3. Антимонопольное регулирование экономики

Известно, что конкуренция – самое эффективное средство достижения целей рыночной экономики и интересов всех членов общества. Однако при всех неоспоримых достоинствах совершенной конкуренции у нее есть существенный недостаток: спонтанное развитие рыночных процессов может сопровождаться монополизацией тех или иных сфер хозяйственной жизни. Совершенная конкуренция будучи предоставленной «самой себе» превращается в конкуренцию несовершенную.

Отношение общественности и государства к различным формам несовершенной конкуренции всегда двойственно вследствие противоречивой роли монополий в экономике. С одной стороны, монополии ограничивают выпуск продукции и устанавливают более высокие цены в силу своего монопольного положения на рынке, что вызывает нерациональное распределение ресурсов и обусловливает усиление неравенства доходов. Монополия, безусловно, снижает жизненный уровень населения. Далеко не всегда фирмы-монополисты используют в полной мере свои возможности для обеспечения НТП. Дело в том, что вследствие существования ограничений для вступления в отрасль монополии не имеют достаточных стимулов для повышения эффективности за счет НТП, так как нет конкуренции.

С другой стороны, существуют весомые аргументы в пользу монополии. Продукция монополистических компаний отличается высоким качеством, что и позволило им завоевать господствующее положение на рынке. Монополизация воздействует на повышение эффективности производства: только крупная фирма на защищенном рынке обладает достаточными средствами для успешного проведения исследований и разработок.

Вместе с тем, не следует преувеличивать роль монополий в обеспечении НИОКР (научных исследований и опытно-конструкторских разработок). Практика свидетельствует, что многие крупные открытия в технике осуществляются сравнительно небольшими, так называемыми венчурными компаниями. На этой основе подчас возникают крупные фирмы.

Кроме того, крупные масштабы производства позволяют снижать издержки и в целом экономить ресурсы. Так, повышение цен на нефть в результате действий стран ОПЕК крайне негативно сказалось на издержках во многих отраслях американской промышленности. Лишь использование крупными компаниями результатов НИОКР позволило перейти к топливосберегающим технологиям и понизить издержки.

Не следует также забывать и того, что крупные монополистические объединения играют роль своеобразного "буфера", сдерживая падение производства и, следовательно, увеличение безработицы во время кризиса. Образно говоря, крупные монополии – это опорные узлы всей конструкции национального хозяйства.

Монополия, как уже известно, означает определенную степень власти над ценой. А эта власть может базироваться на различных предпосылках: концентрация рынка, тайные и явные соглашения о разделе рынков и уровне цен, создание искусственных дефицитов и др. Когда же предприниматели заключают между собой гласное (или негласное) соглашение о разделе рынка или уровне цены, то потребители вынуждены платить большую цену за товар и сокращать объем потребления. Цены в этом случае становятся искусственно высокими, и не все покупатели могут позволить себе приобретать тот же самый товар в желаемых объемах. Потребители несут экономические убытки от подавления конкуренции. Важно и то, что устранение конкуренции не только нарушает равновесие спроса и предложения, что приводит к нерациональному использованию и без того ограниченных производственных ресурсов общества, но и ставит под удар экономическую демократию, которая, в свою очередь, является основой политической демократии.

Учитывая двойственный характер монополистических объединений, правительства стран с развитой рыночной экономикой стараются в какой-то мере противостоять монополизму, поддерживая и поощряя конкуренцию с помощью антимонопольного регулирования, включающего административный контроль над монополизированными рынками, организационный механизм и антимонопольное законодательство.

Административный контроль монополизированных рынков объединяет способы воздействия на монополизированное производство: финансовые санкции, применяемые в случае нарушения антимонопольного законодательства; прямое расформирование фирмы, уличенной в систематическом использовании методов нечестной конкуренции и проигравшей судебный процесс.

Организационный механизм имеет своей целью антимонопольную профилактику путем последовательной либерализации рынков. Не затрагивая монополию как форму производства, способы и методы такой политики государства нацелены на то, чтобы сделать монополистическое поведение для крупного бизнеса невыгодным: снижение таможенных пошлин, отмена количественных квот – поддержка малого бизнеса, упрощение процедуры лицензирования, оптимизация производства, продукция которого может конкурировать с товарами монополий, и т.д.

Наиболее эффективной и развитой формой государственного регулирования монопольной власти является антимонопольное законодательство, цель которого состоит в регулировании структуры отрасли через запрещение предполагаемых слияний крупных фирм, если оно ведет к существенному ослаблению конкуренции или установлению монополии. Антимонопольное законодательство представляет собой пакет законов, который выступает как средство поддержания государством баланса между конкуренцией и монополией, как средство установления официальных “правил игры” на рынке.

Наиболее разработанным принято считать антимонопольное законодательство США, имеющее к тому же и наиболее давнюю историю. Оно базируется на «трех китах», т.е. трех основных законодательных актах:

• Закон Шермана (1890) запрещал тайную монополизацию торговли (рынка), любые объединения и сговоры (в том числе о ценах), направленные на ограничение производства и торговли.

• Закон Клейтона (1914) запрещал ограничительную деловую практику в области сбыта, ценовую дискриминацию (не во всех случаях, а тогда, когда это не диктуется спецификой текущей конкуренции), определенные виды слияний (исключительные или «принудительные» соглашения), переплетающие директораты, приобретение акций конкурирующих корпораций и др.

• Закон Робинсона Пэтмэна (1936) – запрет на ограничительную деловую практику в области торговли: «ножницы цен», ценовая дискриминация и др.

В 1914 г. была образованна Федеральная торговая комиссия, предназначенная для борьбы с антиконкурентными слияниями компаний. В 1938 г. на эту комиссию была возложена дополнительная ответственность по защите общественности от вводящей в заблуждение или ложной рекламы. Акт (поправка) Селлера-Кефовера 1950 г. дополнил закон Клейтона о слияниях запретом на слияния путем приобретения активов, результатом которого могло быть ослабление конкуренции. Если актом (законом) Клейтона был поставлен заслон горизонтальным слияниям крупных фирм, то поправка Селлера-Кефовера ограничивала вертикальные слияния (например, производство-сбыт продукции).

Первые антимонопольные законы США явились реакцией на усиление власти союзов монополистов в экономике и представляли собой попытку борьбы против крупного производства за выживание мелкого. В дальнейшем практика антимонопольного законодательства неоднократно менялась на протяжении XX столетия, периоды его ужесточения и либерализации чередовались.

В последние десятилетия наблюдается смягчение действий статей законодательства. В этом проявилось влияние представителей чикагской школы, по мнению которых основной задачей антимонопольного законодательства является не защита интересов отдельных компаний, а предотвращение ухудшения условий конкуренции.

В Западной Европе антимонопольное законодательство было принято в послевоенный период и имеет ряд особенностей. С одной стороны, оно формально направлено на защиту интересов потребителей, а с другой – призвано поощрять процесс концентрации производства и образования крупных корпораций, если это связано с НТП.

Хотя конкретный характер и содержание антимонопольного законодательства в различных странах имеют свои особенности, можно выделить общие для всех стран основы антимонопольного законодательства: охрана и поощрение конкуренции, контроль над фирмами, занимающими господствующее положение на рынке, контроль над ценами, защита интересов потребителей, защита интересов и содействие развитию среднего и мелкого бизнеса.

Современное антимонопольное законодательство имеет два принципиальных направления: контроль за ценами и контроль за слияниями компаний. Антимонопольным законодательством в первую очередь запрещаются соглашения по ценам: незаконным является любой сговор между фирмами в целях установления цен; а также преследуется демпинговая практика продаж, когда фирма умышленно устанавливает более низкие цены, с тем чтобы вытеснить из отрасли конкурентов.

Слияние компаний происходит, когда одна фирма приобретает акции другой. В результате вторая компания становится составной частью первой. Со второй половины 80-х гг. усиление этого процесса наблюдается практически во всех странах. Так, в США в 1987 г. более 2000 фирм были поглощены в процессе слияний.

Правительство обычно предпринимает меры, когда в результате горизонтального слияния (объединение сходных компаний) фирм их рыночная доля значительно увеличивается. Исключение может быть сделано, когда одна из фирм находится на грани банкротства.

В случае вертикального слияния (объединение последовательно связанных производств типа угольных, сталелитейных и автомобильных компаний) закон также устанавливает верхний предел доли фирм на соответствующих рынках. Ведь слияние бывших поставщиков и потребителей лишает возможности другие фирмы продавать свои товары фирме-покупателю. Конгломератные слияния (объединение компаний из разных отраслей) обычно разрешаются. Если нефтяная или страховая компания приобретает фирму по производству мороженого, то в результате их позиции на соответствующих рынках практически не меняются.

Сложнейшая задача, стоящая перед государственными органами, непосредственно приводящими в жизнь антимонопольное законодательство, заключается в определении экономических критериев, на основании которых устанавливается факт монополизации. Так, государственным антимонопольным службам каждый раз приходится решать ряд вопросов: что считать низким (или наоборот, завышенным) уровнем цен? Какой процент (доля) всего отраслевого производства свидетельствует о монополистическом захвате? Какой уровень ограничения выпуска продукции считается искусственным дефицитом? На все эти и другие вопросы нельзя во всех случаях дать однозначного ответа. Например, вводя запрет на продажу «по чрезвычайно низким ценам», необходимо четко представлять: а)за счет чего крупная корпорация добилась низкого продажного уровня цен? Ведь это может быть следствием снижения издержек с помощью более высокого уровня технологии и вообще хозяйственной деятельности; б)кого защищает антимонопольное законодательство – конкуренцию или какие-то группы конкурентов?

Практика антимонопольного регулирования в ПРС очень часто свидетельствует о том, что оно защищает не свободную конкуренцию, а определенные группы конкурентов (П. Самуэльсон). Например, американский экономист П. Хейне подчеркивал в работе «Экономический образ мышления» (1991), что наиболее эффективное давление на государственную политику оказывают не потребители, а производители, которые стремятся уйти от законов конкурентной жизни.

Государственные службы, призванные осуществлять реализацию антимонопольного законодательства, могут руководствоваться двумя принципами: во-первых, жестко следуя букве закона и, во-вторых, «принципом разумности», который означает, что только неразумное ограничение торговли (соглашения, слияния, разрушение ценностей, т.е. искусственный дефицит) подпадают под действия законов. Антимонопольная политика должна действительно поддерживать конкуренцию, а не ограничивать ее, предоставляя наиболее льготный режим одним группам производителей (потребителей) за счет других.

Для установления факта монополизации антимонопольное регулирование предполагает широкое использование математического инструментария и теоретического аппарата концепций несовершенной конкуренции, разработанных Э. Чемберлином, Дж. Робинсоном, В. Парето и другими экономистами. Исполнительные органы власти ведут не только «карательную», но и профилактическую работу по предотвращению монополистических ограничений. Например, сюда относятся издаваемые справочные материалы, содержащие параметры сделок по слиянию и поглощению компаний, которые подпадают под действие антимонопольного законодательства, а также интересен критерий, на основе которого делается заключение о факте установления на рынке монополистического превосходства одного или нескольких предприятий: 33% – доля одного предприятия, 50% – для трех, 66,6% – для пяти [2, c. 174].

Важно отметить, что антимонопольное законодательство направленно не против крупных корпораций, «большого бизнеса» как такового, так как размер компании еще не дает возможности трактовать ее как монополию, а против ограничительной деловой практики, подрывающей эффективную конкуренцию.

Антимонопольное регулирование в России имеет свои особенности, обусловленные спецификой монополистических отношений в нашей экономике: монополистическая структура экономики России в научной литературе часто обозначается как государственный монополизм.

Серьезное изучение путей и методов борьбы с монополизмом в нашей стране началось относительно недавно, в связи с переходом к рыночной экономике. В теоретическом плане обсуждаются два варианта антимонопольной политики. Первый из них предусматривает, что демонополизация производства должна в значительной мере предшествовать переходу к рынку, т.е. заблаговременно должны создаваться предпосылки конкурентного, а не монопольного рынка. Второй вариант - это путь борьбы с монополизмом в процессе перехода к рыночным отношениям, центральное место в котором занимают методы рыночного саморегулирования и косвенного регулирования: создание возможностей для протекания в экономике любых процессов, способствующих демонополизации.

На практике проводимая ныне демонополизация, разгосударствление и приватизация, переход к рынку, функционирующему на основе конкуренции, уже сейчас потребовали выработки и принятия целого пакета законов, в том числе и антимонопольного.

Закон "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" был принят в марте 1991 г. Его цель – определение организационных и правовых основ предупреждения, ограничения и пресечения монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, для обеспечения условий создания и эффективного функционирования товарных рынков. Закон дает определение таких понятий, как "товар", "рынок", "хозяйствующий субъект", "конкуренция", "доминирующее положение", "монополистическая деятельность".

Согласно закону, фирма занимает "доминирующее положение", если ее доля на рынке превышает 35% – величину, устанавливаемую ежегодно Государственным комитетом по антимонопольной политике (ГКАП). В декабре 1991 г. ГКАП утвердил "Государственный реестр РФ объединений и предприятий-монополистов", включающий предприятия, доминирующие на каком-либо товарном рынке, т.е. производящие более 35% продукции. Для таких предприятий предусматривается обязательное декларирование повышения свободных цен и государственное регулирование цен, а также обязательное предоставление статистической отчетности по объему производства в натуральном выражении, удовлетворению спроса на рынке сбыта, показателям качества. Кроме того, для крупного слияния фирмы должны были иметь разрешение ГКАП, который мог также принимать решения о принудительном разделении хозяйствующих субъектов, взыскивая штрафы за нарушение закона.

О деятельности ГКАП в 1992 г. можно судить по следующим данным: по фактам непредставления и нарушения порядка декларирования цен предприятиями-монополистами управлениями на местах рассмотрено свыше 450 дел, рассмотрено около 300 заявлений по созданию, слияниям, преобразованиям, ликвидации хозяйственных субъектов и т.д.

Однако приходится констатировать, что принятый закон использовался явно недостаточно. Практика его применения показала необходимость внесения в него существенных изменений и дополнений.

В настоящее время к основным законодательным актам по антимонопольному регулированию в России относятся: Конституция Российской Федерации, Закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» 1991 г. (в редакции законов РФ от 1992 г. и федеральных законов от 1995 и 1998 гг.), Федеральный закон «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» (1999), указы Президента Российской Федерации, постановления и распоряжения Правительства РФ. Например, в 1996 г. было принято постановление Правительства РФ «О Реестре хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35 процентов». Федеральным органом исполнительной власти — федеральным антимонопольным органом — является Министерство Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (1999). До этого времени антимонопольную деятельность в стране осуществлял ГКАП России. Указанное Министерство выполняет одновременно функцию антимонопольного органа и оказывает поддержку малому бизнесу, так как создать здоровую среду конкуренции в стране (поддерживая предпринимательство) можно только в том случае, если успешно проводится антимонопольная политика.

Так, Закон «О конкуренции» устанавливает, что:

—запрещаются действия фирмы, занимающей доминирующее положение на рынке, если их результатом оказывается существенное ограничение конкуренции и ущемление интересов других участников рынка, в том числе отдельных граждан;

—запрещаются монопольные сговоры о ценах, изъятие товаров с рынка для поддержания дефицита, раздел рынка, попытки ограничения доступа на рынок конкурирующих фирм;

—подлежат наказанию фирмы, занимающиеся недобросовестной конкуренцией, в частности, распространяющие ложные сведения о товарах и фирмах своих конкурентов, чтобы отпугнуть от них покупателей; обманывающие покупателей относительно реальных свойств и качества своего товара; незаслуженно принижающие в своей рекламе качество товаров конкурентов; незаконно использующие для своих товаров чужие названия и товарные знаки, а также копирующие форму, упаковку и внешнее оформление товаров своих конкурентов; похищающие у своих конкурентов их коммерческие секреты, а также техническую, производственную и торговую информацию.

Предметом регулирования Федерального закона «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг » являются отношения, влияющие на конкуренцию на рынке ценных бумаг, рынке банковских услуг, рынке страховых услуг и рынке иных финансовых услуг и связанные с защитой конкуренции на данном рынке.

Министерство Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства проводит государственную антимонопольную политику и осуществляет управление в области предупреждения, ограничения и пресечения монополистической деятельности, недобросовестной конкуренции, развития предпринимательства и конкуренции на товарных рынках, обеспечивает контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о защите прав потребителей и о рекламе, о регулировании и контроле деятельности субъектов естественных монополий в области связи и на транспорте.

Парламентские слушания «Экономическая политика в области государственного антимонопольного регулирования: практический опыт и задачи совершенствования законодательства» показали, что в России существует комплекс проблем в области государственного антимонопольного регулирования и обеспечения добросовестной конкуренции, который не решен до настоящего времени. Недостатки антимонопольного регулирования, политики обеспечения добросовестной конкуренции наиболее остро проявляются в сфере ценообразования. До сих пор не выработано действенных механизмов пресечения нелегальных сговоров участников рынка в целях завышения цены, отсутствуют ясные и научно-обоснованные методики регулирования цен в естественных монополиях и высокомонополизированных отраслях экономики (топливно-энергетический и химико-металлургический комплексы). Вследствие этого нарастает инфляция издержек и ценовые диспропорции, подрывающие финансовое положение предприятий обрабатывающей промышленности, сферы услуг и сельского хозяйства. Сохраняется неудовлетворительное положение с защитой прав потребителей. Проверки качества товаров народного потребления продолжают фиксировать очень высокую долю непригодных к потреблению товаров; в .особенности импортного производства. Процессы концентрации собственности остаются вне поля зрения органов антимонопольного регулирования. Вследствие этого формируются крупные горизонтальные монополии, контролирующие целые отрасли. В ряде случаев этот контроль устанавливается зарубежными компаниями, которые скупают акции российских предприятий, в том числе оборонной промышленности. Из всего этого следует, что несмотря на предпринимаемые в России меры по антимонопольному регулированию, поддержке конкуренции, защите прав потребителей, стимулированию малого предпринимательства, регулированию деятельности естественных монополий, сохраняется актуальность совершенствования антимонопольного законодательства и повышения эффективности его исполнения.

Основные понятия

Административный контроль

Организационный механизм

Антимонопольное (антитрестовское) законодательство (США, Западной Европы, России)

«Принцип разумности»

Вопросы для обсуждения на семинарских занятиях

1. Основные модели рынка: чистая конкуренция, чистая монополия, монополистическая конкуренция, олигополия

2. Антимонопольное регулирование экономики: административный контроль, организационный механизм, антимонопольное законодательство. Государственное регулирование естественных монополий.

Вопросы для самоконтроля

1. Раскройте сущность, функции, основные элементы, виды, типы и формы рынка.

2. Перечислите основные трактовки товара и охарактеризуйте его свойства.

3. Проанализируйте отличительные признаки продукта труда (существующего в натуральном хозяйстве) от товара (в марксистском понимании).

4. Определите суть и сформулируйте основные положения теории трудовой стоимости, факторов производства и предельной полезности.

5. Назовите и охарактеризуйте то, что скрывается за меновой формой стоимости (ценой) в различных теориях стоимости, в том числе трудовой, факторов производства, предельной полезности.

6. Расскажите о сущности, функциях и видах конкуренции.

7. Перечислите характерные черты моделей рынка, в т.ч. чистой конкуренции, чистой монополии, монополистической конкуренции и олигополии.

8. Опишите процесс, лежащий в основе эволюции конкуренции, и его количественные и качественные параметры.

9. Определите суть понятия - монополия и охарактеризуйте ее виды (в т. ч. естественная и искусственная (случайная, устойчивая, всеобщая), открытая и закрытая).

10. Охарактеризуйте организационные формы устойчивой монополии: картель, синдикат, трест, комбинат, концерн, конгломерат.

11. Раскройте суть понятий: монопсония, двусторонняя монополия, олигопсония, двусторонняя олигополия и приведите их примеры.

12. Обоснуйте необходимость введения антимонопольного законодательства.

13. Расскажите об антимонопольном регулировании экономики в ПРС и его особенностях в России.