2. Поводы и основания к возбуждению уголовного дела

Для того чтобы возбудить уголовное дело, необходимо наличие законных повода и оснований.

Поводами к возбуждению уголовного дела являются те установленные законом источники, из которых органы дознания, следователь, прокурор получают сведения о совершенном, совершаемом или готовящемся преступлении.

Статья 166 УПК устанавливает, что поводами к возбуждению уголовного дела являются:

Заявления граждан.

Явка с повинной.

Сообщения должностных лиц государственных органов, иных организаций.

Сообщение о преступлениях в средствах массовой информации.

Непосредственное обнаружение органом уголовного преследования сведений, указывающих на признаки преступления.

Перечень поводов является исчерпывающим. Наиболее распространенным поводом к возбуждению уголовного дела являются заявления граждан.

1. В соответствии со ст. 168 УПК заявления граждан могут быть устными и письменными. Письменное заявление должно быть подписано лицом, от которого оно исходит. Устные заявления граждан заносятся в протокол, который должен содержать следующие данные:

Место и время принятия заявления.

Должность и фамилия лица принявшего заявление.

Сведения о заявителе (фамилия, имя, отчество, год рождения, должность, место работы, номер паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, домашний адрес).

Отметка о разъяснении заявителю ответственности за заведомо ложный донос (ст. 400 УК Республики Беларусь (далее УК)), которая удостоверяется подписью заявителя.

Наличие отметки о разъяснении ответственности за заведомо ложный донос имеет важное значение, т.к. нередки случаи подачи по разным причинам ложных заявлений о якобы совершении в отношении заявителя преступления. В то же время следует иметь ввиду, что отсутствие предупреждения об уголовной ответственности за заведомо ложный донос не исключает возможность привлечения к уголовной ответственности за данное преступление.

Если заявление поступает по почте, то в последующем заявителя необходимо предупредить об уголовной ответственности за заведомо ложный донос, делается отметка о том, что протокол прочитан заявителем и что записано с его слов правильно.

Содержание заявления должно быть изложено от первого лица, т.е. от имени заявителя. Протокол подписывается заявителем и лицом, принявшим заявление. Анонимные заявления не могут служить поводом к возбуждению уголовного дела. Согласно Закону Республики Беларусь «Об обращениях граждан» анонимное обращение - обращение гражданина (граждан) в государственный орган, иную организацию (к должностному лицу), в котором не указаны его (их) фамилия, имя, отчество либо данные о месте жительства и (или) работы (учебы) либо отсутствует личная подпись гражданина (граждан). Вместе с тем, если в анонимном заявлении содержатся сведения о преступлении, то производится предварительная проверка и, в случае установления наличия признаков преступления, возбуждается уголовное дело. Поводом к возбуждению уголовного дела будет непосредственное обнаружение органом уголовного преследования сведений, указывающих на признаки преступления.

В случае, когда имеются основания полагать, что заявителю, членам его семьи, близким родственникам и иным лицам, которых он обоснованно считает своими близкими, могут угрожать убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением имущества и применением других противоправных действий, в заявлении не указываются анкетные данные заявителя и не ставится его подпись (ст.168 УПК ). В этом случае на основании ч.1 ст.67 УПК в заявлении о преступлении изменяются фамилия, имя, отчество, другие анкетные данные, сведения о месте жительства и работы (учебы). Подлинные данные, образец подписи, который будет использоваться в документах защищаемого лица, и постановление о применении меры безопасности в виде неразглашения сведений о личности незамедлительно направляются органом предварительного расследования прокурору, осуществляющему надзор за предварительным расследованием, и хранятся им по правилам секретного делопроизводства.

2. Явкой с повинной считается добровольное сообщение лица о совершенном им преступлении, когда этому лицу еще не объявлено постановление о возбуждении в отношении его уголовного дела, о признании подозреваемым, применении меры пресечения и вынесении постановления о привлечении его в качестве обвиняемого (ч. 1 ст. 169 УПК).

Заявление с повинной может быть сделано как в письменной, так и устной форме и должно быть передано заявителем органу дознания, дознавателю, следователю или прокурору. В случае явки с повинной должна быть установлена личность явившегося и составляется протокол, в котором подробно излагается сделанное заявление. Протокол подписывается явившимся с повинной и лицом, принявшим заявление. Об уголовной ответственности в данном случае предупреждать не следует, т.к. она наступает за заведомо ложный донос на другое лицо, хотя на практике известны случаи, когда с повинной является другое лицо с тем, чтобы действительному преступнику дать возможность скрыться, либо явившееся лицо заявляет о малозначительном преступлении с тем, чтобы уклониться от ответственности за более тяжкое преступление. Поэтому важно выяснить мотивы явки с повинной, конкретные обстоятельства совершенного преступления. В практике имеют место случаи, когда лицо заявляет о совершенном преступлении с целью перевода из отдаленного ИТУ для проверки и желания получить какие-либо блага. Следует при этом учитывать, что согласно Уголовному закону - явка с повинной и чистосердечное раскаяние являются обстоятельствами, смягчающими степень ответственности.

Практическими работниками допускаются нередко ошибки. Иногда допрашивая подозреваемого по совершенному преступлению, с целью получения правдивых показаний, предлагается оформить его показания протоколом явки с повинной. Такие действия противоречат закону, т.к. подозреваемый не является добровольно в орган и данное заявление является вынужденным.

3. Сообщение должностных лиц государственных органов, иных организаций (ст. 170 УПК) о преступлении исходит от юридических лиц и государственных органов, которые не имеют права возбуждать уголовные дела. Обязанность указанных органов информировать органы уголовного преследования о фактах преступлений вытекает из ряда ведомственных нормативных актов. Так, в Инструкции, прилагаемой к приказу Минздрава и МВД Республики Беларусь от 4 августа 1994 г.№183/176 «О порядке учета граждан, обратившихся, поступивших в лечебные учреждения с травмами, отравлениями и другими механическими повреждениями криминального характера», сотрудники организаций здравоохранения при поступлении к ним лиц с телесными повреждениями криминального характера, лиц, которые в силу состояния здоровья не могут сообщить о себе никаких данных, а также с признаками наркотического опьянения или несовершеннолетних с признаками отравления алкоголем, наркотическими или токсическими веществами обязаны немедленно поставить об этом в известность оперативного дежурного УВД или территориального органа внутренних дел и сделать соответствующую запись в журнале учета поступивших к ним лиц. Руководители государственных организаций обязаны сообщить о нарушении правил техники безопасности, повлекшем несчастный случай на производстве, о фактах хищения, халатности, результатом которой явился значительный ущерб.

Сообщение должностных лиц государственных органов, иных организаций должно быть сделано в письменной форме; составлено на фирменном бланке (при наличии такого) соответствующего органа, иной организации; подписано руководителем и по возможности скреплено печатью. К сообщению могут быть приложены документы и иные материалы, подтверждающие достоверность информации о преступлении (например, акт документальной ревизии, подтверждающий наличие недостачи).

4.Сообщение в средствах массовой информации может быть поводом к возбуждению уголовного дела в случае, когда это сообщение может быть подтверждено имеющимися в средствах массовой информации материалами, из которых усматриваются признаки преступления. Согласно Закону Республики Беларусь № 427-З от 17 июля 2008г. «О средствах массовой информации»[7] средство массовой информации - форма периодического распространения массовой информации с использованием печати, телевизионного вещания и радиовещания, глобальной компьютерной сети Интернет. Под видами средств массовой информации понимается газета, журнал, бюллетень, радио-, теле-, видео-, кинохроникальная программа, иная совокупность информационных сообщений и (или) материалов (передач), носящих периодический характер и предназначенных для неопределенного круга лиц. Печатное средство массовой информации – газета, журнал, бюллетень, другое издание имеющее постоянное название, порядковый номер, сквозную нумерацию страниц и выходящие в свет не реже одного раза в шесть месяцев. Под выпуском средств массовой информации понимается выход в свет печатного средства массовой информации, распространяемого через глобальную компьютерную сеть Интернет, или выход в эфир телевизионного, радиовещательного средства массовой информации. Действие указанного закона распространяется на средства массовой информации, учреждаемое в Республике Беларусь, а также на иностранные средства массовой информации в части, касающейся их деятельности на территории Республики Беларусь. Действие данного закона также распространяется на аналоги печатных, телевизионных и радиовещательных средств массовой информации, которые распространяются через глобальную компьютерную сеть Интернет, за исключением требований о государственной регистрации средств массовой информации.

Должностное лицо средства массовой информации, которое распространило сообщение о преступлении, по требованию органа уголовного преследования обязано передать находящиеся в его распоряжении документы и иные материалы, подтверждающие сделанное сообщение.

Источник информации и имя лица, представившего сведения, могут быть названы только по требованию органа, ведущего уголовный процесс, если это необходимо для предварительного расследования или рассмотрения дел, находящихся в его производстве (ст. 171 УПК).

5. Под непосредственным обнаружением органом уголовного преследования сведений, указывающих на признаки преступления имеются в виду такие случаи, когда о совершенном преступлении этим органам и лицам становится известно, по их же инициативе. Будучи призваны бороться с преступностью эти органы обязаны принимать меры к обнаружению преступлений. Например:

Следователь, дознаватель, расследуя уголовное дело, может получить данные о другом, ранее не известном преступлении. Кроме того, следователь, прокурор сами могут быть очевидцами преступления. В этом случае возникает вопрос: могут ли они сами возбудить уголовное дело? Думается, что на этот вопрос следует ответить утвердительно. Но расследование такого преступления должно производиться другим следователем или дознавателем. Следует иметь ввиду, что милиция располагает широкой возможностью непосредственного обнаружения признаков преступления. В ее составе имеются аппараты уголовного розыска и БЭП, основное назначение которых состоит в проведении оперативно-розыскной деятельности по обнаружению преступлений и лиц, их совершивших, и если в результате этой деятельности будет выявлено преступление, то поводом к возбуждению уголовного дела будет непосредственное обнаружение признаков преступления.

Дискуссионным является вопрос о возбуждении уголовного дела на основе оперативно-розыскных данных. Относительно же его решения в юридической литературе и среди практических работников встречаются прямо противоположные суждения. На наш взгляд, поскольку оперативно-розыскные материалы в большинстве своем являются секретными, то называть их нельзя. Поводом к возбуждению уголовного дела могут является только полученные в результате этой деятельности материалы, которые носят легальный характер. Порядок оформления и предоставления оперативными подразделениями указанных материалов регулируется Постановлением МВД Республики Беларусь №307 от 29.09.2005 г. "Об утверждении Инструкции о порядке оформления и предоставления оперативными подразделениями органов внутренних дел материалов, полученных в ходе оперативно-розыскной деятельности, для из использования в уголовном процессе". Необходимо помнить о том, что в соответствии со ст. 101 УПК, материалы, полученные в ходе оперативно-розыскной деятельности, могут быть признаны в качестве источников доказательств при условии, если они получены в соответствии с законодательством Республики Беларусь (Закон "Об ОРД"), представлены, проверены и оценены в порядке, установленном УПК. Признаки преступлений обнаруживают работники и другие службы милиции. Охраняя общественный порядок, они нередко задерживают лиц, застигнутых ими на месте совершения преступления и т.д. Участковые инспектора милиции выявляют признаки преступлений при проверке соблюдения превентивного надзора, при выявлении самогоноварения, извлечения нетрудовых доходов; инспектора ГАИ - при разбирательстве дорожно-транспортных происшествий.

Об обнаружении ими признаков преступления работники милиции докладывают рапортом начальнику органа внутренних дел. Только после того, как он в качестве начальника органа дознания убедится в том, что представленные материалы содержат сведения о наличии обстоятельств подпадающих под признаки преступления, появляется повод к возбуждению уголовного дела – непосредственное обнаружение преступления. Анонимные заявления не могут служить поводом к возбуждению уголовного дела (ч.5 ст. 168 УПК).

Однако одного повода для возбуждения уголовного дела недостаточно. Необходимо еще наличие достаточных оснований. Под основанием к возбуждению уголовного дела понимается наличие достаточных данных о признаках преступления в деянии и что это деяние действительно имело место.

Закон в общих чертах определяет основания к возбуждению уголовного дела. Ст. 167 УПК в качестве таковых называет

Наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления при отсутствии обстоятельств исключающих производство по уголовному делу (обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу, предусмотренные ст. 29 УПК);

Исчезновение лица, если в течении десяти суток с момента подачи заявления ОРМ, проведенными в этот срок, установить местонахождение лица не представилось возможным.

Исходя из вышеназванного требования закона и сложившейся практики можно указать примерный перечень условий, которые необходимо соблюдать при решении вопроса об основаниях для возбуждения уголовного дела.

К ним относятся:

Событие, по которому возбуждается уголовное дело должно содержать в себе признаки конкретного преступления, предусмотренного уголовным законом. Если действие, о котором указывается в заявлении не предусмотрено уголовным законом как преступление, то нет оснований для возбуждения уголовного дела.

Для возбуждения уголовного дела не требуется, чтобы имелись сведения о лицах, виновных в совершении преступления. Достаточно располагать объективными данными о наличии самого факта преступления. Такой вывод следует из содержания ст. 15 УПК, которая обязывает орган дознания, следователя, прокурора возбудить уголовное дело в каждом случае обнаружения признаков преступления, но ничего не говорится о лицах, совершивших преступление. Так, например, при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по факту разбойного нападения или кражи не требуется знать, кто совершил преступление, а достаточно иметь сообщение или заявление о достоверном факте.

Должностные лица, решающие вопрос о возбуждении уголовного дела должны располагать данными не только о наличии юридических признаков состава преступления, но и фактическим данным, позволяющим сделать вывод о том, что само событие имело место в действительности. Должны быть серьезные конкретные данные, свидетельствующие об определенном преступном деянии. Так, например, если в заявлении указывается, что продавец магазина занимается обвешиванием и обсчетом покупателей, необходимо иметь объяснения граждан, подтверждающих это преступление, акты контрольных закупок и другие документы, из которых были бы видны конкретные факты обмана покупателей.

Не является основанием к возбуждению уголовного дела данные, истинность которых заранее ставится под серьезное сомнение. Сведения, лежащие в основе вывода о наличии преступного факта, сами по себе должны быть серьезными, убедительными. Вывод не может базироваться ни на интуиции, ни на предположениях. Он должен вытекать из конкретных объективных данных, содержащихся в определенных источниках (акты ревизий, заявления, объяснения и т.п.). При этом необходимо иметь в виду, что не всегда в момент возбуждения уголовного дела фактические данные, которыми располагают органы дознания, следователь, прокурор могут быть исчерпывающими, полными и точными. Установление их полноты является задачей следующей за возбуждением уголовного дела стадией процесса. Поэтому в момент возбуждения уголовного дела полной уверенности в наличии факта преступления может и не быть. Например, обнаружение трупа со следами насильственной смерти является уже достаточным основание для возбуждения уголовного дела, хотя дальнейшим расследованием и не подтвердится факт убийства, т.к. может оказаться, что имело место самоубийство или смерть наступила в результате несчастного случая.

В некоторых случаях, когда имеется только "голословное" заявление о преступлении (краже, угрозе убийства, изнасиловании и др.) вопрос об основаниях к возбуждению уголовного дела представляет определенную сложность. В таких случаях учитывается реальность информации, тяжесть преступления, о котором сообщают. С учетом этого, при наличии признаков преступления, уголовное дело должно возбуждаться в связи с тем, чтобы в ходе расследования проверить достоверность информации, принять меры к обнаружению доказательств и предотвращению возможных вредных последствий.

Таким образом, только при наличии законного повода и достаточных оснований может и должно быть возбуждено уголовное дело и произведено предварительное расследование.

Итак, рассмотрев второй вопрос лекции, можно сделать следующие выводы:

Уголовное дело может быть возбуждено только при наличии соответствующих поводов и оснований.

Поводы к возбуждению уголовного дела перечислены в ст. 166 УПК и их перечень является исчерпывающим.

Основаниями к возбуждению уголовного дела являются достаточные фактические данные, исходя из которых орган уголовного преследования может сделать достоверный вывод о наличии в деянии признаков преступления при отсутствии обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, а также факт исчезновения лица, если в течение десяти суток с момента подачи заявления оперативно-розыскными мероприятиями не удалось установить его местонахождение.