Тема 2 діяльність на фондовому ринку

11.Публічне (відкрите) розміщення цінних паперів — їх відчуження на підставі опублікування в засобах масової інформації або оголошення будь-яким іншим способом повідомлення про продаж цінних паперів, зверненого до заздалегідь не визначеної кількості осіб. Так чи ні.

12. При публічному розміщенні неіменних ЦП існує встановлена законом процедура:

1. цінні папери і проспекти їх емісії реєструються НКЦПФР;

2. цінним паперам присвоюється міжнародний ідентифікаційний номер;

3. укладається з депозитарієм договір про обслуговування емісії цінних паперів

4. укладається договір з реєстратором — про ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

13.В результаті публічного розміщення емітентом

1. Цінні папери і проспекти їх емісії реєструються нкцпфр;

2. цінним паперам присвоюється міжнародний ідентифікаційний номер;

3. укладається з депозитарієм та реєстратором договір про обслуговування емісії цінних паперів

отримується свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів.

14. Розміщення цінних паперів здійснюється емітентом

1. з отриманням свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

2. розміщення цінних паперів здійснюється емітентом самостійно;

3. розміщення цінних паперів здійснюється емітентом самостійно або/і через андеррайтера.

15.Приватне (закрите) розміщення цінних паперів — розміщення цінних паперів шляхом безпосередньої пропозиції цінних паперів заздалегідь визначеному колу осіб. Так. Ні.

16. Приватне (закрите) розміщення цінних паперів передбачає виконання процедури:

1. цінні папери і проспекти їх емісії реєструються ДКЦПФР;

2. Цінним паперам присвоюється міжнародний ідентифікаційний номер;

3. Укладається з депозитарієм та реєстратором договір про обслуговування емісії цінних паперів

4. отримується свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів.

17.Безпосередніми учасниками фондового ринку є:

а) емітенти — юридичні особи;

б) інвестори в цінні папери — фізичні та юридичні особи, резиденти і нерезиденти;

споживачі (підприємства, органи влади);

в) саморегулівні організації професійних учасників ринку;

г) професійні учасники — юридичні особи, які на підставі ліцензії, виданої ДКЦПФР, провадять на фондовому ринку професійну діяльність, види якої визначені законами України.

18.Групу побічних учасників фондового ринку можна представити як:

1. постачальники (домогосподарства, підприємства, зокрема неприбуткові, інституціональні інвестори — банки, трасти, інвестиційні фонди, пенсійні фонди і страхові компанії);

2. споживачі (підприємства, органи влади);

3. суб’єкти, що обслуговують ринок (аудиторські, консалтингові, рекламні фірми; учасники, що здійснюють обслуговування емісійної, брокерської, дилерської, представницької, депозитарної, клірингової, реєстраторської і регулювальної діяльності);

4. органи, що регулюють діяльність учасників ринку (державні та органи самоврядування, недержавні — фондова біржа, різноманітні професійні організації суб’єктів ринку).

19.Як називається діяльність на фондовому ринку юридичних осіб з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим законодавством.