Глава 1. Предварительное расследование

1.1. Понятие, сущность и значение предварительного расследования.

Предварительное расследование - это уголовно-процессуальная деятельность, которой решаются задачи:

- путем производства следственных действий по собиранию доказательств раскрыть преступление, установив фактические обстоятельства дела и лицо, совершившее преступление;

- сформулировать и обосновать обвинение, обеспечив законные условия защиты и реализации прав всеми участниками процесса;

- создать предпосылки для привлечения виновного к уголовной ответственности, обеспечить возмещение причиненного преступлением ущерба, а также выяснить обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, приняв меры по их устранению;

- подготовить материалы уголовного дела к судебному разбирательству.

Предварительным такое расследование называется потому, что оно ведется до суда. Оно должно быть проведено так, чтобы у суда были все возможности правильно разрешить уголовное дело, вынести законный, обоснованный, мотивированный и справедливый приговор.

Стадию предварительного расследования в обязательном порядке проходят все уголовные дела (исключение составляют дела частного обвинения).

Как и любая другая, данная стадия уголовного судопроизводства имеет не только собственные задачи, но и свое специфическое содержание, свое начало и окончание, особый круг участников уголовно-процессуальной деятельности и завершается особым уголовно-процессуальным документом. Она начинается с момента возбуждения и принятия уголовного дела к производству конкретным должностным лицом органа предварительного расследования - дознавателем или следователем, а заканчивается, когда установлены основания для составления обвинительного заключения или обвинительного акта или прекращения уголовного дела. Ее основная задача заключается в сборе, проверке и оценке доказательств, которые в свою очередь являются основой любого уголовного дела. В стадии предварительного расследования неизбежны задержания, аресты и применение других мер пресечения, обыски и выемки, наложение ареста на имущество и другие меры государственного принуждения, применяемые в целях достижения задач, стоящих перед этой стадией и перед уголовным процессом в целом. Именно в стадии предварительного расследования появляются центральные фигуры - подозреваемый и обвиняемый, вокруг которых формируется главная обвинительная версия органов предварительного расследования.

Предварительное расследование имеет принципиальное юридическое значение: результаты уголовно-процессуальной деятельности в этой стадии являются необходимыми условиями осуществления правосудия по конкретному уголовному делу и реализации установленной законом уголовной ответственности или же реабилитации невиновного. Предварительное расследование как важнейшая стадия уголовного судопроизводства имеет существенное значение для воспитания гражданского правосознания. Ее успешное завершение, будь то раскрытие преступления, привлечение виновных к законной ответственности и направление уголовного дела в суд, убеждает общество в неотвратимости ответственности за совершенное преступление, в объективности и справедливости предварительного расследования по уголовным делам.

И наоборот, длительное и безрезультатное предварительное расследование по уголовному делу, особенно с содержанием обвиняемого под стражей, способно породить общественный резонанс.

В соответствии со ст. 150 УПК РФ предварительное расследование производится в форме предварительного следствия либо в форме дознания. В зависимости от того, в какой форме производится предварительное расследование, оно осуществляется или органом предварительного следствия, или органом дознания.

Производство предварительного следствия обязательно по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел указанных в п. 1 ч. 3 ст. 150 УПК РФ по которым проводится дознание.

Дознание по уголовным делам производится в общем порядке, установленном УПК РФ для предварительного следствия со следующими особенностями.

1. Оно производится дознавателями, т.е. должностными лицами - государственными служащими органа исполнительной власти, наделенными функцией дознания и подчиненными руководителю данного органа во всех служебных отношениях. Дознаватель обладает меньшей процессуальной самостоятельностью, нежели следователь; все указания прокурора и начальника органа дознания и начальника подразделения дознания для него обязательны (ч. 4 ст. 41, ч. 4 ст. 40.1 УПК РФ). Из этого правила имеется единственное исключение. Согласно п. 7 ч. 3 ст. 151 УПК РФ дознание по делам о преступлениях, расследование по которым производится в данной форме (ч. 3 ст. 150 УПК РФ), совершенных военнослужащими, приравненными к ним категориями государственных служащих - сотрудниками правоохранительных органов, а также лицами отдельных категорий, в отношении которых установлен особый порядок уголовного судопроизводства (см. пп. "б" п. 1 ч. 2 ст. 151 и ст. 447 УПК РФ), производится следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ.

2. Дознание производится лишь по делам о преступлениях небольшой и средней тяжести (их перечень содержится в ч. 3 ст. 150 УПК РФ).

3. Его срок короче, а процедура продления срока проще. Срок дознания определен в 30 суток, при необходимости этот срок может быть продлен прокурором до 10 суток, до 6 месяцев, а в исключительных случаях связанных с исполнением запроса о правовой помощи, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта Российской Федерации до 12 месяцев.

4. По результатам дознания составляется не обвинительное заключение, а обвинительный акт (225 УПК РФ), который имеет значение итогового процессуального документа по уголовным делам, направленным через прокурора в суд.

5. Привлечение лица в качестве обвиняемого и допрос обвиняемого (ст. 171 - 174 УПК РФ) в ходе дознания не предусмотрены. Обвиняемый здесь появляется с вынесением обвинительного акта (п. 2 ч. 1 ст. 47 УПК РФ), т.е. по окончании расследования и перед направлением уголовного дела прокурору. Начало уголовного преследования в ходе дознания связано только с подозрением в совершении преступления, с подозреваемым, а не с обвиняемым. Причем подозреваемый здесь, кроме общих случаев, предусмотренных ст. 46 УПК РФ, появляется еще и в результате специфического, присущего только дознанию процессуального действия - уведомления о подозрении в совершении преступления (ст. 223.1 УПК РФ). Однако если в отношении подозреваемого была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, а обвинительный акт составить в рамках десятисуточного срока не представилось возможным, потому что расследование еще не закончено, то подозреваемому должно быть предъявлено обвинение в общем порядке и процесс уголовного преследования, включая изменения и дополнения обвинения.

Согласно ст. 73 УПК РФ обстоятельствами, подлежащими доказыванию по уголовному делу, являются:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

Подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Доказательствами же по уголовному делу (ст. 74 УПК РФ) являются любые сведения, на основе которых дознаватель в порядке, определенном УПК, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

В качестве доказательств допускаются:

1) показания подозреваемого, обвиняемого;

2) показания потерпевшего, свидетеля;

3) заключение и показания эксперта;

4) вещественные доказательства;

5) протоколы следственных и судебных действий;

6) иные документы.

Кроме того, согласно ч. 2 ст. 75 УПК РФ к недопустимым доказательствам относятся:

- показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде;

- показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности.

В практике недопустимыми признаются и в качестве доказательств по уголовному делу не допускаются сведения, полученные в следующих ситуациях:

- когда следственное действие по собиранию доказательств произведено лицом, не правомоченным на это. Так, если сотрудник милиции допросил свидетеля, не имея на то поручения дознавателя, в производстве которого находится уголовное дело, полученные показания не могут быть признаны доказательствами;

- когда следственное действие, в производстве которого согласно закону обязательно участие понятых, например обыск, произведено без их участия;

- когда показания получены с применением обмана, угроз и иных незаконных мер;

- когда предмет или документ имеет неизвестное происхождение и данное обстоятельство порождает неразрешимые сомнения при оценке его достоверности;

- когда доказательство получено в результате следственного действия, участникам которого не были разъяснены их права, обязанность и ответственность;

- когда нарушена процедура следственного действия и это нарушение ставит под сомнение достоверность полученных результатов (например, лицо предъявлено для опознания в группе внешне резко отличающихся лиц).

Деятельность дознавателя при производстве дознания заключается в выполнении предусмотренных уголовно-процессуальным законом следственных и розыскных действий (допросы, осмотры, обыски, выемки, задержания, освидетельствования, назначение и производство экспертиз, следственные эксперименты и т. д.), при помощи которых выясняются обстоятельства совершенного преступления. Все эти действия производятся органом дознания в определенной последовательности в целях раскрытия и расследования преступления и изобличения виновных, обеспечения возмещения причиненного ущерба, выявления и устранения причин преступлений и условий, способствующих их совершению.

Следует также отметить, что начальник органа дознания может сам лично расследовать уголовное дело, принимать по нему любые, предусмотренные законом решения. При поручении расследования подчиненному должностному лицу начальник органа дознания сохраняет за собой право контроля за действиями и решениями дознавателя. Указания начальника органа дознания по всем вопросам расследования обязательны для исполнения лицом, производящим дознание.