1. Банковский надзор – это:

   1. Нормативная система правил поведения кредитных организаций, установленная законодательством и нормативными актами НБРБ;

   2. Процесс реагирования на нарушения, допускаемые кредитными организациями, для нормализации, упрочнения их финансового законодательства;

   3. Контроль за соблюдением кредитными организациями банковского законодательства и нормативных актов НБРБ;

   4. Все варианты верны.

2. Каким нормативно-правовым актом регулируется порядок проведение плановых проверок банков?

   1. Указом Президента РБ от 16 октября 2009 г. № 510;

   2. Постановлением Правления Нацбанка РБ от 19 марта 2010 г. № 66;

   3. Постановлением Правления Нацбанка РБ от 30.06.2011 № 266;

   4. Всеми перечисленными.

3. Каким нормативно-правовым актом регулируется порядок проведение внеплановых проверок банков?

   1. Указом Президента рб от 16 октября 2009 г. № 510;

   2. Постановлением Правления Нацбанка РБ от 19 марта 2010 г. № 66;

   3. Постановлением Правления Нацбанка РБ от 30.06.2011 № 266;

   4. Всеми перечисленными.

4. Какие факторы учитывается при планировании проверок банков?

   1. Финансовое состояние банка;

   2. Необходимость проведения проверки в соответствии с требованиями заключенных Нацбанком международных соглашений о трансграничном надзоре;

   3. Изменения в структуре отчета о кассовых оборотах банка;

   4. Результаты предыдущих комплексных и тематических проверок.

5. Основаниями для назначения внеплановых проверок банков являются:

   1. Финансовое состояние банка;

   2. Необходимость проведения проверки в соответствии с требованиями заключенных Нацбанком международных соглашений о трансграничном надзоре;

   3. Существенные изменения в структуре отчета о кассовых оборотах банка;

   4. Результаты предыдущих комплексных и тематических проверок.

6. Нацбанк в области банковского надзора имеет право на:

   1. установление нормативов безопасного функционирования банков;

   2. требование представления банками отчетности;

   3. проводить проверки банков;

   4. все перечисленное.

7. Мерами надзорного реагирования, применяемыми Национальным банком, являются:

   1. Направление рекомендации об устранении выявленных недостатка;

   2. Увеличение для банка установленного размер резервного фонда и (или) размер отчислений в него;

   3. Введение запрета на открытие банком филиалов;

   4. Направление предписания о приостановлении или исключении осуществления банковских операций, подвергающих банк риску.

8. В случае невыполнения банком предписания или решения Национального банка о применении к нему меры воздействия Национальный банк вправе:

   1. Увеличение для банка установленного размер резервного фонда и (или) размер отчислений в него;

   2. Направление рекомендации об устранении выявленных недостатка;

   3. Введение запрета на открытие банком филиалов;

   4. Направление предписания о приостановлении или исключении осуществления банковских операций, подвергающих банк риску.

9. В какой срок направляется субъекту Письмо Национального банка, содержащее рекомендацию, предписание или предупреждение?

   1. не позднее рабочего дня, следующего за днем его подписания;

   2. не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем его составления;

   3. не позднее 30 рабочих дней после его утверждения;

   4. Срок не ограничен законодательно.

Тема 5. Контроль в области легализации доходов, полученных преступным путем

1. Какие выделяют формы налогового контроля?

   1. Камеральный, выездной, встречный;

   2. Общегосударственный, областной, районный;

   3. Предварительный, текущий, последующий;

   4. Все варианты верны.

Тема 6. Таможенный контроль

1. Совокупность мер, осуществляемых таможенными органами в целях обеспечения соблюдения таможенного законодательства – это …

   1. Таможенный контроль;

   2. Валютный контроль;

   3. Экспортный контроль;

   4. Сочетание таможенного, валютного и экспортного контроля.

2. Какие виды контроля не относятся к таможенному контролю?

   1. Налоговый;

   2. Валютный;

   3. Экспортный;

   4. Все указанные виды контроля относятся к таможенному контролю.

3. В соответствии с ТК ТС таможенный контроль проводится в отношении:

   1. Лиц, пересекающих таможенную границу;

   2. Таможенной декларации;

   3. Транспортных средств, перемещаемых через таможенную границу;

   4. Деятельности лиц, связанной с оказанием услуг в сфере таможенного дела.

4. Кто осуществляет таможенный контроль?

   1. Государственный таможенный комитет РБ;

   2. Таможни;

   3. Министерство по налогом и сборам РБ (в части уплаты НДС при импорте и экспорте);

   4. Все указанные органы.

Тема 7. Страховой надзор

1. Какие выделяют формы налогового контроля?

   1. Камеральный, выездной, встречный;

   2. Общегосударственный, областной, районный;

   3. Предварительный, текущий, последующий;

   4. Все варианты верны.

Тема 8. Финансовый контроль на рынке ценных бумаг

1. Какие выделяют формы налогового контроля?

   1. Камеральный, выездной, встречный;

   2. Общегосударственный, областной, районный;

   3. Предварительный, текущий, последующий;

   4. Все варианты верны.