного или наркотического опьянения; - путем оказания физического или психического воздействия, например, используя шантаж или распространение каких-либо, очень важных для жертвы, сведений и т.п.

Насильственные действия сексуального характера могут быть совершены в самых разнообразных формах, например, с применением грубой физической силы, подавляя сопротивление жертвы, либо путем приведения её в бессознательное состояние.

Насилию могут предшествовать специальные подготовительные действия – выбор места, времени, орудия преступления, подручных и маскировочных средств, выслеживание жертвы и её ожидание в определенном месте. Здесь же продумываются действия по сокрытию следов преступления или, что бывает очень редко, убийство жертвы после насильственных действий, чтобы избежать последующего опознания насильника жертвой.

Имеющиеся сведения о способе совершения полового преступления позволяет судить об определенных качественных характеристиках преступника о его возрасте, преступном опыте, характере, профессии, дефектах психики и т.д. по исследованиям специалистов порядка 60% насильников мужчины в возрасте от 17 до 27 лет¹.

Насильник, как правило, выбирает благоприятную для посягательства обстановку.

Лиц совершающих половые преступления специалисты подразделяют на пять групп:

лица с различными аномалиями психики, а также патологическими проявлениями полового влечения. В этой группе выделяются лица, страдающие психозом позднего возраста, развивающимся старческим слабоумием. Чаще всего они совершают половые преступления в отношении несовершеннолетних;

хронические алкоголики, наркоманы, а также лица, ранее судимые за хулиганство, разбои, половые и другие насильственные преступления. Они, как правило, отличаются особой грубостью, жестокостью, моральной распущенностью, извращенностью в удовлетворении половой страсти;

лица, не имеющие ярко выраженных признаков второй группы. В большинстве случаев они отличаются примитивными интересами, циничным отношением к женщине, злоупотреблением алкогольных напитков;

лица, которые совершили изнасилование либо насильственные действия сексуального характера при наличии сложных, специфических взаимоотношений с потерпевшей (шим), в ситуации, когда ее (его) поведение было опрометчивым, рискованным и даже провокационным;

несовершеннолетние. При нападении в одиночку они чаще посягают на малолетних, несовершеннолетних. При нападении в группе их жертвами могут быть как несовершеннолетние, так и взрослые, в том числе и лица преклонного возраста. Как правило, групповые посягательства с участием несовершеннолетних сопровождаются жестоким, особо циничным отношением к жертве, извращенными способами удовлетворения половой страсти. В ходе раскрытия полового посягательства несовершеннолетних или с их участием следует учитывать, что нередко такая группа совершает и другие преступления, которые следует друг за другом. Основная часть группы является жителями одного района, хорошо знают друг друга по учебе, по совместному проведению свободного времени, которые совершают насильственные и иные посягательства сексуального характера недалеко от места постоянного проживания или мест, где проводят свободное время¹.

Потерпевшими чаще всего становятся женщины и девушки, а также другие лица, неразборчивые в знакомствах, распущенные и воспринимаемые потенциальными насильниками как легко доступные. Другая категория жертв половых насильственных посягательств характеризуется малым жизненным опытом, доверчивостью, наивностью и слабоволием, не способных разгадать намерений насильников и оказать им достойное сопротивление².

При расследовании анализируемых преступлений должны быть установлены следующие обстоятельства: 1) имел ли место факт насильственного полового посягательства, например, полового сношения, если да, то когда и где; 2) характер и степень примененного насилия (физическое, психическое, использования беспомощного состояния); 3) личность жертвы (достижение установленного законом 14-ти, 16-ти летнего возраста, совершеннолетия, не страдает ли психическим или соматическим заболеванием); 4) личность насильника, особенности его личности (наличие рецидива, носитель ВИЧ-инфекции, наличие венерического заболевания); 5) при групповом совершении преступления – личность каждого насильника, их личностные особенности, роль каждого насильника в содеянном; 6) последствия насильственных действий сексуального характера (заражение болезнью, беременность, расстройство психики, иное причинение вреда здоровью, доведение до самоубийства); 7) причинен ли материальный ущерб, если да, то какой³.

Чтобы определить действительно ли было совершено половое преступление и разобраться в механизме его совершения, необходимы сведения о способах его совершения и обстановке, в которой оно происходило и о личностных особенностях подозреваемого. Также целесообразно учитывать характер и динамику развития взаимосвязи этого лица с жертвой, ее нравственно-психологический облик и другие личностные особенности, а также своеобразие поведения, оказания противодействия половому посягательству. Зачастую встречаются ситуации, когда жертва и посягатель были в той или иной мере знакомы друг с другом. Если говорить о потерпевших, то следует отметить, что определенную их часть составляют несовершеннолетние из неблагополучных семей. Кроме того, значительная часть потерпевших (взрослых и несовершеннолетних) в момент посягательства на них находились в определенной степени алкогольного опьянения.

Понуждение лица к действиям, предусмотренным ст.133 УК РФ осуществляется при определенном уровне взаимоотношений между жертвой и посягателем. Особое значение при этом имеет образующаяся в результате действий виновного своеобразная зависимость от него жертвы сексуального домогательства. Эта зависимость во многих случаях препятствует получению от жертвы полных, достоверных сведений, что значительно усложняет установление истины по делу.

Имеют свои особенности и действия виновных, совершивших преступления, предусмотренные ст.134 и 135 УК РФ. Здесь как такового насилия фактически не наблюдается, а проявляются действия, возбуждающие сексуальное любопытство либо нездоровый сексуальный интерес у жертвы.

Незрелость малолетнего, недостаточность его социального опыта, определенная скрытность в своих сексуальных интересах облегчают действия виновного, позволяя ему определенное время оставаться не разоблаченным. Показания таких потерпевших в силу их склонности к фантазированию, измышлениям требуют тщательной проверки, чтобы исключить оговор.

Специфическую группу потерпевших образуют лица, страдающие каким-либо психическим заболеванием. Особенно велика доля таких потерпевших среди 14-15- летних. Нарушения психики очень часто связано у несовершеннолетних с повышенной сексуальностью, что облегчает совершение половых преступлений.

2.Типовые следственные ситуации и особенности планирования расследования.

Типовые следственные ситуации по уголовным делам о половых преступлениях зависят от различных факторов. В специальной литературе можно встретить такую классификацию типичных следственных ситуаций, с которой, наверное, следует согласиться:

а) по содержанию исходной информации:

-имеются данные о времени, месте, событии преступления и виновных лицах;

-имеются сведения о событии, времени, месте совершения преступления, но отсутствуют сведения о виновном (виновных);

б) по степени надежности и обоснованности исходных данных:

-информация об обстоятельствах преступления не вызывает у следователя сомнений;

-сведения носят вероятностный, внутренне противоречивый характер;

в) по времени поступления первого сообщения о преступлении;

-с момента совершения преступления прошло много времени;

-сообщение поступило сразу после совершенного преступления.¹

Наряду с такой классификацией в криминалистической методике выделяют следующие основные типичные следственные ситуации:

насильник знаком с жертвой. В такой ситуации особое внимание уделяется выяснению особенностей взаимоотношений насильника с жертвой, характеру и сущности расследуемого события;

половое посягательство совершено неизвестным лицом. Здесь все усилия направляются на установление личности насильника, его розыск и задержание;

насильник (посягатель) задержан при совершении преступления или сразу же после его совершения. В данном случае основной задачей является выяснение обстоятельств происшедшего события и задержание подозреваемого.²

Согласно требованиям ч.3 ст.20 УПК РФ уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст.131 и ч. 1 ст. 132 УК РФ, считаются делами частно-публичного обвинения и возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего, но прекращению в связи с примирением потерпевшего с обвиняемым не подлежат, за исключением случаев, перечисленных в ч.4 названной статьи УПК РФ. По фактам оставшихся составов преступлений сексуально-полового характера уголовные дела возбуждаются в обычном порядке.

Осуществляя проверку заявления о половом преступлении, необходимо выяснить самым подробным образом о случившемся, жертва направляется на судебно-медицинское освидетельствование с целью выяснения имеются ли на её теле повреждения и следы, характерные для насильственного полового акта, определения давности их образования, получения биологических проб на наличие спермы насильника. У жертвы изымается одежда и белье, в которых она была одета в момент насильственных действий сексуального характера.

Если, по результатам предварительной проверки становится известно лицо, причастное к данному преступлению, оно также незамедлительно должно быть подвергнуто судебно-медицинскому освидетельствованию. Это делается фактически для решения тех же задач, что и при освидетельствовании жертвы. Здесь также необходимо изъять одежду и нижнее белье, в которое это лицо было одето в момент совершения насильственных действий.

При проверке заявления о насильственном сексуальном преступлении и в процессе расследования учитываются следующие возможные типовые версии:

имело место насильственное сексуальное преступление: а) совершенное при обстоятельствах и лицом, о которых показывает жертва; б) совершенное при других обстоятельствах, иным лицом или лицами, нежели те, о которых сообщено в заявлении;

изнасилования, насильственных действий сексуального характера не было: а) имело место добровольное половое сношение (иные сексуальные действия), но заявительница (тель) добросовестно заблуждается в оценке происшедшего; б) половое сношение (действия сексуального характера) с точки зрения потерпевшей (шего), возможно, и не было добровольным, однако ее (его) поведение давало конкретному лицу реальные основания заблуждаться относительно ее (его) намерений; в) имело место добровольное половое сношение (иные действия сексуального характера), но заявитель (ница) воспользовалась происшедшей ситуацией для оговора сексуального партнера и инсценировки изнасилования; г) полового сношения (иных сексуальных действий) не было, заявление является ложным, а обстановка происшествия инсценированной.

При покушении на изнасилование (иные насильственные действия сексуального характера) проверяются дополнительно следующие версии: 1) имел место добровольный отказ от насильственных действий сексуального характера; 2) в отношении потерпевшей (шего) были совершены насильственные действия иного характера.

В ходе проверки заявлений по мере возможности следует установить, нет ли оговора, инсценировки, заблуждения заявителя в оценке происшедшего события. Особое внимание уделить уяснению вопроса об истинных мотивах подачи заявления, обстоятельств происшедшего события и в чем конкретно выражалось заблуждение. Если изнасилование совершено неизвестным и внезапно, при обстоятельствах, исключающих сомнения в достоверности заявления, то решается вопрос о возбуждении уголовного дела. Если же заявляется о совершении насильственного полового преступления в отношении знакомого и через определенное время, то к такому заявлению надо подходить осторожно, критически и проводить тщательную проверку, носящую всесторонний и объективный характер.

Проверка заявления о половом преступлении проводится оперативно, в минимальный срок, чтобы избежать утраты важных для доказательства данных.

Оценивая поведение жертвы в момент посягательства или сразу после него следует иметь ввиду, что ее поведение может быть не совсем адекватным происшедшей ситуации. На это влияет растерянность, эмоционально-напряженное психическое состояние, испуг, нежелание воспроизводить в памяти происшедшее событие и т.д. Под влиянием чувства стыда, позора и других переживаний жертва, вначале оказавшая активное сопротивление, активно звавшая на помощь, сразу после случившегося может принять меры к сокрытию случившегося со всеми вытекающими из этого последствиями. Известны случаи, когда потерпевшая при появлении милиции стала убегать вместе с насильниками.

При планировании расследования следует учитывать типичные версии, которые может выдвинуть подозреваемое лицо в свое оправдание. Если это лицо не знакомо с жертвой посягательства, то чаще всего оно ссылается на выдуманное алиби. В то время как подозреваемые, знакомые с жертвой редко прибегают к такому оправданию. Чаще они ссылаются на добровольный характер полового сношения или заявляют, что только встретились с жертвой либо признают неудавшуюся попытку получить ее согласие.

В целях опровержения доводов насильника необходимо при проведении следственных действий решить следующие задачи:

1) собрать доказательства, подтверждающие факт пребывания подозреваемого и потерпевшего на месте происшествия в одно и тоже время;

2) получить фактические данные, подтверждающие насильственный характер действий подозреваемого;

3) выявить и зафиксировать следы, свидетельствующие о попытке либо совершении насильственного полового преступления.

Показания потерпевших по делам о половых преступлениях не редко носят не устойчивый характер. Такое бывает из-за влиятельного воздействия заинтересованных лиц, сложной жизненной ситуации, в которую попадает жертва после такого посягательства. Поэтому в плане расследования предусматриваются следственные и иные действия, направленные на пресечение и предупреждение такого воздействия. В связи с этим сохраняется в тайне все данные потерпевшего лица и его родных, а этим лицам предлагается сообщать о любых попытках оказать на них подобное воздействие. При получении таких сообщений незамедлительно проводить соответствующее расследование. Кроме того, необходимо тщательно проверять и подкреплять другими доказательствами информацию, полученную от потерпевших, подозреваемого и иных лиц с тем, чтобы впоследствии, в случае изменения потерпевшим своей позиции и показаний, совокупность собранных доказательств была непоколебима.

На первоначальном этапе расследования требуется предусмотреть в плане следующие направления следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий:

направленные на получение от потерпевшей(шего) и других лиц исходной информации о происшедшем событии; обнаружение, изъятие и фиксацию имеющихся следов преступления;

обеспечивающие установление и задержание лица или лиц, совершивших данное преступление;

имеющие целью проверить причастность конкретного лица или лиц к расследуемому событию.

3. Начальный этап расследования.

На первоначальном этапе расследования, как правило, выполняются следственные действия носящие неотложный характер, от которых во многом зависит исход всего расследования и судебного разбирательства по данному уголовному делу. Все эти действия взаимосвязаны и взаимообусловлены и в сочетании с проводимыми оперативно-розыскными мероприятиями обеспечивают установление истины по делу.

I. Как правило, наиболее достоверную и наиболее полные сведения о происшедшем событии получают от потерпевшей (шего). В этих случаях необходимо, как бы это не казалось не тактичным, самым подробным образом допросить жертву обо всех обстоятельствах, предшествовавших половому посягательству, о поведении и действиях посягателя (его соучастников) и самой жертвы в момент посягательства и после него. Затем незамедлительно проводится осмотр места происшествия; принимаются меры к установлению, розыску и задержанию виновных; одновременно производится освидетельствование жертвы или судебно-медицинская экспертиза. С помощью судебного медицинского эксперта либо врача гинеколога:

1) обеспечивается изъятие вагинального содержимого (с различных участков), а при извращенных способах сексуального посягательства соответствующие изъятия производятся из слизистой прямой кишки и рта с целью обнаружения спермы, а также микроволокон и микрочастиц, которые могли быть занесены жертве при половом либо гомосексуальном акте, иных сексуальных действиях, оставшихся с посягателя и его одежды и, кроме того, для получения микрофлоры влагалища;

2) у жертвы состригаются ногти и изымается подногтевое содержимое, причем с каждого пальца в отдельную пробирку, с целью обнаружения эпителиальных клеток, крови, слюны, обломков волос, а также микроволокон и микрочастиц с одежды насильника и местности;

3) фиксируются и изымаются имеющиеся на теле жертвы следы спермы, крови, слюны, а также волосы и другие загрязнения, оставленные насильником; описывается локализация и характер телесных повреждений (кровоподтеки, царапины, ссадины и т.д.); следы фотографируются, а со следов, оставленных зубами, изготавливаются слепки;

4) назначается судебно-медицинская экспертиза для установления факта полового сношения (иных действий сексуального характера), его давности, наличия телесных повреждений, их локализации и механизма образования, своеобразия орудия, которым они были нанесены, а также последствий (беременности, вензаражения, ВИЧ инфекций и т.п.); у потерпевшей(шего) производится выемка одежды, белья, обуви, а также предметов, которыми жертва обтиралась после полового, гомосексуального акта, иных сексуальных действий или чистила одежду, на которых могут быть обнаружены различные следы, микрочастицы, микроволокна, а также характерные разрывы и другие повреждения.

Медлить с проведением этих следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий нельзя, так как могут быть утеряны очень важные для раскрытия и расследования доказательства.

На первом допросе жертвы полового посягательства целесообразно выяснить лишь самые основные сведения о происшедшем событии, насильнике или насильниках и свидетелях, без которых трудно обойтись при организации дальнейшего расследования. Данный допрос рекомендуется производить в уединенной обстановке. Необходимо помочь жертве преодолеть острое эмоционально-напряженное психическое состояние. В этих показаниях возможны определенные пробелы, неточности, преувеличения, умолчания. Доброжелательность, особый такт и терпение – необходимое качество для следователя. В определенных случаях первый допрос целесообразнее поручать следователю – женщине. Здесь необходимо убедить жертву о том, что от полноты и точности полученных от нее показаний в большей степени зависят успешность розыска, изобличение и наказание насильника. При этом следует помнить об особенностях допроса несовершеннолетней или малолетней жертвы. Эти особенности изложены в учебной и специальной литературе довольно подробно. Весь ход допроса и его результаты обязательно фиксируются с помощью аудио- и видеозаписи.

По делам о половых преступлениях в отношении малолетних ход расследования должен быть хорошо и четко организован, занимать, по возможности, минимальный период времени, поручаться опытным, квалифицированным следователям. От начала расследования до окончания предварительного следствия уголовное дело должно находится в производстве одного и того же следователя. Минимальным должен быть и промежуток времени между окончанием предварительного следствия до судебного рассмотрения дела.

Показания малолетних и несовершеннолетних потерпевших подлежат тщательной проверке и оценке, т.к. в 60 – 70 % случаев сообщаемые ими сведения бывают ложными.

Осмотр места происшествия по делам о половых преступлениях является обязательным следственным действием. Полученные при этом фактические данные помогут решить основную часть стоящих перед следователем задач:

- обнаружить, изъять и зафиксировать следы пребывания жертвы и преступника на месте происшествия;

- выявить и зафиксировать следы борьбы: множественность следов, несколько вытоптанных участков на местности, разбитая посуда, нарушенная обстановка и т.п.

- осуществить поиск и изъятие следов, свидетельствующих о половом, гомосексуальном акте, иных сексуальных действиях или попытке их совершения: сперму, кровь, нижнее белье или какие-либо его части и т.п., а также характерные вдавленные следы на почве от коленей и локтей посягателя либо жертвы;

- проверить версию об оговоре и инсценировке изнасилования (иных действий сексуального характера): соответствие обстановки показаниям жертвы; нарочитость, демонстративность имеющихся следов, отсутствие соответствующих следов и т.п.

По мнению одних специалистов, при осмотре места происшествия целесообразно участие жертвы, с помощью которой можно наиболее точно определить место происшествия, пути подхода и отхода насильника (ников) и выявить отдельные маловидимые следы. Другие специалисты указывают на то, что непосредственно перед осмотром места происшествия целесообразно провести проверку показаний жертвы на месте, после чего произвести осмотр места происшествия с целью фиксации и изъятия всех обнаруженных там следов, предметов, изъятия образцов для последующего сравнительного исследования при производстве соответствующих экспертиз.

II. При допросе жертвы необходимо выяснить все приметы одежды, внешности насильника, особенно броские, особенности его нижнего белья и скрытые под одеждой индивидуальные признаки. В процессе допроса выясняются вопросы о следах сопротивления, которые могли остаться на насильнике и иных предметах. А также сведения, которые насильник сообщил о себе жертве. Все это будет способствовать быстрому установлению и задержанию преступника.

В данном случае особая роль отводится оперативно-розыскным мероприятиям, направленным на выявление лица или лиц, причастного (ных) к совершению расследуемого преступления. На основе полученных о насильнике сведений изготавливается его фотокомпазиционный или рисованный портрет. Устанавливаются очевидцы и свидетели (путем подворовых, поквартирных обходов). При получении сообщения об изнасиловании и иных сексуальных посягательствах, сразу же после его совершения организуется розыск насильника по горячим следам с использованием служебно-розыскной собаки и патрульно-постовыми нарядами по описанию внешности.

При проведении поисковых мероприятий необходимо использовать данные имеющихся учетов АИПС по приметам внешности, кличкам, татуировкам (наколкам), способу совершения преступления. Особое внимание следует уделять делам об аналогичных половых преступлениях (совершенных аналогичным способом) как в данном районе, так и в соседних районах, городах и регионах. В розыскные мероприятия включается поиск жертв половых преступлений, по различным причинам не сообщивших о совершенных в отношении их насильственных сексуальных посягательствах.

Проверка причастности конкретного лица (конкретных лиц) к расследуемому половому преступлению. После задержания или установления конкретного лица, подозреваемого в совершении расследуемого полового преступления, особенно вскоре после его совершения, необходимо незамедлительно тщательно обследовать его тело, произвести обыск, изъять и осмотреть одежду, белье, обувь, в которых он находился при совершении преступления.

Обследование тела подозреваемого осуществляется при его освидетельствовании или судебно-медицинской экспертизе с помощью соответствующего врача или судебного медика эксперта:

а) обеспечивается изъятие на специально подготовленные предметные стекла отпечатков с полового члена, смывы с него, получение мазков из уретры;

б) состригаются и вычесываются волосы с лобка подозреваемого;

в) состригаются ногти и изымаются поднактевое содержимое;

г) фиксируются и изымаются загрязнения и микрочастицы, имеющиеся на теле;

д) фиксируется расположение и характер имеющихся телесных повреждений, а также особых примет, на которые указала жертва.

При производстве судебно-медицинской экспертизы определяется локализация, время и механизм образования телесных повреждений, степень их тяжести, а также выясняется, не страдает ли подозреваемое лицо венерическим заболеванием, ВИЧ-инфекцией. В необходимых случаях решается вопрос о способности этого лица к половому сношению и оплодотворению. С этой целью проводится медико-сексологическая экспертиза.

Изъятие и осмотр одежды, белья и обуви производится с соблюдением требований Уголовно-процессуального кодекса РФ. При этом необходимо исключить возможность попадания на них посторонних микрочастиц, микроволокон и всякого контакта с одеждой и предметами, изъятыми у жертвы. На изымаемых вещах могут находиться повреждения и характерные загрязнения, волосы, слюна, кровь жертвы преступления, следы спермы с примесью вагинального происхождения и различными групповыми свойствами (при групповых изнасилованиях), следы кала, слюны.

У подозреваемого по месту жительства, в служебном помещении и в других местах (гараж, сарай и т.д.) производится обыск, в целях обнаружения орудия преступления, одежды, белья, обуви, в которых мог находится в момент совершения расследуемого преступления насильник, а также вещей и ценностей, похищенных у потерпевшего(шей). Изымаются также дневники, письма, записные книжки, фотографии, фото – видеокассеты, кинопленки, которые могут свидетельствовать о его образе жизни, преступных связях, психопатологических отклонениях, моральной развращенности, о его взаимоотношениях с потерпевшей, если они были ранее знакомы.

В целях обеспечения объективности расследования необходимо проверять все алиби подозреваемого. Тщательно допрашивать потерпевшую (шего) не только об обстоятельствах полового посягательства, но и о ее (его) собственном поведении, не была (не был) ли в нетрезвом состоянии, какое сопротивление и каким образом оказывалось (крик, царапание, кусание и т.п.). Если сопротивление не оказывалось – почему. Кроме того, выясняется, не было ли ранее либо накануне или в день изнасилования полового акта с кем-либо в нормальной обстановке. В обязательном порядке проверяется версия об инсценировке заявленного полового преступления. С этой целью, при допросе жертвы, следователь обязан подмечать и фиксировать проговорки, характерные умалчивания, неправдоподобности, противоречия в сообщаемых сведениях и выяснять причину таких несоответствий. С этой же целью желательно проведение проверки её показаний на месте.

Если насильник известен потерпевшей (шему), то особое внимание уделяется выяснению характера их взаимоотношений.

Во избежание возможного воздействия на жертву преступления со стороны заинтересованных лиц, необходимо выяснить, не встречался ли с ней после происшедшего насильник или кто-либо из его родных или знакомых с целью склонить к отказу от жалобы или даче ложных показаний.

Наверное, особое значение в доказывании может иметь факт опознания или не опознания насильника. Поэтому, если насильник не был знаком с жертвой и его задержали без ее участия, то необходимо предъявить его для опознания, как жертве, так и свидетелям. Опознание проводить в строгом соответствии с требованиями ст. 193 УПК РФ и с учетом приемов и правил тактики предъявления лица для опознания.

Допрос подозреваемого (обвиняемого) проводится с учетом доводов, выдвигаемых им в свое оправдание. Целесообразно максимально детализировать показания по всем основным обстоятельствам, особенно по алиби. При признании вины, в обязательном порядке проверять версию о самооговоре. С этой целью проводится проверка показаний на месте, следственный эксперимент, очные ставки и выясняется причина такого самооговора.

4.Последующий этап расследования.

После установления и задержания подозреваемого осуществляется последующий сбор доказательств, их проверка и оценка. При наличии достаточных фактических данных, дающих основания для предъявления этому лицу (этим лицам) обвинения в совершении расследуемого преступления, следователь выносит постановление о привлечении конкретного лица в качестве обвиняемого, как того требует ст. 171 УПК РФ. После предъявления обвинения в порядке статей 172 и 173 УПК РФ проводится допрос обвиняемого. Если преступление совершено группой и задержаны не все ее участники, то принимаются меры к их установлению, задержанию и предъявлению им обвинения. Кроме этого продолжается выполнение необходимых следственных действий в целях установления истины по делу. Здесь проводятся допросы, очные ставки, опознания, назначаются судебные экспертизы, которые проводятся в соответствующих экспертных учреждениях. Выясняются роль и степень участи каждого члена преступной группы. Также устанавливается наличие предварительного сговора, устойчивость и организованность группы. Если обвиняемый или потерпевший несовершеннолетний, то необходимо учитывать особенности производства по таким уголовным делам. Дополнительно собираются сведения определенные ст. 421 УПК РФ.

При расследовании уголовных дел о преступлениях предусмотренных ст. 133 УК РФ (понуждение к действиям сексуального характера) необходимо собрать сведения и о других потерпевших, которых следует искать среди уволившихся, переведенных в другие подразделения, филиалы.

Особое значение при расследовании половых преступлений имеет оценка состояния потерпевших, в том числе степень алкогольного опьянения, так как квалифицирующим признаком является такое беспомощное состояние, когда потерпевшая (ший) не способны оказать сопротивление насильнику.

По делам о половых преступлениях, кроме судебно-медицинской, трасологической и биологической назначаются и другие виды экспертиз: судебно-психиатрическая, судебно-ботаническая, судебно-почвоведческая, экспертиза волокнистых материалов и веществ. Производство этих и других судебных экспертиз позволяет определить совокупность специфических признаков преступника (например, установить группу крови, наличие заболеваний, профессиональную принадлежность (с определенной степенью вероятности).

В процессе расследования устанавливается обстоятельства, способствующие половому посягательству, и принимаются меры к их устранению.

Следующая лекция будет посвящена изучению вопросов «Расследования преступлений против собственности путем присвоения, растраты, мошенничества и вымогательства».

Тема:

Расследование преступлений против собственности, совершенных путем присвоения, растраты, мошенничества и вымогательства

План лекции:

1. Криминалистическая характеристика хищений.

2. Расследование хищений, совершенных путем присвоения и растраты.

3. Расследование хищений, совершенных путем мошенничества.

4. Расследование хищений, совершенных путем вымогательства.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

1.Криминалистическая характеристика хищений.

Законодательное определение хищения впервые сформулировано в абзаце примечания к ст.144 УК РСФСР в редакции Федерального закона от 1 июля 1994г., где указывалось, что «Под хищением понимается совершенное с корыстной целью противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу виновного или других лиц, причинившее ущерб собственнику или иному владельцу этого имущества». Аналогичное определение хищению приведено в п.1 Приложения к ст.158 УК РФ. Действующий уголовный закон указывает на хищения совершенные путем присвоения или растраты (ст.160), мошенничества (ст.159) и вымогательство (ст.163). Эти виды хищений обладают особой специфичностью и наиболее профессиональны.

Хищения путем присвоения или растраты могут быть совершены лишь лицами, которым это имущество вверено и находится в их оперативном управлении с полной материальной ответственностью. Указанные лица, являясь материально ответственными за вверенное имущество, имеют к нему свободный доступ, пользуются им, осуществляют с ним необходимые производственно-финансовые и профессионально-хозяйственные операции, определенные функциональными обязанностями этих лиц. Последние используют эти возможности для совершения хищений, присваивая или растрачивая вверенное имущество. Следовательно, таким путем может похищаться имущество, находящееся в собственности у частного лица, который вверяет его своему работнику, для решения производственных и других задач.

При мошенничестве или вымогательстве похищается имущество, которое не вверено виновному, а находится в чужом владении или распоряжении (организации или личном владении).

В связи с этим методика расследования присвоения или растраты существенно отличается от методик расследования мошенничества и вымогательства.

Следует согласиться с мнением специалистов, считающих, что для анализируемых хищений обычно характерна сложная система преступного поведения расхитителей, тщательная продуманность способов, механизма и обстановки совершения хищений. Как правило, высок организационный уровень всех видов такой преступной деятельности. Соответственно чаще всего такие хищения совершаются организованными преступными группами.

Основу криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений являются: предмет посягательства, способ, механизм и обстановка их совершения, типология личности преступника и в некоторых случаях особенности наступивших общественно-опасных последствий (размер ущерба).

Предметом хищения, как правило, выступают денежные средства, материальные ценности или ценные бумаги.

Способы хищения изложены в названных выше нормах Уголовного кодекса РФ (ст.159, 160 и 163).

Хищения, совершаемые путем присвоения или растраты можно подразделять по различным основаниям, так, по способу оприходования можно выделить хищение оприходованного и неоприходованного имущества. Те и другие могут быть простыми и замаскированными.

Простые хищения совершаются путем непосредственного незаконного завладения имуществом.

Замаскированные хищения оприходованного имущества совершаются с помощью подложных документов и т.д., а также путем создания не учтенных излишков в процессе производства. Однако последний способ можно подвергнуть серьезной критике, т.к. неучтенные излишки могут быть созданы посредством недодачи товарно-материальных ценностей потребителям, нарушения технологии производства продукции. Обозначенные действия могут быть квалифицированы как самостоятельные преступления, так как при этом вред причиняется различным общественным отношениям, самостоятельно охраняемым уголовным законом. Так, например, недодача может быть осуществлена посредством прямого обмана или злоупотребления доверием, а это элементы состава мошенничества.

Продолжая мысль о мошенничестве, следует отметить, что способы хищения путем мошенничества, как правило, связаны с обманом или злоупотреблением доверия. Как показывает практика последних лет, здесь могут быть использованы различные способы прямого обмана и с использованием подложных документов.

Способы хищений путем вымогательства связаны с требованием передачи чужого имущества или права на него при совершении действий насильственного характера либо высказывание угроз о применении такого насилия или иного рода угроз.

Обстановка совершения хищений вытекает из условий, в которых действует расхититель. Здесь необходимо учитывать характеристики о времени и месте совершения преступления, об особенностях кредитно-финансовых операций, состояния контроля, деятельности самого расхитителя, и т.д.

Данные о личности преступников, совершающих рассматриваемые преступления неоднородны. Во многом это зависит от вида хищения. С криминалистической точки зрения выделяют три основных типа расхитителей: 1) расхитители-дельцы, часто являющиеся организаторами или активными участниками преступных групп расхитителей с высоким уровнем интеллектуального развития, с негативными жизненными установками, склонные к различным аферам, хорошо и профессионально разбирающиеся в хозяйственно-финансовых вопросах и т.д.; 2) расхитители-рвачи, склонные к накопительству, присвоению чужого имущества; 3) расхитители, ставшие таковыми под влиянием неблагоприятного стечения обстоятельств, вследствие преступного давления, угроз и т.д.

Среди лиц, длительное время занимавшихся хищениями обычно преобладают представители двух первых групп.

Знание типологии преступников, выявление этих данных в ходе расследования способствует уяснению возможных способов, механизмов хищения, выявления лиц, причастных к хищению и роли в преступном деянии. Исходя из таких данных, выбираются соответствующие тактические приемы и методы расследования.

Если хищение совершено организованной группой, то эта группа является самостоятельным объектом изучения. При этом выясняются: место и время ее возникновения и функционирования, степень организованности, особенности структуры и разветвленности группы, ролевые функции участников, принципы распределения похищенного, способы его реализации и т.д.

Обстоятельства, подлежащие выяснению определены положениями ст.73 УПК РФ, в тоже время имеются и некоторые особенности. В связи с этим эти обстоятельства можно подразделить на следующие группы:

Первая группа связана с установлением основных обстоятельств события преступления. При этом особое внимание уделить точному установлению периода совершения хищений и другие обстоятельства;

Вторая группа связана с установлением фактов, подтверждающих виновность и мотивы хищения, а также обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности;

Третья группа определяет условия, способствующие совершению преступления;

Четвертая группа направляет нас на выявление данных, позволяющих определить источники необходимой информации, проверку версий, проверку и оценку фактических данных и т.д.

2.Расследование хищений, совершенных путем присвоения и растраты

Для того чтобы начать расследование по рассматриваемым хищениям необходимо возбудить уголовное дело, а основанием для возбуждения уголовного дела могут быть сведения о наличии признаков данных деяний. Признаками, указывающими на одно из этих деяний могут быть:

- задержание расхитителей с похищенным имуществом;

- правильно установленная недостача или наличие излишков материальных ценностей или денежных средств в значительных размерах при отсутствии данных, свидетельствующих о непреступном их происхождении;

- отпуск, вывоз значительного количества имущества без оформления документов;

- обнаружение материальных ценностей, не отраженных в документах. Например, завышение данных против фактически израсходованного или утраченного, необоснованное списание в расход имущества; установление безтоварности отдельных операций с материальными ценностями; подлоги в первичных бухгалтерских документах, документах учетного оформления, регистрах аналитического и синтетического учета и др.

Соответственно в начале расследования возникает несколько наиболее типовых следственных ситуаций. Содержание этих ситуаций определяется источником, видом и объемом поступившей информации, характером и интенсивностью помех в получении первоочередной информации, степенью возможности использования фактора внезапности при расследовании. К числу наиболее часто встречаемых ситуаций можно отнести следующие:

- поступили материалы документальной ревизии, инвентаризации и иных проверок соответствующих надзорных органов или прокуратуры;

- первичные сведения (чаще всего негласные) поступили непосредственно от оперативных работников криминальной милиции, налоговых органов и органов федеральной службы безопасности или службы безопасности самих предприятий. В этих сведениях объем признаков, указывающих на хищение, может быть различным. Использование фактора внезапности при расследовании таких преступлений возможно и необходимо для успеха их раскрытия и расследования;

- первичные данные в виде сообщений, поступивших от должностных лиц, средств массовой информации и граждан, указывающих на возможные преступные действия с государственным и иным имуществом в каких-либо предприятиях и организациях.

Как правило, уголовные дела о хищениях государственного имущества возбуждаются по материалам документальных ревизий. Если по имеющимся материалам недостаточно оснований для возбуждения уголовного дела, то следователь самостоятельно или с помощью оперативников истребуют их из соответствующих органов. Если ревизия не проводилась, то назначается и проводится документальная ревизия и параллельно проводится проверка. При изучении имеющихся материалов следователь должен обратить внимание на следующее:

проведена ли проверка уполномоченными на то лицами с участием компетентных специалистов;

соблюден ли порядок проверки, установленный для данной отрасли хозяйства, в частности, выяснялось ли наличие имущества путем снятия остатков обязательно в натуре, соблюдались ли правила отбора образцов;

описаны ли в акте ревизии конкретные факты тех или иных нарушений и проверен ли каждый из них до конца и всесторонне;

рассмотрен ли материал проверки руководителем соответствующей организации и каково его заключение по этому поводу;

достаточно и полно собраны материалы;

какие объяснения даны лицами, ответственными за обнаруженные недостатки (упущения), и какое заключение по ним дал ревизор.

При наличии в указанных материалах признаков преступления возбуждается уголовное дело.

В зависимости от сложившейся следственной ситуации на первоначальном этапе выбирается объем и виды следственных действий на данном этапе.

Если материалы документальной ревизии, инвентаризации и других проверок поступили из соответствующих надзорных органов, то в данной ситуации отсутствует эффект внезапности, а в некоторых случаях и неотложности. В данной ситуации обычно выполняются такие следственные действия как:

выемка и осмотр первичных бухгалтерских и иных документов, не содержащихся в представленных материалах;

следственное изучение этих документов и материалов ревизии;

осмотр места происшествия (если оно есть);

изъятие образцов сырья и продукции, лекал и других приспособлений, данных лабораторий анализов, производственной документации, если дело возбуждено по факту создания неучтенных излишков на производстве;

производство допросов лиц, проводивших ревизию, проверку, свидетелей, возможных подозреваемых, ответственных за создание излишков или материально ответственных лиц допустивших недостачу;

обыски у подозреваемых и их близких;

допросы подозреваемых после положительных обысков;

назначение экспертиз, от результатов которых зависит направление дальнейшего расследования.

Если первичные сведения поступили от оперативных работников, то необходимо использовать эффект внезапности проведения следственных действий. Как правило, расследование начинается с задержания расхитителей с поличным в момент вывоза, транспортировки, реализации или передачи похищенного. При таких ситуациях рекомендуется выполнять следующие следственные действия:

задержание заподозренных в хищении лиц с поличным, их допрос и личный обыск;

обыски по месту жительства и работы, а также наложение ареста на их имущество;

осмотр сырья, полуфабрикатов, готовой продукции и товаров, являющихся предметом посягательства;

осмотр складов, других помещений и транспортных средств в которых обнаружено похищенное имущество;

выемка и осмотр документов;

допросы свидетелей;

назначение ревизий, аудиторских проверок и т.д.

Все перечисленные действия носят неотложный характер. На этом же этапе, при наличии подложных документов, по изъятым: сырью, полуфабрикатам, готовой продукции назначаются и проводятся соответствующие экспертизы.

Если первичные данные поступили от должностных лиц, средств массовой информации и граждан, в зависимости от значимости и надежности поступившей информации определяется объем доследственной проверки и порядок ее проведения с возможным проведением оперативно-розыскных мероприятий. При обнаружении признаков хищения, в зависимости от сложившейся ситуации выполняется соответствующий набор следственных действий обозначенных выше. В любом случае необходимо помнить, что эффект неожиданности приводит к наиболее высоким результатам расследования хищений путем присвоения или растраты. Расследование уголовных дел о хищениях путем растраты или присвоения следует вести по ранее разработанному плану как на первоначальном, так и на последующих этапах.

Планирование на первоначальном этапе должно быть сориентировано на проверку достоверности, уточнение фактических данных, явившихся основанием для возбуждения уголовного дела, собирание новых доказательств и предупреждение возможных попыток заинтересованных лиц скрыть следы преступления.

При планировании выдвигаются версии с учетом имеющегося материала по поводу невыясненных обстоятельств, о способах хищения, виновных лицах, мотивах и целях их действий. Так, по поводу недостачи товароматериальных ценностей выдвигаются и проверяются следующие версии:

совершено хищение организованной группой должностных и иных лиц;

совершено хищение материально ответственным лицом;

совершено хищение работниками предприятия с участием других лиц, не работающих на этом предприятии;

недостача явилась результатом халатного отношения материально ответственного лица к своим обязанностям или должностного злоупотребления;

недостача возникла в результате объективных причин.

Следует иметь в виду, что зачастую хищения маскируются под кражи или пожары, чтобы можно было списать образовавшуюся недостачу. Поэтому при сообщении о кражах или пожарах необходимо проверять версии о хищении путем присвоения или растраты.

Планирование должно обеспечивать решение не только тактико-методических, но и организационных задач. В последнем случае принимается решение о создании следственно-оперативной группы, налаживаний необходимого взаимодействия с другими подразделениями.

План дальнейшего расследования предусматривает последующие действия по еще не законченным проверкой версиям и выдвижение новых версий с их последующей отработкой, в том числе о том ограничивается ли хищение теми фактами, по поводу которых возбуждается уголовное дело, или были и другие эпизоды хищений.

Основанием плана расследования по таким делам бывают конкретные эпизоды хищений. Каждый из которых должен иметь свой план расследования, т.к. любой из них является законченным самостоятельным преступлением. При этом всегда необходимо уделять внимание организации соответствующего взаимодействия между следователем и оперативными работниками.

При расследовании таких преступлений необходимо уделять особое внимание осмотру и следственному исследованию документов, назначению и проведению судебно-бухгалтерских экспертиз, организации и проведению обысков и выемок, допросам свидетелей и группам подозреваемых (обвиняемых), что и является особенностями расследования таких уголовных дел.

3.Расследование хищений, совершенных путем мошенничества.

Как справедливо отмечается в литературных источниках, практике известны многие способы завладения чужим имуществом путем обмана и злоупотребления доверием. Например, для завладения имущества, принадлежащего юридическим лицам преступники используют различные подложные документы. В последнее время, с использованием таких документов они зачастую получают крупные суммы кредитов в банках.

Однако гораздо разнообразнее способы завладения имуществом граждан. Преступники завладевают имуществом под предлогом оказания различных услуг, устраивают сомнительные розыгрыши выигрышей по литореям, сбывают по дешевке поддельные ювелирные изделия и копии денежных купюр иностранной валюты и т.п.¹

Поводом для возбуждения уголовного дела о мошенничестве является данные, содержащиеся в сообщениях соответствующих юридических и физических лиц, а также при обнаружении признаков такого хищения сотрудниками органов внутренних дел и сообщивших об этом в рапорте на имя соответствующего руководителя органа внутренних дел. Эти данные, как правило, указывают на факт завладения имуществом, иными ценностями или деньгами путем обмана.

Способ завладения чужым имуществом мошенниками избирается в зависимости от предмета посягательства и сложившейся обстановки. Но какой бы способ не использовался, он всегда будет связан с обманом. В результате такого обмана потерпевший как бы сам, будучи обманутым, добровольно передает злоумышленнику имущество (собственное или вверенное).

При мошенничестве обман проявляется в различных формах: в виде активного использования фальсифицированного предмета сделки, поддельных документов, а получение денег и имущества осуществляется посредством внесение искаженных данных в программу ЭВМ, позволяющую изготовить качественную копию необходимого документа, применение иных приемов. При этом важную роль играет сочетание словесной формы с применением различных демонстрационных приемов, часто с применением специально подготовленных средств и подложных документов.

Как считают специалисты, в настоящее время, наиболее распространенными способами такого хищения являются деяния, направленные на завладение чужими материальными ценностями:

с помощью обманных операций с различными ценными бумагами (акциями, векселями и т.п.), кредитными карточками, фальшивыми банковскими авизо, банковскими извещениями;

посредством обманных операций при получении «аванса»;

путем создания различных фиктивных инвестиционных фондов, в т.ч. и всевозможных «финансовых пирамид»;

путем получения материальных ценностей на базах, складах и других объектах, а также пенсий, пособий и других периодических выплат в соответствующих органах по подложным документам;

путем заведомо ложных обещаний об оказании какой-либо помощи (в приобретении или получении чего-либо), оказании услуги и др.

Большинство способов мошенничества включают в себя тщательную подготовку к совершению преступления и сокрытие следов преступления. Меры по сокрытию следов хищения, как правило, связаны с немедленным исчезновением мошенников с места совершения преступления; быстрой реализацией похищенного; составлением новых или использованием ранее подготовленных подложных документов, оправдывающих действия расхитителя либо создающих ложное алиби мошеннику и движение похищенного имущества; быстрая ликвидация фиктивных коммерческих и банковских структур и т.д.

На первоначальном этапе расследования возникают в основном следующие типовые следственные ситуации:

- мошенническое завладение имуществом осуществлено с использованием поддельных документов или различного рода вещевых или денежных «кукл», фальшивых драгоценностей и других врученных потерпевшему мошенником предметов. В имеющихся материалах имеются использованные мошенником документы и предметы, а также сведения о внешнем облике и манере поведения. С момента обнаружения факта мошенничества прошло от нескольких часов до нескольких дней;

- обстановка в основном та же, что и в первой ситуации, но информация о личности мошенника и манере его поведения крайне незначительна или отсутствует вообще;

- мошенник задержан на месте в момент совершения преступления или сразу после его совершения. В материалах сосредоточены использованные им предметы и фальшивые документы;

- изъято похищенное имущество, например сторонними лицами при его реализации.

Как указывается специалистами: «В результате анализа информационной основы двух первых ситуаций чаще всего возникает необходимость выдвижения и проверки общих версий о действительности факта мошенничества при тех обстоятельствах, которые явствуют из первичных данных. Частные версии обычно бывают связаны с необходимостью установления всех особенностей способа мошенничества, личности преступника, места его нахождения, возможности совершения им ранее нераскрытых хищений, возможных связей с работниками тех организаций, из которых похищалось имущество, мест нахождения похищенного имущества, размера причинного ущерба.

В третьей ситуации версии в основном выдвигаются с целью установления личности мошенника, выявления его преступного прошлого и его возможной связи с ранее нераскрытыми аналогичными хищениями. Во всех ситуациях выдвигается версия о том, что мошенник является членом какой-либо организованной преступной группы».

В первой и во второй следственной ситуациях рекомендуется выполнять следующий набор первоначальных следственных и иных действий: допрос лиц в чьем распоряжении находилось похищенное имущество; выемка и осмотр документов и предметов, использованных преступником; осмотр места происшествия (как правило, при расследовании по горячим следам); составление композиционного портрета или фоторобота мошенника; обращение к учетам информационных центров и оперативных аппаратов МВД. Во второй ситуации больше внимания уделяется использованию данных ИЦ МВД и помощи оперативных аппаратов.

При задержании мошенника с поличным, как правило, выполняются следующие первоначальные действия: личный обыск задержанного, его допрос, обыск по месту жительства и возможному месту работы, осмотр изъятых у него документов, использованных им для совершения преступления, допросы потерпевших и свидетелей.

Расследование таких уголовных дел, как и других, осуществляется на основе тщательного планирования, как на первоначальном, так и на последующем этапах, которое должно обеспечить решение задач расследования. При планировании большое внимание отводится организации розыскных мероприятий по розыску и установлению лиц, совершивших расследуемое преступление и похищенного имущества.

Содержание следственных ситуаций на последующем этапе расследования обуславливается степенью раскрытия данного преступления и характером позиции обвиняемого по отношению к собранным доказательствам его виновности.

На всех этапах расследования выполняется набор следующих следственных действий: допросы потерпевших и свидетелей, различные виды следственных осмотров, задержание мошенника (ков) с производством личного обыска, обысков по месту жительства и работы, предъявление для опознания (как правило, мошенника), допросы подозреваемого, предъявление ему обвинения и допросы обвиняемого, назначение и проведение различных судебных экспертиз, проведение очных ставок, следственных экспериментов, проверок показаний на месте и т.д.

4. Расследование хищений, совершенных путем вымогательства.

При вымогательстве имущество или право на него истребуется не только от частных лиц, но и от представителей и руководителей предприятий, учреждений и организаций различных форм собственности. Таким образом, основанием для возбуждения уголовного дела о вымогательстве являются содержащиеся в заявлениях и сообщениях о незаконном требовании передачи имущества или права на него, находящегося в собственности заявителя или в его управляющем распоряжении либо под его охраной, под угрозой насилия над ним лично, его близкими и даже членами производственного коллектива. Такие хищения чаще совершаются группой вымогателей (рэкетирами) либо организованной преступной группой. Потерпевшими от рэкета обычно становятся предприниматели, руководители малых частных предприятий, «челноки» и т.д.

Совершению вымогательства предшествует его подготовка, после чего преступники выполняют действия по вынуждению исполнения потерпевшим незаконных требований. Нередки случаи, когда вымогатели принимают меры по сокрытию следов. В процессе подготовки собираются сведения о деятельности предприятия, конкретных лиц, их доходах, способах сокрытия доходов от налогообложения, удачных коммерческих сделках и т.п. Не исключаются случаи внедрения члена преступной группы в штатные работники предполагаемой жертвы.

Практика указывает на то, что вымогательство независимо от способа его совершения складывается из двух элементов: требование передачи имущества, права на него или совершение действий неимущественного характера, угрозы применения насилия, уничтожения или повреждения имущества и др., а иногда и реализации этой угрозы.

По способу совершения вымогательства и степени соорганизованности преступников выделяют три группы вымогательств:

простое вымогательство, осуществляемое чаще всего отдельными взрослыми лицами или подростками (группой подростков), которым обычно не предшествует какая-либо подготовка. Используется благоприятная для вымогательства ситуация у случайных лиц;

вымогательство, совершенное группой взрослых преступников, но без признаков организованности группы или при низком уровне соорганизованности, созданные для совершения одного преступления, после чего группа может распасться. Способ совершения такого вымогательства имеет подготовительный этап, заключающийся в выборе объекта посягательства и благоприятной для этого обстановки. Вымогательство сопровождается высказыванием угроз, бывают случаи истязания и пыток жертв. В этих случаях вымогаются крупные суммы денег или ценное имущество либо требуется систематическая выплата определенной суммы денег;

вымогательство, совершаемое организованным преступным сообществом. Для таких групп характерна высокая степень преступной организованности с четким распределением ролей, строгой соподчиненности членов группы, им свойственна хорошая конспирация – большинство их членов внешне ведут законопослушный образ жизни, числятся работающими (например, сторожами) или обладают фиктивными справками об инвалидности и т.д. Эти группы, как правило, хорошо оснащены технически и оружием.

Способы хищений таких групп характеризуются хорошей подготовкой. При требовании незаконной передачи имущества, как правило, высказываются угрозы убийством или причинением тяжкого вреда здоровью владельца или распорядителю имущества. Рэкетиры часто, пытаясь сломить волю собственников, избивают их и пытают.

На первоначальном этапе расследования таких преступлений обычно возникают следующие типовые следственные ситуации:

1)заявление о вымогательстве поступило в то время, когда только предъявляются незаконные требования о передаче имущества или права на него и назначена встреча для передачи денег, имущества или права на него.

2) заявление о вымогательстве поступило после случившегося факта, когда деньги, имущество или право на имущество передано вымогателям. В таких случаях имеется информация об особенностях и количестве переданного имущества, условиях передачи, а иногда и о признаках внешности отдельных вымогателей, характере их угроз. Вымогатели не задержаны. Особенностью данной ситуации является установление и задержание вымогателей.

Исходя из собранной информации, по этим ситуациям выдвигаются версии о том, к какой группе вымогательства относится расследуемый факт и о том, каковы личностные характеристики предполагаемых вымогателей, а также формулируются версии, направленные на розыск преступников.

В случаях, когда заявление о вымогательстве поступает до передачи требуемых ценностей или прав на них появляется большая вероятность задержать преступников с поличным или после совершения незаконной сделки. Однако успех реализации этой возможности зависит от продуманности и плана тактической операции по задержанию вымогателей с поличным, так как здесь возможна ошибка в объекте задержания, кроме того, не всегда учитываются «уличные ситуации», которые могут возникать в момент задержания.

В связи с этим при планировании и организации проведения данной операции необходимо учитывать следующее. Если вымогательством занимается преступная организация, то на встречу приходят рядовые члены этой организации, а организаторы и другие члены группировки остаются вне поля зрения правоохранительных органов, их не всегда удается разыскать и задержать. Это становится возможным при умении следователя, оперативных работников, работать с задержанными вымогателями, с имеющимися в распоряжении следователя оперативно-розыскных данных о деятельности преступной группы и налаживании необходимого взаимодействия между следователем и оперативниками.

Типовым набором следственных действий будет: задержание с поличным, личный обыск задержанных, обыск по месту жительства, различные виды следственных осмотров, допросы потерпевшего, подозреваемого, свидетелей, предъявление для опознания, назначение необходимых судебных экспертиз. Проведение розыскных мероприятий по установлению всех участников данной группы и их задержание, и проведение с ними соответствующих следственных действий. Дальнейший ход расследования планировать в зависимости от результативности действий на первоначальном этапе.

При поступлении заявления о вымогательстве после передачи ценностей или права на них следственная ситуация значительно усложняется, хотя во многом сходна с первой ситуацией расследования мошенничества. При таких ситуациях выполняются: допрос потерпевших, выявление и допрос свидетелей, составление композиционного портрета или фоторобота вымогателя (телей), обращение к различным оперативно справочным учетам МВД. Выполняется большой объем оперативной работы по установлению личности виновных, их места нахождения и разработка оперативно-тактической комбинации по задержанию преступников. После их задержания производится личный обыск по месту жительства, следственные осмотры, допросы, очные ставки, но сначала они предъявляются для опознания и т.д. Затем им предъявляются обвинение, и они допрашиваются в качестве обвиняемого.

При задержании вымогателей необходимо быть предельно внимательным и осторожным. Необходимо действовать так, чтобы у задерживаемого не было возможности извлечь и применить оружие, выбросить его, а документы и уличающие его предметы уничтожить или выбросить.

Особое значение для успешного расследования уголовных дел о вымогательстве имеют осмотры места происшествия, где происходила передача предметов вымогательства, автомашины. При установлении и задержании подозреваемых производятся личные обыски задержанных и обыски по месту их жительства, возможных мест работы и вероятного провождения времени. В ходе этих осмотров (обысков) могут быть обнаружены очень важные для расследования следы и предметы (оружие, документы, полученные деньги или предметы). Тщательному осмотру подлежат все обнаруженные и изъятые на месте осмотра (обыска) и при задержании предметы, оружие и другие объекты с целью выявления и фиксации на них следов.

Особое внимание следует уделить своевременности проведения личного обыска и обысков по месту жительства и работы, вероятных мест провождения времени. Их целесообразно проводить сразу после задержания.

Не меньшее значение имеют допросы потерпевших и свидетелей, в ходе которых необходимо получить максимальное количество достоверных данных об обстоятельствах вымогательства и обстоятельствах предшествующих ему.

При допросе подозреваемых выясняются обстоятельства совершения преступления, что предшествовало его совершению, кто является инициатором его совершения, где может находиться это лицо (если оно не задержано), о времени формирования преступной группы и т.д.

Как и при мошенничестве, содержание типовых следственных ситуаций на последующих этапах обуславливается степенью раскрытия вымогательства, а также характером позиции обвиняемых по отношению к предъявленному обвинению, к собранным доказательствам и т.д.

При расследовании вымогательства могут быть назначены и проведены различные судебные экспертизы (судебно-медицинская, судебно-товароведческая, судебно-баллистическая, почерковедческая и др.).

И как справедливо отмечается в литературе: «Своеобразием расследования вымогательства, совершенного группой преступников и особенно организованной группой является то, что наряду со следственными действиями в ходе следствия проводится значительное число различных тактических операций»¹, в том числе и оперативно-тактических к которым относятся: задержание преступников с поличным, розыск преступников по признакам внешности, изобличение преступников, по обеспечению безопасности и защите потерпевшего, свидетелей, а иногда и отдельных членов преступной группы. Все они тщательно готовятся и планируются. Все это оказывает соответствующее влияние на раскрытие и успешное расследование вымогательства.

На следующей лекции мы будем рассматривать вопросы: «Расследования краж, грабежей и разбойных нападений».

Тема: Расследование краж, грабежей и разбойных нападений.

План лекции:

1.Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев. Обстоятельства подлежащие установлению.

2. Расследование краж.

3. Расследование грабежей и разбоев.

Рекомендуемая литература:

1. Конституция Российской Федерации М.,2002.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации М., – 2002.

3. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; "Проспект", – 2007.

4. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: "Экзамен", – 2006.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

6. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

7. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

9. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

12. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

14. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

15. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

16. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

17. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: "Камерон", – 2006.

18. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. "Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

19. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

1.Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев. Обстоятельства, подлежащие доказыванию.

Если обратимся к Уголовному кодексу РФ, то увидим, что закон определяет кражу как тайное хищение чужого имущества (ч. 1 ст. 158 УК РФ), грабеж как открытое хищение чужого имущества (ч. 1 ст. 161 УК РФ), и разбой трактуется как нападение в целях хищения чужого имущества, совершенное с применением насилия, опасного для жизни и здоровья, либо с угрозой применения такого насилия (ч. 1 ст. 162 УК РФ).

Перечисленные деяния предполагают причинение вреда праву собственности различными способами, характеризующими это деяние как таковое. Отличительные черты этих деяний выражаются в характеристиках отдельных положений объективной и субъективной сторон содеянного. Подробнее об этом смотрите в соответствующих положениях Особенной части Уголовного права.

Одной из основных задач в работе органов внутренних дел является то, чтобы ни один факт хищений чужого имущества не остался не раскрытым и безнаказанным. В месте с тем особенностью значительного числа дел данной категории является крайняя ограниченность доказательств на начальном этапе расследования, а особенно отсутствие достаточных данных, указывающих на личность преступника, что позволило бы следователю начать работать по изобличению подозреваемого. Как правило, здесь весь расчет делается на возможности оперативных работников. Поэтому оперативно-розыскные мероприятия по таким делам имеют большое значение. Поэтому их проведение надо правильно организовать чтобы впоследствии можно было использовать в ходе расследования как доказательства (ст. 89 УПК РФ).

Необходимым условием успешного раскрытия таких преступлений является усвоение методик их расследования.

При расследовании краж чужого имущества установлению подлежат обстоятельства: имело ли место событие кражи; время, место, способ ее совершения; применялись ли средства либо орудия при совершении преступления – какие; у кого совершена кража и кому принадлежит имущество; какие вещи похищены; приметы, отличительные особенности похищенных вещей; размер ущерба; где находится похищенное имущество; кто совершил кражу; количество соучастников, если преступление групповое; роль каждого соучастника в содеянном, имел ли место предварительный сговор; не совершены ли этим преступником (этими преступниками) другие преступления (какие именно), в том числе и против собственности; какие обстоятельства способствовали совершению преступления.

Кроме указанных выше при расследовании грабежей или разбоев необходимо также выяснить, применял ли преступник насилие, в чем оно выражалось, было ли оно опасным для жизни или здоровья потерпевшего, не причинен ли вред здоровью и какой тяжести; был ли преступник вооружен, откуда у него оружие (купил, сам изготовил и т.п.); знал ли кто о готовившемся или совершенном преступлении.

При расследовании грабежей и разбойных нападений потерпевший является важным источником информации об обстоятельствах совершенного преступлении и о личности нападавшего(ших).

Особенностью криминалистической характеристики кражи является ее тайный характер и поэтому, как правило, минимум свидетелей. Необходимую информацию о личности преступника можно получить лишь с помощью собранных на месте происшествия следов и оставленных преступниками объектов и микрочастиц. Информацию об обстоятельствах кражи при помощи сбора, фиксации и анализа следов взлома и проникновения, количества оставленных следов на месте. Основные направления расследования кражи зависят от способа совершения преступления, которые подразделяют:

- по месту совершения (на вокзале, в общественном транспорте, гостинице, магазине и т.д.);

- по предмету (домашние вещи, антиквариат, кража чемоданов, сумок с личными вещами на вокзалах, в поездах у пассажиров, автомобилей, скота и т.п.);

- по способу (карманные, оставленных на время без присмотра, форточники, медвежатники и т.д.). Наиболее часто встречающиеся в городах это квартирные кражи путем подбора ключа, форточники, путем взлома запорных устройств и дверей, кражи из гаражей и т.п.).

Характерной особенностью грабежа и разбоя является открытый характер похищения, а для разбоя еще насильственный характер. Для этих преступлений характерной чертой является некоторая сезонность. Так весной грабители и разбойники активизируются, а самый пик приходится на лето, осенью спадает активность и зимой доходят до минимума.

Существует и возрастные особенности, а также групповая особенность совершения, большей частью разбойных нападений, а затем грабежей и краж. В тоже время несовершеннолетние анализируемые преступления совершают зачастую, в группе.

Совершение хищений рецидивистами нередко характеризуется тщательной их подготовкой, а значит определенной сложностью для раскрытия и расследования.

2.Расследование краж.

Многообразие способов краж указывает на необходимость разработки соответствующих методик их расследования. При построении методики необходимо учитывать характеристику самой кражи (где, кем, когда, что и каким образом похищено).

Практика показывает, что наиболее часто совершаются кражи из квартир и других хранилищ. Наверное не меньше совершается и карманных краж, но с учетом высокого уровня их латентности они регистрируются гораздо реже.

При получении сообщения о краже необходимо в кратчайшие сроки выехать на место происшествия. При беседе с потерпевшим в первую очередь выясняется вопрос о времени совершения кражи. Если между моментом совершения кражи и временем ее обнаружения прошло немного времени, то имеется целесообразность применить служебно-розыскную собаку, особенно в сельской местности, когда это бывает не лишним и через продолжительный период времени. Не менее важное значение здесь имеют и оперативно-розыскные действия и различного рода разведывательные опросы соседей и других граждан. Особое место отводится первоначальным следственным действиям: осмотр места происшествия, допросы потерпевшего (ших), свидетелей и возможных очевидцев. На этом этапе собираются данные необходимые для выдвижения версий о лицах, совершивших кражу и о месте нахождения похитителей и похищенного имущества.

При производстве неотложных следственных действий, после тщательного осмотра места происшествия, осуществляется подробный допрос потерпевшего. Особое внимание при этом уделяется выяснению всех подробностей и деталей, характеризующих обстановку происшествия и похищенное имущество. Также выясняется что именно похищено с описанием каждого предмета с максимальной точностью. Чтобы достичь этого, необходимо при описании похищенного имущества указать точное наименование и назначение предмета; материал из которого изготовлен данный предмет; форма предмета; с максимальной точностью окраску, цвет предмета; особые приметы, на номерные вещи, если сохранились, документы. При описании вещей (предметов) указывать на наиболее важные данные, характеризующие именно эту категорию вещей. Используя данные оперативных учетов получить сведения о подобных кражах в данном районе, регионе. Одновременно необходимо проинформировать соседние территориальные органы о факте кражи и о похищенных вещах в т.ч. и номерных, ювелирных изделиях, художественных ценностях, антикварных предметах и т.п.

При допросе потерпевшего целесообразно выяснить вопросы: не подозревает ли он кого и если да, то на чем основаны данные подозрения; кому известно о том, что данный промежуток времени в квартире никого нет; каким образом потерпевший узнал о краже; кто сообщил и т.д. Квартирные кражи нередко совершаются лицами, в какой-то мере связанными с потерпевшими, их родственниками, соседями, сослуживцами, знакомыми, которым в определенной мере знакома обстановка квартиры. Поэтому целесообразно обращать внимание на способ проникновения, нахождения в квартире, знание мест хранения наиболее ценных вещей и т.п. Это особенно важно, если потерпевшего не было дома «несколько минут».

Способ проникновения в квартиру может указать на профессию похитителя, применения им специальных средств для преодоления препятствий. Нередко похищенное может указать на наличие у преступника определенных профессиональных или культурных познаний и навыков (например, угон автомашины под сигнализацией, кража культурных ценностей и т.п.). Кроме того на личность преступника может указать изменение обстановки места происшествия (передвижение тяжелых предметов мебели), доставание предметов на большой высоте без использования дополнительных предметов и т.д. Анализ возможно выполняемых действий на месте происшествия может указать на количество преступников, участвующих в преступлении. Тщательный анализ места происшествия может указать на следы, которые могли остаться на преступнике от взаимодействия с обстановкой.

Если имела место инсценировка кражи, то на это может указывать имитация следов совершения кражи, несоответствия способа якобы совершенного преступления и оставленных следов (например, следы взлома двери или иной преграды с внутренней стороны) или при определенном способе хищения должны быть своеобразные следы, а их нет. Либо следы бесцельного уничтожения или повреждения предметов, их разбрасывание и т.п.

Одновременно со следственными действиями проводится оперативная работа по поиску лиц совершивших данное преступление, их места нахождения, а также места нахождения похищенного имущества. С этой целью организовываются и проводятся проверки скупок, ломбардов, рынков и других подобных мест.

Особое значение в установлении лиц, совершивших преступление отводится установлению способа (почерка) совершения преступления с последующим его сопоставлением с описаниями ранее совершенных раскрытых и нераскрытых краж хранящимся в банках данных по способам их совершения.

Практика расследований карманных краж указывает на то, что уголовные дела о таких преступлениях возбуждаются, как правило, в результате задержания вора с поличным или по заявлению потерпевшего, когда преступнику удалось скрыться.

При задержании вора с поличным следователь проверяет причастность задержанного к данному преступлению, фиксирует имеющиеся доказательства и в соответствии с требованиями УПК РФ оканчивает следствие.

Совсем иная картина при расследовании уголовных дел о карманных кражах, когда преступник не установлен и не известен. Здесь практически не возможен осмотр места происшествия, как правило, нет очевидцев, и сам факт кражи обнаруживается не в месте его совершения. В этих случаях основное значение отводится допросу потерпевшего, в ходе которого устанавливается предположительное время и место совершения кражи, что и каким образом похищено и о возможном(ых) подозреваемом(мых) лице. При допросе потерпевшего следует обратить его внимание на то, чтобы он подробно вспомнил все обстоятельства, необычности предшествующие обнаружению кражи. Если у потерпевшего возникают обоснованные подозрения относительно какого-либо лица, то необходимо детально допросить его о признаках внешности, по правилам составления словесного портрета, о его одежде, манерах. После этого с соблюдением требований ст. 193 УПК РФ предъявить альбом с фотографиями лиц, которые, по данным криминальной милиции, занимаются карманными кражами. В случае опознания кого-либо провести следственные действия с этим лицом после его задержания.

Анализ способа совершения карманной кражи позволяет гораздо сузить круг подозреваемых, так как эта категория воров как никто другие придерживаются наиболее выработанных способов, доведенных до профессионального мастерства, воровства.

Задержание опознанного подозреваемого сопровождается личным обыском, его допросом, досмотром личных вещей, обыском по месту жительства и возможной работы, подсобных помещений как по месту жительства, так и работы. В ходе обысков могут быть обнаружены приспособления для порезов карманов, сумочек, чужие документы, кошельки и т.п.

При задержании с поличным вора карманника необходимо проводить осмотр места происшествия так как вор при его задержании избавляется от похищенного, лезвий, заточек и т.п., что и должно быть обнаружено при данном следственном действии. Также такой осмотр целесообразен, если потерпевший точно знает, где у него совершена кража. На лезвиях и заточках должны оставаться отпечатки пальцев вора. Кроме того, в случае порезов можно точно установить этим ли предметом совершен порез. Кроме того на этих объектах могут сохраниться микрочастицы, принадлежащие вещам подозреваемого или его микробиологические объекты.

С особой тщательностью необходимо допрашивать оперативных работников производящих задержание вора с поличным, а также лиц присутствующих при задержании (например кондуктора, проводника и т.п.).

При установлении подозреваемого допросу подлежат его соседи, сослуживцы, родственники, знакомые. В ходе допроса уточняются вопросы характеризующие его и об образе жизни, проведении досуга и т.д.

3.Расследование грабежей и разбоев.

Получив заявление от потерпевшего о совершенном в отношении него грабеже или разбойном нападении необходимо допросить потерпевшего или потерпевших. При этом необходимо уделить внимание выяснению всех подробностей и деталей, характеризующих обстановку происшедшего события, способы, которыми пользовались(лся) злоумышленники(ник), выяснению данных о их личностях, о демонстрируемых предметах или оружии, описанию похищенного. Относительно описания предметов смотрите рекомендации по описанию предметов хищения при краже.

Особое внимание, при допросе потерпевшего обратить на получение данных характеризующих внешний вид и одежду преступника (эти сведения фиксировать также по порядку и правилам составления словесного портрета). Если во время совершения преступления преступник что-либо говорил, то необходимо точно, дословно (по возможности) зафиксировать сказанное им и замеченные потерпевшим особенности голоса, речи, манеры поведения. В случае вооруженного нападения следует получить максимально детальное описание оружия, которое применял или угрожал применить преступник.

Здесь также важно выявить лиц, которые могут быть свидетелями по делу, с помощью которых можно будет точно определить место, время и обстоятельства совершения преступления.

Успех раскрытия таких преступлений, в большинстве случаев зависит от правильно организованной работы по горячим следам. В этой связи после допроса, а вернее после опроса потерпевшего необходимо срочно выехать на место происшествия для производства осмотра, а в случае необходимости и преследования подозреваемого. После получения первичных сведений о совершенном преступлении ориентируются все соседние территориальные органы внутренних дел, патрульно-постовые наряды милиции, наряды вневедомственной охраны и ГИБДД, которым сообщаются внешние признаки похитителей(теля), информация о похищенном имуществе. На месте происшествия производится осмотр места происшествия в соответствии с установленными правилами. От выезда на место происшествия по таким делам следователь может отказаться лишь в том случае, когда потерпевший не может указать на точное место совершения преступления. Но все таки и в таких случаях целесообразно выехать на место происшествия в целях уточнения места совершения посягательства, обстановки и приемов, которыми пользовался преступник, а также установления возможных очевидцев.

В целом к первоначальным следственным действиям по делам данной категории относятся допросы потерпевшего, свидетелей – очевидцев, осмотр места происшествия, судебно-медицинская экспертиза потерпевших, а также оперативно-розыскные мероприятия по установлению лиц, причастных к данному преступлению, возможных очевидцев, места нахождения подозреваемого и похищенного имущества и т.д.

при осмотре места происшествия необходимо обращать особое внимание на следы ног и транспортных средств, в помещениях - на следы рук и ног человека, следы орудий взлома, следы применения оружия, следы борьбы, крови, а также оставленных преступниками различных предметов и их частей, а также микрочастиц. Параллельно осмотру необходимо проводить мероприятия по установлению тех, кто мог видеть или слышать происходящее на месте происшествия, а в последствии допросить их.

Осмотру должны быть подвергнуты места ведущие к месту преступления (дорога, тропа, тротуар), прилегающие участки местности и помещения, где зачастую обнаруживаются места пребывания преступников (засады), брошенные или утерянные ими при бегстве предметы, их части и иные вещественные доказательства.

Так как разбойные нападения и грабежи совершаются открыто, то особое место в расследовании таких преступлений отводится допросу потерпевшего (ших). При допросе которого необходимо выяснить: когда и где произошло нападение откуда, куда, в каком направлении шел потерпевший, сколько было преступников, что делал каждый из них, говорили ли они что-либо, угрожали ли потерпевшему, применяли ли насилие и в чем оно выражалось, были ли преступники вооружены и чем именно, что было похищено и каковы индивидуальные особенности похищенного, в каком направлении и каким способом скрылись преступники и т.д. Особое внимание уделяется описанию внешних признаков преступников, их одежды, обуви и всех бывших при них предметов. Не могли ли остаться на нападавших микрочастицы потерпевшего и наоборот, не причинено ли кому-либо из нападавших какое-либо телесное повреждение. Также в ходе допроса целесообразно у потерпевшего выяснить обстоятельства, предшествовавшие происшествию и получить сведения о лицах, которым случайно стало известно о имевшихся у потерпевшего ценностях.

Если потерпевшему, при нападении, причинен вред здоровью, то его необходимо подвергнуть судебно-медицинской экспертизе для определения механизма образования и степени тяжести вреда здоровью.

Как и при расследовании краж, здесь большое значение имеет изучение способа совершения преступления и его сопоставление с аналогичными, ранее совершенными раскрытыми и нераскрытыми преступлениями.

В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий по розыску и задержанию преступников и по установлению места нахождения похищенного имущества необходимо использовать весь арсенал собранных в ходе расследования данных.

Если заявляют о завладении при разбое или грабеже вверенного потерпевшему имущества, то необходимо проверять версию об инсценировке такого завладения. В этом случае необходимо очень внимательно проверить соответствуют ли показания заявителя объективным данным (следам, телесным повреждениям, деталям обстановки места происшествия и т.п.).

После задержания подозреваемых необходимо всесторонне и полно проверить его причастность к совершенному преступлению. При его задержании производится его личный обыск, досмотр личных вещей, допрос подозреваемого, освидетельствование, обыск по месту жительства и работы, предъявление для опознания, если это не будет противоречить действующему УПК РФ, производство идентификационных экспертиз по изъятым следам и микрочастицам, судебно-медицинских и судебно-биологических экспертиз.

Следует иметь в виду, что для опознания предъявляются как сами подозреваемые, так и обнаруженные у них, похожие, по внешнему описанию, на похищенные вещи и предметы, что будет иметь очень важное доказательственное значение.

На этом наш лекционный курс по криминалистике закончен. Оставшиеся темы: «Расследование финансовых преступлений», «Расследование преступлений в сфере компьютерной информации», «»Расследование налоговых преступлений», «Расследование взяточничества и коррупции», «Расследование преступных нарушений требований промышленной безопасности труда и пожарной безопасности», «Расследование нарушений правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств» и «Расследование экологических преступлений» вам предстоит изучить самостоятельно, так как по ним имеются отдельные вопросы в экзаменационных билетах.

1 Оперативно-розыскная деятельность. Учебник. – М., 2001. С. 111; Н.П. Яблоков. Крими­налистические основы оперативно-розыскной деятельности // Вестник МГУ. Сер. Право, 2001, № 1.

1 Ганс Гросс. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. – М., 2002.

1 Трегубое С. Н. Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследования преступлений. – М., 2002.

2 Якимов И.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. – М., 2003.

1 Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003. С. 17.

1 Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. – М., 2004. С. 13.

1 Криминалистическая техника: Учебник. М., 2002. С.

1 Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003. С. 17.

1 Криминалистическая техника: Учебник. М., 2002. С. 46-48.

1 О профилактической работе следователя см.: Справочник следователя. Вып. 2. М., 1990. С. 40; Махтаев М. Ш. Основы теории криминалистического предупреждения пре­ступлений. М., 2001.

1 Криминалистическая техника: учебник / отв. ред. Н.М. Балашов. – М.; Юрлитинформ, 2002. – С. 469 – 472.

1 Подробнее о криминалистической видеозаписи см. Е.П. Ищенко. Криминалистика: Краткий курс. – М., 2004. – С. 32-35; Криминалистическая техника: учебник / отв. ред. Н.М. Балашов. – М.; Юрлитинформ, 2002. – С. 516-532.

1 Подробнее о криминалистической звукозаписи см. Криминалистическая техника: учебник / отв. ред. Н.М. Балашов. – М.; Юрлитинформ, 2002. – С. 516-532.

1 См., напимер, Криминалистическая техника: учебник / отв. ред. Н.М. Балашов. – М.; Юрлитинформ, 2002. – С. 469–507; Пахомов А.В. Криминалистика (конспект лекций) – М., 2001. – С.52–54; Криминалистика: Учебник / отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., пераб. и доп. – М.; Юристъ, 1999. – С. 186–199 и др.

1 Криминалистика: Учеб. для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина — 2-е изд., перераб. и доп.– М.: Высш. шк., 2000. – С. 110-111.

1 Подробнее об этом см., Справочник следователя. – М.: Юридическая литература. 1990 г. – С.164, 183, 205

1 Криминалистика: Учебник / отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд. перараб. и доп. – М.; Юристъ, 1999. – С. 209.

1 Воробьева И.Б., Маланьина Н.И. Следы на месте преступления: Учебное пособие – Саратов, 1996. С. 7.

1 Воробьева И.Б., Маланьина Н.И. Там же.

1 Воробьева И.Б., Маланьина Н.И. Там же. – С. 14 – 16.

1 Воробьева И.Б., Маланьина Н.И. Там же. – С. 20 – 24.

1 Подробнее о способах выявления и фиксации следов см. Воробьева И.Б., Маланьина Н.И. Следы на месте преступления: Учебное пособие – Саратов, 1996. – С. 31 – 38.

1 Криминалистическая техника: Учебник / отв. ред. Н.М. Балашов – М.: Юрлитинформ, 2002. С. 220.

2 Криминалистика: Учебник / отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 1999. С. 241 – 242.

1 Подробнее см., Криминалистическая техника: Учебник / отв. ред. Н.М. Балашов – М.: Юрлитинформ, 2002. С. 221 – 223.

1 Подробнее о видеофонограмме см.: Галяшина Е. И. Судебная фоноскопическая экспертиза. М., 2001.

1 Федеральный закон от 13 декабря 1996 г. № 150–ФЗ «Об оружии» – М., 2007. – Ст. 1

2 Пахомов А.В. Криминалистика: (конспект лекций) – М. – Воронеж, 2001. – С.101.

1 См. Федеральный закон от 13 декабря 1996 г. № 150–ФЗ «Об оружии» – М., 2007. – Ст. 3 – 5.

1 Криминалистическая техника. Учебник / ответ. ред. Н.М. Балашов – М.; Юрлитинформ, 2002. – С. 241.

1 Криминалистическая техника. Учебник. / ответ. ред.Н.М. Балашов – М.; Юрлитинформ, 2002. – С.331.

1 Пахомов А.В. Криминалистика (конспект лекций) – М.; Московский психолого-социальный институт; Воронеж, 2001. – С 216.

2 Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс – М.; ИНФРА-М, 2004. – С. 106.

1 Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник. – М.: ЛексЭст, 2003. С.

1 см. Безлепкин Б.Т. Уголовный процесс России с.262

1 Криминалистика. Част вторая / под ред. С.П. Митричева, П.И. Тарасова-Родионова – М.; Юрид. лит. 1953.

1 Криминалистика. Учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М., Юристъ. 1999. С. 489.

1 Гуров А.И. Профессиональная преступность: прошлое и современность. – М.: Юрид.лит, 1990. - С.207.

2 Подольный Н.А. Организованная преступность: проблемы определения и методики борьбы с ней // Следователь. – 2004. - № 9. - С.54.

1 Жигоцкий П.Э. Латентный фон организованной преступности // Российский следователь. – 2005. - № 2. - С.19.

2 Дугинец А.С., Макиенко А.В. Организованная преступность как социальный феномен России // Российский следователь. – 1999. - №1. - С.17.

1 Статья. 2 Проекта Закона РФ «О борьбе с коррупцией». // Овчинский В.С. Организованная преступность - 2. - М., 1993. - С. 300.

2 Иванов С. Ю. Проблемы борьбы с организованной преступностью и коррупцией. - М., 1995. - С. 56.

3 Гуров А. И. Организованная преступность не миф, а реальность. - М., 1992. - С. 23.

4 Данные МВД РФ. Организованная преступность. Часть 2. - М., 1993. - С. 257.

1 Лунев В.В. Преступность XX века. Мировые, региональные и российские тенденции. – М.: Норма, 1997. - С. 280-285.

1 Жигоцкий П.Э. Латентный фон организованной преступности // Российский следователь. – 2005. - №2. - С.21-22.

2 Корчагин А. Г. Номоконов В. А. Шульга В. И. Организованная преступность и борьба с ней. – Владивосток, 1995. - С. 11.

1 Жигоцкий П.Э. Латентный фон организованной преступности // Российский следователь.–2005.- №2. -С.20.

2 Быков В. Признаки организованной преступной группы / В. Быков [Электронный ресурс] // Справочная правовая система ГАРАНТ

2 Быков В. Признаки организованной преступной группы / В. Быков [Электронный ресурс] // Справочная правовая система ГАРАНТ

1 Мухин А. Организованная преступность в РФ. – М.: СПИК-Центр, 2000г.

2 Лозовицкая Г.П. Соотношение уголовно-правового и криминологического понятий организованной группы и преступного сообщества / Г.П. Лозовицкая // Современное право, № 1, 2005

3 Мухин А. Организованная преступность в РФ. – М.: СПИК-Центр, 2000г.

4 Криминалистика: Учебник для вузов / под ред. Н. П. Яблокова. – М.1995г

1 Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебное пособие. – М.: Юристъ, 2005. – С. 571-572.

1 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ / СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3349.

2 Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. – М.: Юристъ, 2002. – С.120-121.

1 Пахомов А.В. Криминалистика (краткий конспект лекций). – Воронеж: НПО «МОДЭК», 2000. - С. 266

1 Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. –М., ИНФРА-М, 2004. С. 215.

1 Криминалистика: Учебник / под ред. Н.П. Яблокова. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 1999. С. 545-546.

2 Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. –М., ИНФРА-М, 2004. С. 216.

3 См. там же.

1 Пахомов А.В. Криминалистика (конспект лекций) – Москва – Воронеж, 2001. С. 332.

2 Пахомов А.В. Там же. С. 333, Криминалистика: Учебник / под ред. Н.П. Яблокова. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 1999. С. 548.

1 См., например, Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс – М., 2004. С. 231-232.

1 Криминалистика: Учебник / отв. ред. Н.П. Яблоков. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 1999. С. 587.