Пряме членство або кореспондентські відношення з іноземними та міжнародними депозитаріями

Відповідальне зберігання та обслуговування обігу ЦП на рахунках в ЦП та операцій емітента з випущеними їм цінними паперами

Національний депозитарій

Стандартизація депозитарного обліку та документообігу по операціям з ЦП

Кодифікація ЦП

У відповідності з міжнародними

Нормами

Ведення реєстра власників ІЦП

Кліринг та розрахунки по угодам з ЦП

Функції локальних

депозитаріїв

Відповідно до ст.4 ЗУ «Про державне регулювання ринку ЦП» депозитарна діяльність – це:

- депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів - діяльність з надання послуг щодо зберігання цінних паперів, обслуговування правочинів щодо цінних паперів на рахунках зберігачів цінних паперів, а також операцій емітента щодо випущених ними цінних паперів;

- депозитарна діяльність зберігача цінних паперів - діяльність з надання послуг щодо зберігання цінних паперів, обслуговування правочинів щодо цінних паперів на рахунках власників цінних паперів;

- діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів - збір, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, які складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів і власників.

Розрахунково-клірингова діяльність - діяльність з визначення взаємних зобов'язань за договорами щодо цінних паперів і розрахунків за ними.

Національний депозитарій України створено у формі ПАТ.

Обмеження:

• уповноваженим органом управління часткою держави у статутному капіталі Національного депозитарію України є НКЦПФР. Част­ка держави може бути відсуджена іншим акціонерам не раніше ніж через 2 роки після його створення;

• у назву інших депозитаріїв забороняється включати слова «національний» чи «центральний».

Додаткові права:

- може вести реєстри власників іменних ЦП у разі отримання відповідної ліцензії;

- може виконувати усі послуги повноцінного комерційного депозитарію, отримавши у вересні 2006 року ліцензію на здійс­нення депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів терміном на 10 років;

- може установлювати кореспондентські відносини з іноземними депозитарними установами;

- має право співробітництва з фондовими біржами Європи і світу з метою розвитку стандартизації депозитарного обліку за европейськими та світовими зразками.

Депозитарій - юридична особа, яка створюється у формі відкритого акціонерного товариства і здійснює виключно депозитарну діяльність на підставі лщензії на депозитарну діяльність депозитарію.

Обмеження:

• здійснює виключно депозитарну діяльність;

• учасниками є не менше ніж 10 зберігачів;

• частка одного учасника в статутному капіталі не перевищує 25%;

• фондова біржа чи учасники оргаюзаційно оформленого позабіржового ринку можуть бути засновниками депозитарію.

Додаткові права:

- може вести реєстри власників іменних ЦП у разі отримання відповідної ліцензії;

- може стати кліринговим депозитарієм;

- може установити кореспондентські відносини з іншими депозитаріями України.

Зберігач - це комерційний банк або торговець цінними па­перами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами та ліцензію на здійснення депозитарної діяль­ності зберігача цінних паперів. Зберігає та обслуговує обіг цінних паперів на рахунках у цінних паперах, які належать їх власникам (у тому числі самому зберігачу).

Обмеження:

• не має право проводити кліринг та розрахунки;

• у статутному капіталі зберігача частка іншого зберігача, тор­говця цінними паперами, інвестиційної компанії та інших про­фесійних учасників фондового ринку не може перевищувати 5 %;

• частка інституційного інвестора, який не є професійним учас­ником фондового ринку (страхова компанія, недержавний пен­сійний фонд та інші), у статутному капіталі зберігача не може перевищувати 20 %, якщо інше не передбачено законом;

• у разі отримання ліцензії на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів зберігачу забороняється здійснювати будь-які операції з цінними паперами, реєстр власників яких він веде, крім операцій реєстратора за договором з емітентом;

• зберігач не може бути інвестиційним керуючим депонента, який є інституційним інвестором.

Додаткові права:

- може вести реєстри власників іменних цінних паперів у разі отримання відповідної ліцензії.

Реєстратори

Реєстратор - юридична особа, яка має ліцензію на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Обмеження:

• ведення реєстрів є виключною діяльністю і не може поєдну­ватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної;

• юридичні особи можуть одержати ліцензію на ведення ре­єстрів, якщо реєстраторська діяльність передбачена іх статутом;

• органи державної влади не можуть бути засновниками або учасниками реєстратора;