Діяльність з управління активами інституційних інвесторів Правове регулювання

Правова характеристика

ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок», «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», «Про недержавне пенсійне забезпечення», «Про господарські товариства», «Про інститути спільного інвестування», «Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування», «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1414 від 06.08. 2013 р та інші.

Діяльність з управління активами інституційних інвесторів – це професійна діяльність учасника фондового ринку – компанії з управління активами, яку вона здійснює за винагороду від свого імені або на підставі відповідного договору про управління активами інституційних інвесторів (ст. 18 Закону «Про цінні папери та фондовий ринок»). Ліцензію на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів відповідно до Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1414 від 06.08.2013 р. та Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1281 від 23.07.2013 р. можуть отримати компанії з управління активами, професійні адміністратори недержавних пенсійних фондів,,юридична особа, що здійснює адміністрування недержавних пенсійних фондів відповідно до ЗаконуУкраїни «Про недержавне пенсійне забезпечення» ; банк – щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду в разі, якщо він не виконує функції зберігача цього фонду; НБУ – щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду. Розвиток іпотечного ринку обумовив появу нових видів діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління іпотечним покриттям та діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю.

Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку

Це діяльність фондової біржі зі створення організаційних, технологічних, інформаційних, правових та інших умов для збирання та поширення інформації стосовно пропозицій цінних паперів та інших фінансових інструментів і попиту на них, проведення регулярних біржових торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, централізованого укладання договорів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів згідно з правилами, встановленими такою фондовою біржею, зареєстрованими у встановленому законом порядку. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку може включати здійснення клірингу та розрахунків за фінансовими інструментами, іншими, ніж цінні папери (відповідно до ч.1 ст.20 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»).