1.2 Система менеджмента качества оао «русал Новокузнецк»

СМК − это инструмент эффективного управления, который позволит достигнуть долгосрочного успеха путем максимального удовлетворения запросов потребителей, сотрудников, руководителей предприятия и общества в целом [3] .

На ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» разработана, документирована, внедрена, поддерживается в рабочем состоянии и постоянно совершенствуется СМК в соответствии с требованиями международных стандартов ISO 9001:2008, ISO/TS 16949:2009. Все процессы, необходимые для функционирования СМК, идентифицированы; определена их последовательность и взаимодействие (приложение А).

Для всех процессов определены и представлены в соответствующих стандартах предприятия СМК критерии и методы, необходимые для обеспечения эффективной работы и управления этими процессами.

Процессы, входящие в СМК, постоянно измеряются, контролируются и анализируются для достижения запланированных результатов и постоянного совершенствования. ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» обеспечено в необходимом количестве средствами для выполнения такого измерения и контроля.

Планирование выпуска продукции осуществляется с учётом:

• целей в области качества и требований к продукции;

• необходимости в определении процессов, нормативной документации и обеспечении ресурсами для выпуска продукции;

• требований по проверке, утверждению, мониторингу, контролю, испытанию и приёмке продукции, описанных в СТП 15, СТП 11, СТП 26, СТП 14, СТП 16, СТП 29, действующие технологические регламенты;

• требований к ведению записей по качеству, необходимых для предоставления доказательств того, что процессы производства продукции (как и сама продукция) отвечают установленным требованиям (СТ АД 09.4.2.4).

Выходными данными процесса планирования выпуска продукции ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» являются планы по производству продукции.

Определение требований, установленных потребителем и относящихся к продукции ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» (включая требования к поставке), осуществляется в соответствии с СТ АД 09.7.2. Кроме этого, ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» обеспечивает выполнение требований, не установленных потребителем, но необходимых для использования продукции по назначению или являющихся общеизвестными.

Законодательные требования к продукции ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» определяются путем ежегодного мониторинга российского законодательства в области качества продукции, стандартизации и сертификации. По данным мониторинга законодательных требований принимается решение о необходимости внесения изменений в документацию СМК ОАО «РУСАЛ Новокузнецк».

ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» обеспечивает соответствие требованиям потребителя в отношении определения, документирования и управления специальными характеристиками. Специальные характеристики, определяемые потребителем, включаются в согласованные спецификации на продукцию.

ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» осуществляет анализ требований, относящихся к его продукции. Данный анализ проводится до принятия обязательств по поставке продукции потребителю (заключения контракта или включения в план производства) и осуществляется в соответствии с СТ АД 09.7.2. Результатом проведённого анализа является определение и согласование требований заказа; оценка возможности выполнения требований потребителя. Если потребитель не предоставил документированные требования, они определяются и подтверждаются ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» до их принятия.

При изменении требований к продукции ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» обеспечивает внесение необходимых изменений в соответствующую документацию и ставит в известность соответствующий персонал.

На ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» определена процедура исследования и подтверждения осуществимости производственного процесса (СТ АД 09.7.2).

Порядок взаимодействия с потребителями в отношении информации о выпускаемой продукции, о прохождении запросов, контрактов или заявок (включая дополнения к ним) регламентируется СТП 3, СТП 29; а также дополнительными требованиями, изложенными в договорах (контрактах) на реализацию продукции.

Специфика продукции предприятия такова, что нет необходимости в её проектировании, так как:

1. установленные требования к продукции сформулированы в виде технических условий;

2. соответствие продукции установленным требованиям можно получить применением имеющихся на предприятии технологических и инструментальных возможностей.

Учитывая приведенные выше обстоятельства, применяют только разработку производственных процессов изготовления новых видов продукции.

Разработку производственных процессов осуществляет ООО «РУСАЛ ИТЦ» по заявкам предприятия.

Входные данные для разработки производственного процесса, включают:

1. цели в отношении производительности, возможностям и стоимости процесса;

2. требования потребителей, включая специальные характеристики, определенные в результате анализа в соответствии с СТ АД 09.7.2;

3. опыт, приобретенный в ходе предыдущих разработок.

Выходные данные разработки производственного процесса выражают таким образом, чтобы они могли быть проверены (верификация) и утверждены (валидация) по отношению к входным данным разработки производственного процесса. Выходные данные разработки производственного процесса включают:

1. технические условия или спецификацию на продукцию и, при необходимости, на сырье и материалы;

2. карты технологических потоков производства продукции;

3. протоколы анализа отказов и последствий отказов, FMEA, производственного процесса;

4. план управления производственным процессом, содержащий:

• перечень контролируемых параметров технологических операций и характеристик продукции, объемы выборок, методы и периодичность контроля;

• методы быстрого обнаружения и обратной связи по несоответствиям продукции/производственного процесса;

• способы статистического управления процессом.

5. рабочие инструкции для персонала;

6. методики и карты измерений, контроля и испытаний, необходимые для утверждения (валидации) процесса и продукции, в том числе, если это требуется, потребителем;

7. чертежи инструмента и оснастки.

Все изменения в проекте разработки производственного процесса идентифицируют и ведут соответствующие записи. Изменения анализируют, проверяют и утверждают, а также согласовывают, когда это требуется, с потребителем до их внедрения. В анализ изменений разработки включают оценку влияния этих изменений на другие составные части продукции, а также на уже поставленную потребителю продукцию.

Постановка новых видов продукции на производство осуществляется в соответствии с процессом, описанном в СТ АД 09.7.3.

ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» обеспечивает соответствие закупаемой продукции установленным требованиям. Вид и объем контроля, применимого к поставщикам и к закупаемой продукции, зависят от влияния закупленного продукта на последующие производственные процессы или готовую продукцию. Закупки осуществляются в соответствии с СТП 3.

ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» осуществляет оценку и выбор поставщиков (кроме поставщиков основного сырья) на основе их способности поставлять продукцию в соответствии с установленными требованиями. Оценка и выбор поставщиков осуществляется в соответствии с СТП 3.

Подразделения ОАО «РУСАЛ Новокузнецк», осуществляющие деятельность по закупке услуг, также выполняют оценку и выбор поставщиков. Результатом этой деятельности могут являться списки одобренных поставщиков, составленные по каждому из структурных подразделений и утвержденные директорами по направлениям ОАО «РУСАЛ Новокузнецк». Указанные списки подлежат ежегодному пересмотру и служат для руководства при выборе конкретного поставщика. Критерием оценки служит категория, присвоенная каждому конкретному поставщику.

Там, где это установлено контрактом, ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» осуществляет закупку сырья, материалов и услуг из одобренных источников.

Документы по закупкам ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» (договоры, контракты и т.д.) содержат информацию, описывающую заказываемую продукцию (услуги) и включают (при необходимости):

• требования к утверждению продукции, процедур, процессов и оборудования;

• требования к квалификации персонала;

• требования к СМК.

ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» обеспечивает адекватность указываемых в договорах и контрактах требований до их предъявления поставщику.

Общий порядок деятельности по проверке закупаемой продукции на ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» осуществляется в соответствии с СТП 3, ТР 451.01.00.03, ТР 451.03.02.04 и пр.

Проверка продукции поставщика осуществляется в соответствии с условиями, изложенными в договорах (контрактах), с целью определения соответствия установленным требованиям.

В случаях, если имеется необходимость выполнения проверки закупаемой продукции на предприятиях поставщиков, данное требование оговаривается отдельно в заключаемых договорах (контрактах), с указанием методов и способов проверки.

Качество закупаемой продукции обеспечивается:

- получением и оценкой статистических данных;

- входным контролем и испытаниями;

- оценкой, аудитом поставщика;

- оценкой части.

Мониторинг поставщика осуществляется посредством следующих показателей:

- качество поставленной продукции;

- выполнение графиков поставки;

- специальный статус уведомлений потребителя по вопросам, относящимся к качеству или поставкам.

ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» планирует и осуществляет производственные процессы в управляемых условиях:

- процесс производства анодной массы осуществляется в соответствии с СТП 26;

- процесс производства фторсолей осуществляется в соответствии с СТП 11;

- процесс производства алюминия-сырца осуществляется в соответствии с СТП 15;

- процесс производства готовой продукции осуществляется в соответствии с СТП 16;

- процесс обеспечения энергоресурсами осуществляется в соответствии с СТП 17, СТП 19, СТП 20, СТП 21;

- процесс планирования, ремонта, ТО оборудования осуществляется в соответствии с СТ АД 09.7.5.1.4.

Для всех процессов производства определены и доступны:

-информация, описывающая характеристики продукции;

-технологическая документация (ТИ, ОК);

-соответствующее оборудование;

-средства мониторинга и измерения.

Для процессов производства готовой продукции разработаны и поддерживаются в рабочем состоянии планы управления.

Данные планы управления актуализируются при изменениях, оказывающих влияние на продукцию, процесс.

Работы по наладке, перенастройке оборудования подвергаются постоянному контролю. Ответственность за контроль представлена в должностных инструкциях работников.

Ключевое оборудование для процессов производства определено и обеспечено необходимыми ресурсами для технического обслуживания.

Все оборудование обслуживается в соответствие с графиками планово-предупредительных ремонтов. Также используются методы диагностического технического обслуживания.

На предприятии действует система управления технологической оснасткой и инструментальными средствами, обеспечивающая наличие работоспособной технологической оснастки и инструментальных средств, гарантирующей изготовление продукции требуемого качества в запланированных объемах.

Система управления технологической оснасткой и инструментальными средствами включает:

1. определение потребности в технологической оснастке и инструментальных

средств;

б) разработку технических заданий на проектирование необходимой для производства продукции технологической оснастки и инструментальных средств;

в) проектирование новой и модернизацию существующей технологической оснастки или инструментальных средств как собственными силами, так и с привлечением внешних источников;

г) приобретение новой технологической оснастки и инструментальных средств или ремонт и изготовление;

д) разработку инструкций по наладке технологической оснастки и инструментальных средств, при вводе в эксплуатацию, а также хранению после применения, учитывающие идентификацию технологической оснастки и инструментальных средств в зависимости от их статуса, например, производство, ремонт или утилизация.

е) программы замены быстроизнашивающейся оснастки и инструмента;

ж) документацию по модификации конструкции оснастки и инструмента, включая уровень технических изменений.

Процесс производства планируется для соответствия требованиям потребителя.

Производственные процессы на ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» проходят валидацию, что подтверждает способность процессов достигать запланированные результаты.

Для всех процессов определены:

- критерии для анализа и одобрения;

- оборудование, персонал;

- методы и процедуры;

- требования к записям.

На ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» идентификация продукции осуществляется на различных стадиях производства. Идентификация основных видов сырья (глинозём, фтористые соли, кокс, пек и т.д.), используемых при производстве алюминия-сырца, осуществляется в соответствии с СТП 3. В дальнейшем, в связи с невозможностью раздельного хранения указанных видов сырья, полученных от различных поставщиков, характеристики сырья усредняются в местах его хранения.

Порядок прослеживаемости продукции на промежуточных стадиях хранения и изготовления осуществляется в соответствии с СТП 11, СТП 15, СТП 26.

В последующем идентификация осуществляется в процессе производства алюминия сырца, при производстве готовой продукции в соответствии с СТП 15, СТП 16.

ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» осуществляет управление собственностью потребителя, предоставляемой для изготовления готовой продукции, применяя с этой целью соответствующие меры по ее идентификации, проверке, защите и сохранению.

В качестве собственности потребителя на ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» могут поступать для производства отдельные виды продукции/сырья («давальческая» продукция/сырье). Порядок и момент перехода права собственности на продукцию/сырье потребителя, а также ограничения по ее использованию определяются в соответствии с заключаемыми договорами и контрактами.

Порядок приема, входного контроля, складирования, хранения «давальческой» продукции/сырья не отличается от порядка, применяемого для управления собственностью ОАО «РУСАЛ Новокузнецк», и устанавливается в соответствии с СТП 3. Если по результатам входного контроля установлено, что качество поставленной потребителем продукции/сырья не соответствует требованиям контракта (или установлены другие отклонения от условий контракта - неправильное оформление сопроводительной документации, несоответствие по количеству и т.п.), то данная продукция/сырье блокируется и запускается в производство только после урегулирования всех разногласий.

Все случаи утери, повреждения или другого вывода из строя собственности потребителя документально оформляются и сообщаются потребителю.

Производственное, инструментальное и контрольное оборудование потребителя на ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» не используется.

ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» обеспечивает соответствие готовой продукции установленным требованиям в ходе внутренних процессов и поставки в место назначения, включая ее идентификацию, погрузочно-разгрузочные работы, упаковку, хранение и защиту.

Требования к межоперационному хранению готовой продукции в процессе производства изложены в соответствующих технологических инструкциях. Хранение готовой продукции организовано в соответствии с СТП 29.

На ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» идентификация всех необходимых измерений, а также измерительных и контрольных приборов, необходимых для обеспечения соответствия готовой продукции установленным требованиям, осуществляется в соответствии с СТП 7 и соответствующими технологическими инструкциями.

Для гарантии того, что контроль и измерения проводятся соответствующими способами и методами, установлен и утвержден процесс по управлению средствами измерений.

Для обеспечения достоверности результатов измерений, в соответствии с СТП 7, контрольное и измерительное оборудование:

- проходит калибровку (поверку) с установленной периодичностью и перед использованием в соответствии с действующими стандартами и методиками;

- применяется отрегулированным (в случае необходимости - повторно отрегулированным);

- идентифицировано для обозначения статуса калибровки;

- защищается от регулировок, которые могут привести к недействительным результатам;

- защищается от повреждения и поломки при погрузочно-разгрузочных работах, обслуживании и хранении.

Порядок действий при использовании контрольных и измерительных приборов, результаты измерения которых были признаны ошибочными, осуществляется в соответствии с СТП 7.

В случае, если при контроле и измерениях используется программное обеспечение, его пригодность для применения подтверждается перед началом использования и периодически подтверждается, если это необходимо.

Записи, касающиеся деятельности по калибровке/проверке всех измерительных и испытательных средств, необходимых для обеспечения доказательства соответствия продукции установленным требованиям, включают в себя:

а) идентификацию оборудования, включая измерительный стандарт, по отношению к которому калибруется оборудование;

б) проверки, следующие за последующими техническими изменениями, если они имели место;

в) какие-либо отклонения от измерительного стандарта, обнаруженные в ходе калибровки / проверки;

г) оценку влияния воздействия отклонения от измерительного стандарта;

д) заключения о соответствии измерительному стандарту после калибровки/проверки;

е) извещение потребителя, если была отгружена сомнительная продукция.

Испытательные лаборатории ОАО «РУСАЛ Новокузнецк» имеют определенную область деятельности, включающую её способность выполнять испытания, требуемые для доказательства соответствия применяемых сырья и материалов, а также выпускаемой продукции установленным требованиям. Область деятельности лаборатории включена в документацию СМК завода.

Процесс входного контроля ОАО «РУСАЛ Новокузнецк», соответствующий п. 7.4.2 «Верификация закупленной продукции» ГОСТ ISO 9001 [2], необходимо регламентировать, т.к. входной контроль является первым и самым важным этапом начала производства.