665. Найдите неверное утверждение в отношении размещения акций и иных эмиссионных ценных бумаг акционерного общества

Ответы:

A. Решение о размещении посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве, превышающем 50% ранее размещенных обыкновенных акций, может быть принято только общим собранием единогласно

B. Решение о размещении посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве, превышающем 25% ранее размещенных обыкновенных акций, может быть принято только общим собранием не менее, чем 3/4 голосов

C. Решение о размещении посредством закрытой подписки обыкновенных акций может быть принято только общим собранием не менее, чем 3/4 голосов

D. Решение о размещении посредством открытой подписки обыкновенных акций может быть принято только в открытом акционерном обществе

666. Найдите неверное утверждение в отношении размещения акций и иных эмиссионных ценных бумаг акционерного общества.

Ответы:

A. При увеличении уставного капитала общества за счет его имущества путем размещения дополнительных акций эти акции пропорционально распределяются среди всех акционеров общества

B. Решение о размещении посредством закрытой подписки облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, может быть принято советом директоров единогласно

C. Решение о размещении посредством открытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, в количестве, превышающем 25% ранее размещенных обыкновенных акций, может быть принято только общим собранием не менее, чем 3/4 голосов

D. Решение о размещении посредством закрытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, может быть принято только общим собранием не менее, чем 3/4 голосов

667. В каком объеме дробная акция предоставляет права акционеру - ее владельцу?

Ответы:

A. Дробные акции законодательством не предусмотрены

B. В объеме, соответствующем целой акции соответствующей категории (типа)

C. В объеме, соответствующем части целой акции, которую она составляет

668. В чем заключается принцип кумулятивного голосования при выборе членов совета директоров?

I. По каждому кандидату в члены совета директоров происходит раздельное голосование;

II. На каждую акцию приходится количество голосов, равное числу членов совета директоров;

III. На каждую акцию приходится количество голосов, равное числу кандидатов в члены совета директоров;

IV. Акционер может распределить свои голоса между кандидатами в члены совета директоров, в том числе отдать свои голоса одному кандидату;

V. Акционер не может распределить свои голоса между кандидатами в члены совета директоров, но может отдать свои голоса одному кандидату или не отдавать голоса ни одному из кандидатов.

Ответы:

A. I и V

B. II и IV

C. III и IV

D. III и V

Код вопроса: 9.2.116

Уставный капитал общества состоит из 1 000 акций, принадлежащих трем акционерам. Акционеру А принадлежит 200 акций, акционеру В - 500 акций, акционеру С - 300 акций. Каким количеством голосов будут обладать перечисленные акционеры на годовом собрании акционеров при выборе совета директоров, состоящего по уставу из 5 членов, если на пять вакансий претендует 9 человек (используется кумулятивное голосование)?

Ответы:

A. А-200, В-500, С-300

B. А-1 000, В-2 500, С-1 500

C. А-1 500, В-2 000, С-1 000

669. Уставный капитал акционерного общества состоит из 800 обыкновенных акций и 200 привилегированных акций одинаковой номинальной стоимостью 1 000 руб. На очередном годовом собрании акционерами было принято решение не выплачивать дивиденды по привилегированным акциям, а направить прибыль отчетного года на производственные цели.

Кто из нижеперечисленных акционеров имеет право внесения предложений в повестку дня следующего общего собрания акционеров?

Ответы:

A. Акционер Х, владеющий 2% обыкновенных акций общества

B. Акционер Y, владеющий 5% привилегированных акций общества

C. Акционер Z, владеющий 10% привилегированных акций общества

D. Никто из указанных выше акционеров

670. Уставный капитал акционерного общества состоит из 800 обыкновенных акций и 200 привилегированных акций одинаковой номинальной стоимостью 1 000 руб. На очередном годовом собрании акционерами было принято решение не выплачивать дивиденды по привилегированным акциям, а направить прибыль отчетного года на расширение производства.

Кто из перечисленных ниже акционеров имеет права требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров?

Ответы:

A. Акционер Х, владеющий 11% обыкновенных акций общества

B. Акционер Y, владеющий 20% привилегированных акций общества

C. Никто из указанных выше акционеров

671. Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 20 000 привилегированных акций номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. На внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 20 января 2011 года, большинством в 80% голосов принято решение о проведении закрытой подписки на облигации, конвертируемые в обыкновенные акции, в количестве 10 000 штук, с размещением среди 10 лиц, не являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 9600 обыкновенных акций и голосовавший против данного решения?

Ответы:

A. Требовать признания недействительным решения собрания, так как такие решения могут приниматься только единогласно

B. Требовать выкупа принадлежащих ему акций по рыночной цене

C. Требовать преимущественного права приобретения размещаемых облигаций в количестве 960 штук

D. Требовать преимущественного права приобретения размещаемых облигаций в количестве 1 200 штук

672. Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 15 000 привилегированных акций номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. На внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 20 января 2011 года, большинством в 80% голосов принято решение о проведении закрытой подписки на облигации, конвертируемые в привилегированные акции, в количестве 5 000 штук, с размещением среди 10 лиц, не являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 9 600 обыкновенных акций и голосовавший против данного решения?

I. Требовать признания недействительным решения собрания, так как такие решения могут приниматься только единогласно;

II. Требовать выкупа принадлежащих ему акций по рыночной цене;

III. Требовать преимущественного права приобретения размещаемых облигаций в количестве 1 200 штук.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Ничего из перечисленного

673. Когда у акционеров ЗАО возникает преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых другими акционерами:

Ответы:

А. С момента размещения акций

В. При продаже акций третьим лицам

С. С момента оплаты 50 % уставного капитала общества

674. В течение какого срока действует преимущественное право приобретения акций акционерами ЗАО?

Ответы:

А. Три месяца

В. Два месяца

С. Один год

D. Два месяца, если уставом общества не установлен более короткий срок

675. Акционер ЗАО, намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан уведомить общество и остальных акционеров:

Ответы:

А. Устно

В. В простой письменной форме

С.Заказным письмом с уведомлением

D. Путем размещения информации в средствах массовой информации, выпускаемых тиражом не менее 10000 экземпляров

676. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

II. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность;

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.

Ответы:

A. I и III

B. II и IV

C. III, IV и V

D. I, II и III

677. К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами;

II. Деятельность по определению взаимных обязательств;

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

V. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. I, III, IV

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II и V

D. Все, кроме V

678. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Депозитарной деятельности;

V. Клиринговой деятельности;

VI. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, IV, V

D. Все перечисленное

679. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг;

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I и IV

B. I и III

C. II и III

D. II и IV

680. К функциям фондовой биржи относятся:

I. Осуществление контроля за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

II. Осуществление контроля за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок с ценными бумагами;

IV. Оказание услуг, непосредственно способствующих заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется фондовыми биржами, а также товарными биржами в отношении производных финансовых инструментов, предусмотренных федеральным законом, регулирующим деятельность товарных бирж.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Только II и IV

E. Все перечисленное

681. Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать:

Ответы:

A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

D. Ограничений нет

682. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:

I. Правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

II. Правила допуска к торгам ценных бумаг;

III. Правила заключения и сверки сделок;

IV. Правила регистрации сделок;

V. Порядок исполнения сделок;

VI. Правила, ограничивающие манипулирование рынком

VII. Расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;

VIII. Регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;

IX. Список ценных бумаг, допущенных к торгам.

Ответы:

A. Только I, II и IX

B. Только I, II, IV, VI и VII

C. Все перечисленное

D. Все, кроме V

683. Укажите правильные утверждения в отношении прав и обязанностей фондовой биржи:

I. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов;

II. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;

III. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил;

IV. Фондовая биржа обязана утвердить правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже и правила проведения торгов на фондовой бирже.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Все перечисленное

684. Укажите неверные утверждения в отношении требований к работникам фондовой биржи:

I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах;

II. Руководитель контрольного подразделения (контролер) фондовой биржи не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах;

III. Работники фондовой биржи вправе работать по совместительству в профессиональных участниках рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов иных фондовых бирж

IV. Участники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах;

V. Лица, входящие в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах.

Ответы:

A. I

B. I и II

C. IV и V

D. III, IV и V

685. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:

Ответы:

A. Только иные фондовые биржи

B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

C. Только брокеры, дилеры и управляющие компании

D. Любые юридические лица

686. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:

Ответы:

A. Акционерные общества

B. Хозяйственные общества и товарищества

C. Хозяйственные товарищества

D. Иные формы некоммерческих организаций

687. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Организатором торговли

C. Саморегулируемой организацией

D. Правительством Российской Федерации

688. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже) осуществляется при соблюдении следующих требований:

I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);

II. Организатору торговли предоставлены копии учредительных документов эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями;

III. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев установленных нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

IV. Организатору торговли предоставлены копии документов (распечатка из ленты новостей одного из информационных агентств, копия публикации в печатном периодическом издании, распечатка страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, и т.п.), подтверждающих соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах принятия решения о размещении ценных бумаг и утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

V. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I, II и IV

C. II, III и V

D. I, III и V

689. Исключение ценной бумаги из списка ценных бумаг, допущенных к торгам осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:

I. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;

II. Истечение срока обращения ценных бумаг;

III. Погашение (аннулирование) всех ценных бумаг данного вида, категории (типа);

IV. Прекращение деятельности эмитента в результате реорганизации или ликвидация эмитента (прекращение паевого инвестиционного фонда);

V. Неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (об инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

VI. Неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) выявленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организатором торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6 месяцев.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, III и IV

C. Только I, III, IV и V

D. Все перечисленное

690. Листинг – это

Ответы:

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка

C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов

D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли

691. Делистинг – это:

Ответы:

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка

C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов

D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли

692. Клиринговой деятельностью является:

Ответы:

A. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц

B. Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг

C. Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

D. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги

693. Клиринговой организацией является:

Ответы:

A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности

B. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности

C. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление расчетов по ценным бумагам по результатам сделок

D. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по учету и переходу прав на ценные бумаги

694. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность:

I. Исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы

III. Обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок

IV. наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 3 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. III и IV

695. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Наличие в филиале регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям

IV. Уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять регистратор

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. III и IV

696. Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке клирингового пула, называется:

Ответы:

A. Простой клиринг

B. Многосторонний клиринг

C. Централизованный клиринг

D. Клиринг без предварительного обеспечения

697. Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула, называется:

Ответы:

A. Простой клиринг

B. Многосторонний клиринг

C. Централизованный клиринг

D. Клиринг без предварительного обеспечения

Код вопроса: 10.1.25

Разновидностью клиринга, когда клиринговая организация может выступать стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула, называется:

Ответы:

A. Простой клиринг

B. Многосторонний клиринг

C. Централизованный клиринг

D. Клиринг без предварительного обеспечения

698. Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C. Клиринг с полным обеспечением

D. Клиринг с частичным обеспечением

699. Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C. Клиринг с полным обеспечением

D. Клиринг с частичным обеспечением

700. Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C. Клиринг с полным обеспечением

D. Клиринг с частичным обеспечением

Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами?

I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

II. Акции и облигации российских эмитентов

III. Акции и облигации иностранных эмитентов

IV. Фьючерсы и опционы

Ответы:

A. Кроме III и IV

B. Кроме II, III и IV

C. Кроме IV

D. Все учитываются

701. Неттинг – это:

Ответы:

A. Деятельность по заключению договоров на клиринговое обслуживание между участниками торгов

B. Часть клиринга, процесс, при котором происходит зачет разнородных требований

C. Этап клиринга, на котором происходит регистрация участником клиринга своих клиентов в клиринговой организации

D. Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам

702. Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам (неттинг) осуществляется в следующих случаях:

I. При применении простого клиринга;

II. Применение многостороннего клиринга;

III. При применении централизованного клиринга;

IV. При применении клиринга с полным обеспечением;

V. При применении клиринга с частичным обеспечением;

VI. При применении клиринга без предварительного обеспечения.

Ответы:

A. I, II и VI

B. I, III и V

C. II и III

D. III и IV

703. Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией из:

Ответы:

A. Членских взносов участников клиринга

B. Ежемесячных отчислений организатора торговли

C. Бюджетных средств, выделяемых Правительством Российской Федерации

D. Средств участников клиринга и (или) клиринговой организации

704. Клиринговая организация вправе создавать:

Ответы:

A. Только один гарантийный фонд

B. Не более двух гарантийных фондов

C. Несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования

D. Несколько гарантийных фондов, но с одинаковыми целями и источниками формирования

705. Какие квалификационные требования установлены нормативными актами Российской Федерации к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

706. Какие квалификационные требования установлены нормативными актами Российской Федерации к специалисту профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, III и IV

C. Только I и III

D. Все вышеперечисленные

707. Депозитарной деятельностью признается:

Ответы:

A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

B. Осуществление учета ценных бумаг

C. Организация расчетов по ценным бумагам

D. Оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетов по ценным бумагам

708. Укажите правильные утверждения в отношении системы ведения реестра владельцев ценных бумаг:

I. Представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных;

II. Обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг;

III. Обеспечивает учет прав зарегистрированных лиц в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя;

IV. Позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам;

V. Позволяет составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, II и V

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и V

D. Все перечисленное

709. Укажите правильные утверждения в отношении реестра владельцев ценных бумаг:

I. Это часть системы ведения реестра;

II. Представляет собой список зарегистрированных владельцев;

III. Содержит данные о количестве, номинальной стоимости и категории принадлежащих зарегистрированным владельцам именных ценных бумаг;

IV. Составляется по состоянию на любую установленную дату;

V. Позволяет идентифицировать зарегистрированных владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, III и V

B. Только I, II и IV

C. Все, кроме I

D. Все перечисленное

710. Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;

III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. I и II

B. II и IV

C. II и III

D. I и III

711. Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением:

Ответы:

A. Совершения сделок с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления

B. Безвозмездного отчуждения имущества учредителя управления

C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет

D. Заключения за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделок купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего

712. Какие требования установлены нормативными актами Российской Федерации к деятельности по управлению ценными бумагами?

I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;

IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Все, кроме II и IV

D. Все вышеперечисленные

713. Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:

Ответы:

A. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента

B. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором

C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария

D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами

714. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента:

I. От имени и за счет клиента;

II. От своего имени и за счет клиента;

III. На основании возмездных договоров с клиентом;

IV. От своего имени и за свой счет.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I или II

C. I или III

D. I или II и III

715. Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и IV

D. III и IV

716. Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Брокерской деятельности

B. Дилерской деятельности

C. Деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

D. Клиринговой деятельности

717. Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:

I. Более 1 500;

II. Более 1 000;

III. Более 500;

IV. Более 50.

Ответы:

A. IV

B. II, III и IV

C. III и IV

D. Ничего из перечисленного

718. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:

Ответы:

A. Брокерской

B. Депозитарной

C. По управлению ценными бумагами

D. По управлению инвестиционными фондами

719. Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?

I. Однозначное определение предмета договора;

II. Срок действия договора;

III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;

IV. Форму отчетности депозитария;

V. Периодичность отчетности депозитария.

Ответы:

A. Только I, II, III и V

B. Только I, III, IV и V

C. Только II, III, IV и V

D. Все перечисленное

720. Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"?

I. Ценные бумаги;

II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;

III. Денежные средства, предназначенные для договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

IV. Недвижимость и права на недвижимость;

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

721. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров закрытого акционерного общества (ЗАО) "X" осуществлять сделки с акциями ЗАО "X"

Ответы:

A. Вправе в любом случае

B. Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО "X"

C. Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО "X"

D. Не вправе

722. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат

Ответы:

A. Приоритетному исполнению во всех случаях

B. Исполнению в порядке поступления

C. Исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором

D. Исполнению в порядке, предусмотренном договором

723. Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":

I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;

II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления;

III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;

IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. I и II

B. I и IV

C. II и IV

D. I, III и IV

724. В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?

Ответы:

A. В простой письменной форме

B. В нотариальной форме

C. В простой письменной или нотариальной форме

D. В форме, предусмотренной соглашением сторон

725. Какое утверждение противоречит Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра?

Ответы:

A. Держатель реестра обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом

B. Передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора

C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными

D. При замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев ценных бумаг или дает объявление в средствах массовой информации

726. Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями регистратора, за исключением:

Ответы:

A. Открытия каждому владельцу или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра

B. Информирования зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав

C. Предоставления всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг

D. Доведения до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом

727. Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)

B. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании

C. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права

D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

728. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть

I. Брокером;

II. Дилером;

III. Управляющим;

IV. Депозитарием;

V. Регистратором.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только II, IV и V

D. Все перечисленные

729. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

I. Дилера;

II. Управляющего;

III. Брокера.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленные

730. Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности:

Ответы:

A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме

B. Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи

C. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом

D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора

731. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

I. Юридическим лицом;

II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем;

III. От своего (управляющего) имени;

IV. От имени клиента;

V. Только в интересах клиента;

VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц.

Ответы:

A. I, III и IV

B. II, III и V

C. II, III и VI

D. I, III и VI

732. Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат законодательству?

I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии соответствующей лицензии;

II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством;

III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки;

IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I, II и IV

D. III и IV

733. Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".

I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом;

II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и IV

C. I и II

D. II и III

734. Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Депозитарий.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

D. Все перечисленные

735. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту:

Ответы:

A. В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера

B. В случае если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента

C. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента

D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

736. Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

I. Брокеры;

II. Организаторы торговли;

III. Клиринговые организации;

IV. Депозитарии;

V. Регистраторы.

Ответы:

A. II

B. III

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

737. Что включает в себя клиринговая деятельность?

I. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами;

II. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами;

III. Передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами;

IV. Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

738. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит:

I. Ведение счета депо депонента;

II. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра;

IV. Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

739. В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является?

I. Если указанный список требуется для составления реестра;

II. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год;

III. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Ни в одном из перечисленных выше случаев

740. Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором.

I. Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов;

II. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя;

III. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению и/или учету прав на ценные бумаги;

IV. Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

741. Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра?

Ответы:

A. Допускается в отношении других регистраторов

B. Допускается в отношении депозитариев

C. Допускается в отношении номинальных держателей

D. Не допускается

742. Какие функции регистратор имеет право делегировать другим регистраторам?

I. Функции по открытию лицевого счета владельцу ценных бумаг или номинальному держателю;

II. Функции по сбору информации, входящей в систему ведения реестра;

III. Функции по передаче информации, полученной от эмитента лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра.

Ответы:

A. I и II

B. II

C. II и III

D. Все перечисленное

743. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I и V

B. II и III

C. I и IV

D. II и V

744. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

I. Брокеры;

II. Дилеры;

III. Управляющие;

IV. Лица, осуществляющие функции центрального контрагента;

V. Центральный банк Российской Федерации

Ответы:

A. Только IV

B. Только I и II

C. I, II, III

D. Все перечисленное

745. Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Листинг - включение ценных бумаг в котировальный список

B. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок

D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов, и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил

746. Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками

C. Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки

747. Как определяется величина обеспечения, предоставленного клиентом, брокером по маржинальным сделкам:

Ответы:

A. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг плюс надбавка

B. По номинальной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг

C. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг

D. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки

748. В какой организационно - правовой форме может создаваться фондовая биржа?

I. Общество с ограниченной ответственностью?

II. Хозяйственное товарищество;

III. Акционерное общество;

IV. Любая некоммерческая организация;

V. Некоммерческое партнерство.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I, II, III

C. I, III, V

D. III, V

749. Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать:

Ответы:

A. Ограничений нет

B. 20% акций каждой категории (типа)

C. 10% акций каждой категории (типа)

D. 5% акций каждой категории (типа)

750. Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью

B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью

C. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Не допускается

751. Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Брокеры, дилеры и управляющие;

II. Страховые организации;

III. Кредитные организации;

IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. Только I

B. Все кроме II

C. Только I, III

D. I, II, III, IV

E. Все кроме IV

752. Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Европейский банк реконструкции и развития;

II. Негосударственные пенсионные фонды;

III. Акционерные инвестиционные фонды;

IV. Банк России.

Ответы:

A. Только III

B. Все кроме I

C. Только II, III

D. I, II, III, IV

753. В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II. Если оно имеет установленный нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

754. В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

755. Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?

I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;

II. Требование от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;

III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленное

756. Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?

Ответы:

A. Только юридические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Только физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Любые юридические и физические лица

D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

757. Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 144,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании.

Ответы:

A. Да

B. Нет

758. Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 147,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании.

Ответы:

A. Да

B. Нет

759. Из перечисленных ниже укажите ВЕРНОЕ утверждение в отношении определения суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.

Ответы:

A. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на любой день в соответствии с правилами доверительного управления , на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

B. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

C. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день, предшествующий дню принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

D. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

760. Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного депозитария?

I. Принимать на хранение и хранить имущество, составляющее ПИФ;

II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов;

III. Вести реестр владельцев инвестиционных паев;

IV. Направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;

V. Вести бухгалтерский учет ПИФа.

Ответы:

A. Все, кроме V

B. Все, кроме III

C. Все перечисленное

D. Все, кроме III и V

761. Укажите утверждение, не противоречащее законодательству об инвестиционных фондах

Ответы:

A. Управляющая компания на основании доверенности осуществляет право голоса по голосующим ценным бумагам, составляющим ПИФ

B. Управляющая компания может совмещать предусмотренную законом деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами

C. Срок действия договора доверительного управления закрытым ПИФом не может быть меньше 2 лет.

D. Имущество АИФа, предназначенное для обеспечения деятельности его органов управления, должно быть передано в доверительное управление управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

762. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда (ПИФа), обязано реализовать имущество, составляющее ПИФ, и осуществить расчеты в соответствии с законодательством, если правилами доверительного управления ПИФом не предусмотрен иной срок, в течение:

Ответы:

A. Трех месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа

B. Двух месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа

C. 1 месяца со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа

D. Шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда

763. Обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании с условием объединения этого имущества, является:

Ответы:

A. Инвестиционным фондом

B. Коллективным инвестиционным фондом

C. Акционерным инвестиционным фондом

D. Паевым инвестиционным фондом

764. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществлять

I. Специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда, имеющий лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Регистратор, имеющий лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;

III. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

A. I

B. II

C. I или II

D. I или II или III

765. Что входит в обязанности специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (ПИФа)

I. Ведение реестра владельцев паев ПИФа;

II. Осуществление расчета стоимости чистых активов;

III. Регистрация в качестве номинального держателя ценных бумаг, составляющих ПИФ;

IV. Принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I, II и III

D. II, III и IV

766. Укажите неверное утверждение в отношении требований, предъявляемых к деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда (ПИФа)

Ответы:

A. Управляющей компании запрещено приобретать паи управляемых ею паевых инвестиционных фондов

B. Управляющей компании в любом случае запрещено привлекать заемные средства, подлежащие возврату за счет имущества ПИФа

C. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков

767. Среди перечисленных ниже признаков, присущих, как правило, формам коллективного инвестирования, укажите признак, НЕ предусмотренный российским законодательством для деятельности открытых и интервальных паевых фондов

Ответы:

A. Привлечение средств путем размещения ценных бумаг или заключения договоров

B. Осуществление в качестве основной деятельности инвестирования средств в ценные бумаги и иное имущество

C. Получение основной доли доходов в виде доходов по ценным бумагам и сделок с прочим имуществом

D. Распределение полученных доходов между участниками схемы коллективного инвестирования в виде дивидендов, процентов и иных выплат

768. В соответствии с Комплексной программой мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров к коллективным инвесторам относятся:

I. Банки;

II. Кредитные союзы;

III. Страховые организации;

IV. Акционерные инвестиционные фонды;

V. Управляющие компании;

VI. Паевые инвестиционные фонды;

VII. Негосударственные пенсионные фонды.

Ответы:

A. I, II, IV, VI, VII

B. II, III, IV, VI, VII

C. II, IV, VI, VII

D. III, IV, V, VI, VII

769. Какие из перечисленных структур не отнесены в соответствии с нормативными актами Российской федерации к формам коллективных инвестиций?

Ответы:

A. Паевые инвестиционные фонды

B. Кредитные союзы

C. Страховые компании

D. Негосударственные пенсионные фонды

770. Какая из форм коллективного инвестирования представляет собой обособленный имущественный комплекс без образования юридического лица?

Ответы:

A. Паевой инвестиционный фонд

B. Акционерный инвестиционный фонд

C. Пенсионный фонд

D. Кредитный союз

771. Владелец инвестиционного пая открытого и интервального ПИФа не имеет право на:

I. Предъявление требования о погашении пая;

II. Получение справки о стоимости чистых активов фонда;

III. Участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;

IV. Получение дивидендов и процентов по инвестиционным паям.

Ответы:

A. I

B. III

C. I и II

D. III и IV

772. Инвестиционный пай открытого и интервального ПИФа:

I. Является именной ценной бумагой;

II. Является именной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя;

III. Права, удостоверенные паями, фиксируются в бездокументарной форме;

IV. Права, удостоверенные паями, фиксируются как в бездокументарной, так и в документарной форме;

V. Удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам деятельности и участие в управлении;

VI. Удостоверяет право владельца на предъявление управляющей компании требования о погашении пая.

Ответы:

A. I, III и VI

B. II, IV и V

C. I, II, IV и V

D. I, II, III, IV, V и VI

773. Какое из следующих утверждений истинно?

Ответы:

A. Паевой инвестиционный фонд не является плательщиком налога на прибыль организации

B. Паевой инвестиционный фонд не является плательщиком налога на прибыль только в случае, если прибыль получена в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам

C. Инвесторы паевого инвестиционного фонда - физические лица ни при каких условиях не являются плательщиками налога на доходы физических лиц

D. Инвесторы паевого инвестиционного фонда - юридические лица ни при каких условиях не являются плательщиками налога на доходы по операциям с ценными бумагами

774. Укажите неверное утверждение в отношении порядка налогообложения паевых инвестиционных фондов (ПИФов)

Ответы:

A. Паевой инвестиционный фонд является имущественным комплексом без образования юридического лица

B. Доходы, полученные от прироста имущества ПИФа в процессе доверительного управления, облагаются налогом на прибыль

C. Доходы инвесторов фонда - юридических лиц, возникающие при реализации паев, облагаются налогом на доходы по операциям с ценными бумагами

D. Доходы инвесторов фонда -физических лиц, возникающие при реализации паев, облагаются налогом на доходы физических лиц

775. Доход юридического лица – инвестора открытого паевого инвестиционного фонда возникает:

Ответы:

A. При погашении инвестиционного пая

B. При получении дивидендов на инвестиционные паи

C. В случае прироста имущества фонда за счет перечисления процентов по ценным бумагам, составляющим фонд

D. При получении фондом доходов от реализации недвижимости

776. В процессе создания и управления имуществом открытого паевого инвестиционного фонда управляющая компания заключает договора с перечисленными ниже сторонами, за исключением:

Ответы:

A. Паевого фонда

B. Инвестора паевого фонда

C. Агентов по выдаче и погашению паев

D. Аудитора

777. Укажите утверждение, противоречащее регулированию и основам деятельности негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. Личное пенсионное страхование граждан может производиться путем накопления средств на дополнительное пенсионное обеспечение в страховых компаниях или в пенсионных фондах

B. Учредителями негосударственных пенсионных фондов могут быть только юридические лица

C. Размещение пенсионных резервов негосударственные пенсионные фонды могут осуществлять через управляющие компании

D. Лицензированию подлежит деятельность негосударственных пенсионных фондов и управляющих компаний

778. Какому типу паевого инвестиционного фонда соответствует право владельцев паев требовать от управляющей компании погашения паев в течение срока, установленного правилами доверительного управления?

Ответы:

A. Открытому

B. Интервальному

C. Закрытому

D. Бессрочному

779. Какому типу паевого инвестиционного фонда соответствует право владельца паев требовать от управляющей компании погашения паев в любой рабочий день?

Ответы:

A. Открытому

B. Интервальному

C. Закрытому

D. Бессрочному

780. Какому типу паевого инвестиционного фонда соответствует отсутствие у владельца паев права требовать от управляющей компании досрочного прекращения договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, за исключением случаев, предусмотренных законодательством?

Ответы:

A. Открытому

B. Интервальному

C. Закрытому

D. Бессрочному

781. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда управляет имуществом фонда на основании договора:

Ответы:

A. Поручения

B. Комиссии

C. Агентского договора

D. Доверительного управления

782. Укажите утверждение, не противоречащее российскому законодательству в отношении инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

A. Инвестиционный пай является эмиссионной ценной бумагой

B. Инвестиционный пай имеет номинальную стоимость

C. Количество инвестиционных паев, принадлежащих одному владельцу, не может выражаться дробным числом

D. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается

783. Максимальный срок выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая открытого паевого инвестиционного фонда, который может быть предусмотрен правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, составляет:

Ответы:

A. 3 дня

B. 5 рабочих дней

C. 7 дней

D. 10 рабочих дней

784. Максимальный совокупный объем задолженности по привлечению управляющей компанией заемных средств в случае недостаточности средств фонда для выкупа паев составляет:

Ответы:

A. 5% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда

B. 10% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда

C. 15% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда

D. 20% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда

785. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору в случае недостаточности средств фонда для выкупа паев не может превышать:

Ответы:

A. 1 месяц

B. 3 месяца

C. 6 месяцев

D. 12 месяцев

786. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда может быть создана в форме:

I. ОАО;

II. Производственного кооператива;

III. ЗАО;

IV. Потребительского кооператива;

V. ООО;

VI. Товарищества.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, III и V

C. II, IV и VI

D. III, V и VI

787. Укажите неверное утверждение в отношении прав владельцев инвестиционных паев открытых ПИФов:

Ответы:

A. Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании

B. Право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФа

C. Право требовать погашения пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации в любой день

D. Право требовать выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая ПИФа в течение срока, определенного правилами доверительного управления ПИФом, но не позднее 10 рабочих дней со дня погашения инвестиционного пая

788. Из перечисленных ниже укажите права владельцев инвестиционных паев закрытых ПИФов:

I. Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании;

II. Право на получение соразмерной денежной компенсации при погашении пая не позднее 45 дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение паев;

III. Право участвовать в общем собрании владельцев паев;

IV. Право на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, если это предусмотрено правилами фонда.

Ответы:

A. I

B. I и II

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

789. Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах

Ответы:

A. Управляющая компания осуществляет право голоса по голосующим ценным бумагам, составляющим ПИФ

B. Управляющая компания не может совмещать предусмотренную законом деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами

C. Срок действия договора доверительного управления интервальным ПИФом не должен превышать 15 лет

D. Имущество АИФа подразделяется на инвестиционные резервы и имущество, предназначенное для обеспечения деятельности органов управления и иных органов АИФ

790. Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах

Ответы:

A. Акционером АИФа не может являться оценщик, заключивший соответствующий договор с этим фондом

B. Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер

C. Заявки на обмен инвестиционных паев носят отзывный характер

D. Не допускается выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг

791. Денежные средства и иное имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией, могут передавать в доверительное управление инвестиционными фондами учредители доверительного управления:

I. Открытого ПИФа;

II. Интервального ПИФа;

III. Закрытого ПИФа.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Все перечисленное

792. Согласно законодательству об инвестиционных фондах не ограничивается количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющими компаниями:

Ответы:

A. Открытого ПИФа

B. Открытого и интервального ПИФов

C. Открытого, интервального и закрытого ПИФов

793. Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах

Ответы:

A. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме

B. Имущество, составляющее ПИФ, учитывается на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет

C. Правилами доверительного управления интервальным ПИФом не может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого интервального фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании

D. Правилами доверительного управления ПИФом могут предусматривать возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев посредством почтовой связи

794. Кому из нижеперечисленных лиц в случае прекращения ПИФа в последнюю очередь распределяются денежные средства, составляющие ПИФ и поступившие в него после реализации имущества, составляющего ПИФ

Ответы:

A. Управляющей компании

B. Лицу, осуществляющему прекращение ПИФа

C. Специализированному депозитарию

D. Владельцам инвестиционных паев

795. Вправе ли управляющая компания в случае недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ, использовать для выплаты денежной компенсации собственные денежные средства?

Ответы:

A. Вправе

B. Не вправе

796. С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий ПИФа?

Ответы:

A. Брокерская деятельность

B. Депозитарная деятельность, связанная с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли

C. Клиринговая деятельность

D. Деятельность организатора торговли

797. Какую информацию обязана предъявлять всем заинтересованным лицам по их требованию управляющая компания?

I. Правила доверительного управления ПИФом;

II. Справку о стоимости имущества, составляющего ПИФ;

III. Справку о стоимости чистых активов ПИФа по последней оценке;

IV. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;

V. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях специализированного депозитария;

VI. Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего ПИФ;

VII. Сведения о вознаграждении управляющей компании.

Ответы:

A. Все , кроме II

B. Все, кроме V

C. Все, кроме VII

D. Все перечисленное

798. Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах в отношении деятельности специализированного депозитария.

Ответы:

A. Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать имущество, в которое размещены пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов

B. Специализированный депозитарий не вправе оказывать управляющей компании ПИФа, с которой заключен договор, консультационные услуги

C. Для осуществления своей деятельности специализированный депозитарий должен иметь соответствующую лицензию и лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Специализированный депозитарий вправе оказывать услуги по ведению бухгалтерского учета управляющей компании ПИФа, с которой заключен договор.

799. Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного депозитария?

I. Осуществлять контроль за определением количества выдаваемых инвестиционных паев;

II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов;

III. Осуществлять контроль за определением размеров денежной компенсации в связи с погашением паев;

IV. Направить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

800. Укажите неверное утверждение в отношении деятельности управляющей компании ПИФа.

Ответы:

A. Управляющей компанией могут быть только хозяйственные общества, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации

B. Управляющая компания может совмещать свою деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами

C. Размер собственных средств управляющей компании должен соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Управляющей компании запрещено совершать за счет имущества, составляющего ПИФ, сделки с производными финансовыми инструментами

801. Рассчитайте цену погашения пая в паевом инвестиционном фонде открытого типа, если стоимость активов составляет 20 млн. руб., стоимость пассивов - 5 млн. руб., количество паев – 50 000, а скидка - 3%.

Ответы:

A. 300 руб.

B. 291 руб.

C. 309 руб.

D. 320 руб.

802. Паи паевого инвестиционного фонда продаются по цене 203 руб., включающей 1,5% надбавку. Какую величину составляют активы фонда, если обязательства (пассивы) составляют 13 млн. руб., а количество паев – 100 000 штук.

Ответы:

A. 32 млн. руб.

B. 33 млн. руб.

C. 34 млн. руб.

D. 35 млн. руб.

803. Рассчитайте стоимость обязательств (пассивов) паевого инвестиционного фонда, если стоимость активов равна 25 млн. руб., стоимость одного пая - 120 руб., а количество паев в обращении - 100 000 штук.

Ответы:

A. 15 млн. руб.

B. 13 млн. руб.

C. 12 млн. руб.

D. 10 млн. руб.

804. Отметьте правильные утверждения: "негосударственный пенсионный фонд":

I. Создается в форме некоммерческой организации;

II. Создается в форме коммерческой организации;

III. Заключает договоры с участниками;

IV. Заключает договоры с вкладчиками;

V. Заключает договоры в пользу вкладчиков;

VI. Заключает договоры в пользу участников.

Ответы:

A. I, III, V

B. II, IV, VI

C. I, IV, VI

D. II, VI

805. Деятельность фонда по негосударственному пенсионному обеспечению населения включает:

I. Аккумулирование пенсионных взносов;

II. Размещение пенсионных резервов;

III. Учет пенсионных обязательств фонда;

IV. Выплату негосударственных пенсий участникам фонда.

Ответы:

A. Только I, IV

B. Только I, II, IV

C. I, II, III, IV

D. Только II, IV

806. Отметьте правильные утверждения:

I. Вкладчиком негосударственного пенсионного фонда может быть только физическое лицо;

II. Вкладчиком негосударственного пенсионного фонда может быть юридическое и физическое лицо;

III. Участником негосударственного пенсионного фонда может быть юридическое и физическое лицо;

IV. Участником негосударственного пенсионного фонда может быть только физическое лицо.

Ответы:

A. I, IV

B. II, IV

C. I, III

D. II, III

807. Основания приобретения участником права на получение негосударственной пенсии называются:

Ответы:

A. Пенсионной схемой

B. Пенсионным счетом

C. Выкупной суммой

D. Пенсионными основаниями

808. Совокупность условий, определяющих порядок уплаты пенсионных взносов и выплат негосударственных пенсий, называется:

Ответы:

A. Пенсионной схемой

B. Пенсионным счетом

C. Выкупной суммой

D. Пенсионными основаниями

809. Денежные средства, выплачиваемые фондом вкладчику, участнику или их правопреемникам либо переводимые в другой фонд при прекращении пенсионного договора, называются:

Ответы:

A. Пенсионными накоплениями

B. Страховой суммой

C. Выкупной суммой

D. Пенсионными резервами

810. Форма аналитического учета, отражающая поступление пенсионных взносов, начисление дохода, выплат негосударственных пенсий и выплат выкупных сумм участникам, называется:

Ответы:

A. Солидарным пенсионным счетом

B. Именным пенсионным счетом

C. Пенсионной схемой

D. Пенсионными основаниями

811. Форма аналитического учета, отражающая поступление пенсионных взносов, начисление дохода, выплат негосударственных пенсий и выплат выкупных сумм участнику, называется:

Ответы:

A. Солидарным пенсионным счетом

B. Именным пенсионным счетом

C. Пенсионной схемой

D. Пенсионным основанием

812. Совокупность средств, находящихся в собственности фонда, предназначенных для исполнения обязательств фонда перед застрахованными лицами в соответствии с договорами об обязательном пенсионном страховании и договорами о создании профессиональной пенсионной системы, называется:

Ответы:

A. Пенсионными накоплениями

B. Пенсионными резервами

C. Выкупной суммой

D. Пенсионным счетом

813. Денежные средства, уплачиваемые вкладчиком в пользу участника в соответствии с условиями пенсионного договора, называются:

Ответы:

A. Страховой взнос

B. Выкупная сумма

C. Пенсионный взнос

D. Негосударственная пенсия

814. Денежные средства, уплачиваемые участником в пользу вкладчика в соответствии с условиями пенсионного договора, называются:

Ответы:

A. Страховой взнос

B. Выкупная сумма

C. Пенсионный взнос

D. Нет правильного ответа

815. Совокупность средств, находящихся в собственности фонда и предназначенных для исполнения фондом обязательств перед участниками в соответствии с пенсионными договорами, называется:

Ответы:

A. Пенсионные накопления

B. Пенсионные резервы

C. Страховые резервы

D. Гарантийными резервами

816. Формирование ПИФа должно начинаться с момента регистрации правил доверительного управления фондом, но не позднее:

Ответы:

A. 1 месяца

B. 2 месяцев

C. 3 месяцев

D. 6 месяцев

817. Срок действия договора доверительного управления ПИФом, указываемый в правилах доверительного управления ПИФом, не должен превышать:

Ответы:

A. 3 года

B. 5 лет

C. 10 лет

D. 15 лет

818. Возможность обмена инвестиционных паев одних фондов на паи других фондов, находящихся в доверительном управлении той же управляющей компании предусмотрена:

Ответы:

A. Для открытых ПИФов

B. Для интервальных ПИФов

C. Для открытых, закрытых и интервальных ПИФов

D. Для открытых и интервальных ПИФов

819. Управляющая компания ПИФа продает инвестиционные паи по цене 154,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании?

Ответы:

A. Да

B. Нет

820. Управляющая компания ПИФа продает инвестиционные паи по цене 151,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании?

Ответы:

A. Да

B. Нет

821. Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 154,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании?

Ответы:

A. Да

B. Нет

822. Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 151,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании?

Ответы:

A. Да

B. Нет

823. Акционерный инвестиционный фонд может быть создан в форме:

Ответы:

A. Закрытого акционерного общества

B. Открытого акционерного общества

C. Открытого или закрытого акционерного общества

D. ОАО или ЗАО в зависимости от операционной структуры фонда

824. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать следующие виды ценных бумаг:

Ответы:

A. Обыкновенные акции на предъявителя

B. Обыкновенные именные акции

C. Привилегированные акции

D. Все перечисленное ценные бумаги

825. Найдите верное утверждение:

I. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать обыкновенные именные акции по закрытой подписке, предназначенные для любых инвесторов;

II. Управляющей компании в доверительное управление передается имущество, предназначенное для обеспечения деятельности АИФа;

III. Акционерный инвестиционный фонд может быть учрежден в форме закрытого или открытого акционерного общества.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Ничего из перечисленного

826. Найдите верное утверждение:

I. Акции АИФа не могут оплачиваться только денежными средствами;

II. Акции АИФа не могут оплачиваться только имуществом, предусмотренным его инвестиционной декларацией;

III. Допускается неполная оплата акций АИФа при их размещении.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Ничего из перечисленного

827. Найдите верное утверждение:

Ответы:

A. АИФ вправе размещать обыкновенные акции на предъявителя

B. АИФ вправе размещать обыкновенные акции по закрытой подписке, предназначенные для любых инвесторов;

C. Не допускается неполная оплата акций при их размещении

D. АИФ может быть создан в форме ЗАО

828. Нижеперечисленные лица не могут выдавать и погашать инвестиционные паи паевого фонда, за исключением:

Ответы:

A. Управляющей компании фонда

B. Депозитария - профессионального участника рынка ценных бумаг на основе договора с управляющей компанией

C. Индивидуального предпринимателя - брокера - профессионального участника рынка ценных бумаг на основе договора с управляющей компанией

D. Организации, имеющей лицензию на осуществление дилерской деятельности на основе договора с управляющей компанией

829. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не могут выступать юридические лица, имеющие следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:

I. Только брокерской деятельности;

II. Только деятельности по организации торговли (фондовой биржи);

III. Только дилерской деятельности;

IV. Только депозитарной деятельности.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме I и III

D. Все, кроме III и IV

830. Из перечисленных ниже укажите формы коллективного инвестирования, в управлении имуществом которых участвуют компании по управлению активами, чья деятельность подлежит лицензированию.

I. Паевой инвестиционный фонд;

II. Акционерный инвестиционный фонд;

III. Негосударственный пенсионный фонд;

IV. Кредитный союз.

Ответы:

A. I

B. I и II

C. I, II и III

D. Все перечисленное

831. Укажите утверждение, противоречащее российскому законодательству в части деятельности паевых инвестиционных фондов (ПИФ).

Ответы:

A. ПИФ - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления

B. ПИФ не является юридическим лицом

C. В организации деятельности ПИФа могут участвовать только организации, имеющие соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

832. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано:

I. В течение пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения этого фонда уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Раскрыть в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда;

III. Принять меры по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I и III

D. Все перечисленное

833. В случае прекращения ПИФа имущество, составляющее его, в первую очередь распределяется:

Ответы:

A. Всем владельцам инвестиционных паев

B. Лицу, осуществлявшему прекращение ПИФа

C. Владельцам инвестиционных паев, подавшим заявки на погашение паев до дня возникновения основания прекращения ПИФа

D. Управляющей компании

834. В случае прекращения ПИФа имущество, составляющее его, в первую очередь распределяется:

Ответы:

A. Всем владельцам инвестиционных паев

B. Лицу, осуществлявшему прекращение ПИФа

C. Специализированному депозитарию вознаграждения, начисленного ему на день возникновения основания прекращения ПИФа

D. Управляющей компании

835. Инвестор внес 25 000 руб. в оплату паев интервального паевого фонда. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая составляет 20 руб. Размер надбавки равен 1,5%. Определите количество паев, которое будет выдано инвестору:

Ответы:

A. 1 231,527

B. 1 231,5271

C. 1 231,53

D. 1 231,52709

836. Из перечисленных ниже определений, укажите наиболее близкое понятию «коллективное инвестирование»:

Ответы:

A. Механизм, при помощи которого средства, вложенные большим количеством инвесторов, объединяются в единый фонд (пул) под управлением профессионального управляющего и затем управляются как отдельными портфелями

B. Механизм, при помощи которого средства, вложенные большим количеством инвесторов, объединяются в единый фонд (пул) под управлением профессионального управляющего для их последующего инвестирования с целью получения инвестиционного дохода

C. Механизм, при помощи которого средства, вложенные большим количеством инвесторов, объединяются в единый фонд (пул) под управлением профессионального управляющего и затем управляются как единым портфелем, в котором у каждого инвестора есть равная доля

D. Механизм, при помощи которого средства, вложенные одним инвестором, объединяются в единый фонд (пул) под управлением профессионального управляющего для их последующего инвестирования с целью получения инвестиционного дохода

837. Какие преимущества для инвестора предоставляет коллективное инвестирование?

I. Профессиональное управление;

II. Диверсификация;

III. Снижение затрат;

IV. Надежность;

V. Доступ к новым рынкам.

Ответы:

A. Только I, III, IV

B. Только I, II, III

C. Только I, IV, V

D. I, II, III, IV, V

838. Из перечисленных ниже утверждений, укажите наиболее полно раскрывающее преимущество коллективного инвестирования в виде профессионального управления:

Ответы:

A. Мелкие инвесторы не могут достичь снижения риска вложений экономичным путем из-за высоких операционных затрат при инвестировании маленьких сумм в относительно небольшое количестве акций

B. У мелких частных инвесторов нет ни времени, ни знаний в области анализа ситуации и процедур отбора ценных бумаг для их последующей покупки и работы на фондовом рынке, но они хотят иметь те же преимущества от вложения средств, что и крупные профессиональные инвесторы

C. При управлении большим числом мелких инвестиций как одним крупным портфелем можно добиться экономии за счет масштаба операций, от чего инвестор может получить выгоду в виде низкой платы за управление

D. Коллективные инвесторы практически во всех странах являются объектом регулирования со стороны законодательства, направленного на защиту интересов мелких инвесторов