6. Депозитарная деятельность.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Ст. 7 ФЗ «О РЦБ»

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Заниматься депозитарной деятельностью могут только юридические лица (депозитарии), в том числе и некоммерческие организации. Собственный капитал депозитария должен составлять не менее 40 млн. руб.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"

Способы хранения ценных бумаг

Закрытый способ хранения - это когда депозитарий исполняет поручения по счетам депо в отношении любой конкретной ценной бумаги. При этом сама бумага должна иметь свои индивидуальные признаки (номер, серию, разряд и т.д.).

Например, у депонента на счете 10 облигаций с порядковыми номерами от 1 до 10. Депонент намерен три из них перевести на другой счет. При закрытом хранении он может дать поручение перевести конкретно облигации N 1, 2 и 10 или 3, 5 и 7 и т.д.

Открытый способ хранения - это когда депозитарий исполняет поручения только в отношении определенного числа ценных бумаг без учета их индивидуальных признаков. Такой способ является единственно возможным для тех выпусков ценных бумаг, внутри которых все бумаги однородны и абсолютно ничем (ни номерами, ни иными индивидуальными признаками) не отличаются друг от друга.

Маркированный способ хранения - это когда депонент, давая поручения по счету депо, указывает количество ценных бумаг и плюс какой-то их групповой признак. При таком способе ценные бумаги хранятся без учета индивидуальных признаков, но подразделяются на отдельные группы (например, заложенные ценные бумаги - отдельно, предназначенные на продажу - отдельно и т.п.)

Депозитарные операции делятся на три класса:

1) инвентарные - операции, которые ведут к изменению остатков по счетам-депо (например, перевод ценных бумаг между счетами по итогам сделки купли-продажи);

2) административные - любые изменения в учетных регистрах депозитария, не связанные с изменением остатков на счетах депо (например, изменения реквизитов юридического лица в анкетах депонентов);

3) информационные - выдача информации о состоянии счета депо и депозитарных операциях (выдача выписок со счета, отчетов и т.п.).

Депозитарий вправе помимо собственно депозитарных операций оказывать сопутствующие услуги, такие как, например, инкассация и перевозка ценных бумаг, проверка их подлинности (ведение стоп-листов по украденным, арестованным ценным бумагам и т.п.), предоставление информации клиентам о состоянии эмитента и о его корпоративных событиях (собраниях акционеров, выплатах дивидендов), представление интересов клиента на собрании акционеров, консультации клиентам по инвестиционным и налоговым вопросам.