7.Організаційна структура й функції основних підрозділів торгівця цінними паперами, його регіональ­на структура

Офіс ТОВ «ТАСК-БРОКЕР» розташований в місті Києві за адресою: провулок Рильський, 6. Це його головний і єдиний офіс в Україні, регіональної мережі він сьогодні не має.

У 2008 р. була спроба відкрити власні представництва у деяких найбільших містах України (були вже орендовані приміщення, розроблена програма з розвитку мережі), проте світова фінансова криза не дала можливості завершити цю роботу. Зараз «ТАСК-БРОКЕР» з клієнтами, що проживають не в Києві, працює дистанційно: якщо вони не мають змогу приїхати до Києва в офіс, їх ідентифікація здійснюється через банківські установи.

8.Статут торговця цінними паперами

Статут ТОВ «ТАСК-БРОКЕР» було затверджено у 2006 р. Його текст не підлягає безконтрольному відкритому оприлюдненню, оскільки є комерційною таємницею компанії.

9.Положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами

Одним із обов’язків ліцензіата (торговця ЦП) в Ліцензійних умовах є розробка положення про провадження діяльності з торгівлі ЦП. Воно має містити порядок укладання договорів; роботи з клієнтами; провадження діяльності з торгівлі цінними паперами за видами діяльності, на які торговець має ліцензії; ведення обліку та подання звітності щодо операцій з цінними паперами; ведення обліку та подання звітності щодо коштів клієнтів. Таке положення розробив і «ТАСК-БРОКЕР».

10.Положення про внутрішній контроль

«Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) в професійних учасниках фондового ринку», затверджене рішенням НКЦПФР у 2012 р., передбачає існування в торговця ЦП служби внутрішнього аудиту (контролю), основні завдання, права, обов’язки, цілі, напрями роботи якої мають бути визначені окремим внутрішнім документом професійного учасника - Положенням про службу внутрішнього аудиту (контролю). Посадова особа такої служби призначається вищим органом компанії й не може одночасно бути відповідальною за проведення внутрішнього фінансового моніторингу та бути контролером. Основними завданнями служби є: своєчасне виявлення порушень та недоліків у діяльності структурних підрозділів; оцінювання розміру, напряму та розподілу ризиків компанії; виявлення сфер потенційних збитків для компанії тощо. Серед прав служби виділимо: ознайомлення з усією документацією компанії; залучати у разі необхідності працівників інших підрозділів компанії до виконання завдань служби; перевірка документів, пов’язаних зі здійсненням фінансового моніторингу тощо. За результатами внутрішнього аудиту складається і підписується висновок посадовою особою служби внутрішнього аудиту, яка проводила перевірку. «ТАСК-БРОКЕР» серед своїх працівників має особу, яка виконує обов’зки з внутрішнього аудиту (контролю).

11.Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу торгівцем цп

Професійний учасник фондового ринку має провадити фінансовий моніторинг. З даного питання у 2002 р. було затверджено Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», який вже був згаданий у першому розділі звіту. Відповідно до нього «ТАСК-БРОКЕР» як професійний учасник ринку цінних паперів є суб’єктом первинного фінансового моніторингу. Працівником, який є відповідальним за проведення фінансового моніторингу, було призначено генерального директора, що відповідає пункту 1 статті 7 вказаного Закону. «ТАСК-БРОКЕР» виконує такі обов’язки як суб’єкт фінансового моніторингу:

1)став на облік у Спеціально уповноваженому органі – Державній службі фінансового моніторингу України;

2)здійснює ідентифікацію клієнтів;

3)забезпечує у своїй діяльності управління ризиками (розроблено відповідний документ);

4)забезпечує виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, до початку, у процесі, в день виникнення підозр, після їх проведення або при спробі їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення тощо.