9* Тестовое задание повышенной сложности

Какие цели может достичь эмитент только путем выпуска облигаций?

1. Учреждение акционерного общества.

2. Увеличение уставного капитала.

3. Предоставление инвесторам иного объема прав по ценным бумагам.

4. Обмен одних ценных бумаг на другие ценные бумаги.

5. Секьюритизация долга.

6. Установления объективной оценки рыночной стоимости компании

7. Изменение структуры капитала (соотношения собственного и заемного капитала).

8. Изменение структуры собственности.

9. Привлечение средств иностранных инвесторов.

10. Реструктуризация (новация) долга по долговым обязательствам прошлых лет.

11. Реорганизация акционерного общества.

10* Тестовое задание повышенной сложности

Какие цели может достичь эмитент путем выпуска разных видов эмиссионных ценных бумаг?

1. Учреждение акционерного общества.

2. Увеличение уставного капитала.

3. Предоставление инвесторам иного объема прав по ценным бумагам.

4. Обмен одних ценных бумаг на другие ценные бумаги.

5. Секьюритизация долга.

6. Установления объективной оценки рыночной стоимости компании

7. Изменение структуры капитала (соотношения собственного и заемного капитала).

8. Изменение структуры собственности.

9. Привлечение средств иностранных инвесторов.

10. Реструктуризация (новация) долга по долговым обязательствам прошлых лет.

11. Реорганизация акционерного общества.

3.3. Процедура эмиссии ценных бумаг

11

Укажите последовательность этапов процедуры эмиссии ценных бумаг:

1. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг.

2. Утверждение решения о выпуске ценных бумаг.

3. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг или присвоение выпуску ценных бумаг идентификационного номера.

4. Принятие решения о размещении ценных бумаг.

5. Размещение ценных бумаг.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

12

Назовите первый этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

13

Назовите второй этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

14

Назовите третий этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

15

Назовите четвертый этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

16

Назовите пятый этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

17*

Выберете этапы процедуры эмиссии акций при учреждении акционерного общества и укажите их последовательность согласно установленной законодательством:

1. Принятие решения о размещении акций.

2. Утверждение решения о выпуске акций.

3. Государственная регистрация выпуска акций.

4. Размещение акций.

5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска акций.

6. Государственная регистрация выпуска акций и государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1, 3; 27, п. 2.1.1, 2.1.2, 4.2.1]

18*

Выберете этапы процедуры эмиссии российских депозитарных расписок и укажите их последовательность согласно установленной законодательством:

1. Принятие решения о размещении российских депозитарных расписок.

2. Утверждение решения о выпуске российских депозитарных расписок.

3. Государственная регистрация выпуска российских депозитарных расписок или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска российских депозитарных расписок.

4. Размещение российских депозитарных расписок.

5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска российских депозитарных расписок или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска российских депозитарных расписок.

Ответ — [6, ст. 27.5-3, п. 5; 27, п. 2.1.1, 2.1.2, 7.11.1.2]

19

Под решением о размещении ценных бумаг понимается:

1. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

2. Решение, принимаемое уполномоченным органом эмитента и являющееся основанием для размещения ценных бумаг.

3. Проспект ценных бумаг.

Ответ — [27, п. 2.1.1]

20

Решением о размещении ценных бумаг при размещении акций, размещаемых путем конвертации в акции той же категории (типа) с большей номинальной стоимостью, является:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.1]

21

Решением о размещении ценных бумаг при размещении акций, размещаемых путем конвертации в акции той же категории (типа) с меньшей номинальной стоимостью, является:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.2]

22

Решением о размещении ценных бумаг при размещении акций, размещаемых путем конвертации двух и более акций в одну акцию той же категории (типа), является:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.4]

23

Решением о размещении ценных бумаг при размещении акций, размещаемых путем конвертации одной акции в две и более акции той же категории (типа), является:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.5]

24*

Назовите решения о размещении ценных бумаг, при принятии которых ценные бумаги размещаются путем конвертации:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.1, 6.1.2, 6.1.4, 6.1.5]

25

Под решением о выпуске ценных бумаг понимается:

1. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

2. Одно из следующих решений — решение об учреждении акционерного общества, решение об увеличении размера уставного капитала (путем увеличения размещения дополнительных акций или путем увеличения номинальной стоимости), решение об уменьшении размера уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций, решение о размещении облигаций и др.

3. Проспект эмиссии ценных бумаг.

Ответ — [6, ст. 2]

26

Решение о выпуске ценных бумаг (кроме решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг при размещении ценных бумаг при учреждении и при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования) должно быть утверждено:

1. Не позднее одного месяца с момента принятия решения об их размещении.

2. Не позднее трех месяцев с момента принятия решения об их размещении.

3. Не позднее шести месяцев с момента принятия решения об их размещении.

4. Законодательство РФ не предусматривает ограничения на сроки утверждения решения о выпуске ценных бумаг.

Ответ — [27, п. 2.3.3]

27*

Где хранятся экземпляры решения о выпуске акций?

1. У эмитента.

2. В регистрирующем органе.

3. В депозитарии.

4. У регистратора.

Ответ — [6, ст. 17, п. 4; 27, п. 2.3.5]

28*

Эмитент размещает облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением. Где хранятся экземпляры решения о выпуске облигаций?

1. У эмитента.

2. В регистрирующем органе.

3. В депозитарии.

4. У регистратора.

Ответ — [6, ст. 17, п. 4; 27, п. 2.3.5]

29

Может ли государственная регистрация выпуска акций закрытого акционерного общества при его учреждении сопровождаться регистрацией проспекта акций?

1. Да, может, если число учредителей общества превышает 500.

2. Да, может, если акции размещаются путем открытой подписки.

3. Да, может, по усмотрению эмитента, если он предполагает публичное обращение акций.

4. Нет, не может, так как акции при учреждении акционерного общества размещаются путем распределения среди учредителей и акции закрытого акционерного общества не могут публично обращаться.

Ответ — [5, ст. 7, п. 3; 6, ст. 22, п. 1; 27, п. 2.1.3, 4.1.1]

30

Должна ли государственная регистрация выпуска акций при учреждении открытого акционерного общества сопровождаться регистрацией проспекта акций?

1. Да, если число учредителей общества превышает 500.

2. Да, если акции размещаются путем открытой подписки.

3. Нет, так как акции при учреждении акционерного общества размещаются путем распределения среди учредителей.

Ответ — [5, ст. 7, п. 2; 6, ст. 22, п. 1; 27, п. 2.1.3, 4.1.1]

31*

Государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна сопровождаться регистрацией их проспекта в случае:

1. Размещения акций путем открытой подписки.

2. Размещения акций путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500.

3. Размещения акций путем распределения среди акционеров, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500.

4. Размещения акций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения акций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 200 млн рублей.

5. Размещения акций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения акций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 4 млрд рублей.

Ответ — [6, ст. 2, п. 1; 27, п. 2.1.3]

32*

Государственная регистрация выпуска облигаций эмитента, не являющегося кредитной организаций, должна сопровождаться регистрацией их проспекта в случае:

1. Размещения облигаций путем открытой подписки.

2. Размещения облигаций путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500.

3. Размещения облигаций путем конвертации.

4. Размещения облигаций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 200 млн рублей.

5. Размещения облигаций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 4 млрд рублей.

Ответ — [6, ст. 2, п. 1; 27, п. 2.1.3]

33*

Государственная регистрация выпуска облигаций эмитента, являющегося кредитной организаций, должна сопровождаться регистрацией их проспекта в случае:

1. Размещения облигаций путем открытой подписки.

2. Размещения облигаций путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500.

3. Размещения облигаций путем конвертации.

4. Размещения облигаций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 200 млн р.

5. Размещения облигаций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 4 млрд р.

Ответ — [6, ст. 2, п. 1; 27, п. 2.1.3]

34*

Основная часть проспекта ценных бумаг должна содержать:

1. Введение.

2. Сведения об объеме, о сроке, об условиях и о порядке размещения эмиссионных ценных бумаг.

3. Информацию об эмитенте и о его финансово-хозяйственной деятельности.

4. Бухгалтерскую (финансовую) отчетность эмитента и иную финансовую информацию.

5. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение по облигациям эмитента, а также об условиях такого обеспечения.

Ответ — [6, ст. 22, п. 2, 6]

35*

Дополнительная часть проспекта ценных бумаг должна содержать:

1. Введение.

2. Сведения об объеме, о сроке, об условиях и о порядке размещения эмиссионных ценных бумаг.

3. Информацию об эмитенте и о его финансово-хозяйственной деятельности.

4. Бухгалтерскую (финансовую) отчетность эмитента и иную финансовую информацию.

5. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение по облигациям эмитента, а также об условиях такого обеспечения.

Ответ — [6, ст. 22, п. 2, 6]

36*

Какие лица должны подписать проспект ценных бумаг?

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента.

2. Главный бухгалтер эмитента.

3. Аудитор.

4. Независимый оценщик (в случаях, предусмотренных ФСФР России).

5. Финансовый консультант.

6. Лицо, предоставившее обеспечение (в случае выпуска облигаций с обеспечением).

Ответ — [6, ст. 22.1, п. 2; 27, п. 11.1.5, 11.1.6]

37*

Какие лица несут ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг при выпуске облигаций с обеспечением, предоставленным третьим лицом. Проспект ценных бумаг подписан финансовым консультантом?

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента.

2. Главный бухгалтер эмитента.

3. Аудитор.

4. Независимый оценщик (в случаях, предусмотренных ФСФР России).

5. Финансовый консультант.

6. Лицо, предоставившее обеспечение.

Ответ — [6, ст. 22.1, п. 2; 27, п. 11.1.5, 11.1.6, 11.1.8]

38*

Какие лица несут ответственность только за достоверность, но не за полноту информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг при выпуске облигаций с обеспечением, предоставленным третьим лицом. Проспект ценных бумаг подписан финансовым консультантом?

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента.

2. Главный бухгалтер эмитента.

3. Аудитор.

4. Независимый оценщик (в случаях, предусмотренных ФСФР России).

5. Финансовый консультант.

6. Лицо, предоставившее обеспечение.

Правильные ответы — 1, 2, 5, 6.

Ответ — [6, ст. 22.1, п. 2; 27, п. 11.1.5, 11.1.6, 11.1.8]

39

Министерство юстиции РФ осуществляет государственную регистрирует условий эмиссии и обращения:

1. Ценных бумаг страховых организаций.

2. Государственных ценных бумаг Российской Федерации.

3. Государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации.

4. Муниципальных ценных бумаг.

5. Ценных бумаг государственных и муниципальных унитарных предприятий или учреждений

Ответ — [8, ст. 9, п. 3; 15, п. 11]

40*

Министерство финансов РФ осуществляет государственную регистрирует условий эмиссии и обращения:

1. Выпусков эмиссионных ценных бумаг страховых организаций.

2. Выпусков государственных ценных бумаг Российской Федерации.

3. Выпусков государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации.

4. Выпусков муниципальных ценных бумаг.

5. Выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитентов, включенных в Список эмитентов Службы Банка России по финансовым рынкам.

6. Выпусков опционов эмитентов.

7. Выпусков эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций.

8. Выпусков ценных бумаг государственных и муниципальных унитарных предприятий или учреждений

Ответ — [8, ст. 9, п. 3; 15, п. 11; 16, п. 5.3.17]