3.Процессы подготовки и проведения аудита

ПРОГРАММА АУДИТА

Программа аудита - совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.

Программа аудита включает всю деятельность, необходимую для :

-Планирования,

-Обеспечения ресурсами

-Организации, например, разработка процедур и

-Проведения аудита

ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТЬ ПРОЦЕССОВ УПРАВЛЕНИЯ

Программой аудита

(ISO 190011:2002)

ОБЗОР ТИПИЧНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО АУДИТУ

ЗАЯВКА НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА (ИНИЦИИРОВАНИЕ АУДИТА) (6.2)

•НАЗНАЧЕНИЕ РУКОВОДИТЕЛЯ АУДИТОРСКОЙ ГРУППЫ

•ОПРЕДЕЛЕНИЕ ЦЕЛЕЙ, МАСШТАБА И КРИТЕРИЕВ АУДИТА

•ОПРЕДЕЛЕНИЕ ОСУЩЕСТВИМОСТИ АУДИТА

•НАЗНАЧЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ГРУППЫ

•УСТАНОВЛЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫХ КОНТАКТОВ С ПРОВЕРЯЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ ДОКУМЕНТОВ (6.3)

АНАЛИЗ СООТВЕТСТВУЮЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА, ВКЛЮЧАЯ ОТЧЕТЫ, И ОПРЕДЕЛЕНИЕ ИХ СООТВЕТСТВИЯ КРИТЕРИЯМ АУДИТА

ПОДГОТОВКА К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО АУДИТУ НА МЕСТЕ (6.4)

•ПОДГОТОВКА ПЛАНА АУДИТА

•ПОРУЧЕНИЕ РАБОТЫ АУДИТОРСКОЙ ГРУППЕ

•ПОДГОТОВКА РАБОЧЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ

ПРОВЕДЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО АУДИТУ НА МЕСТЕ(6.5)

•ПРОВЕДЕНИЕ ПЕРВОГО ЗАСЕДАНИЯ

•ОБЩЕНИЕ В ХОДЕ АУДИТА

•РОЛИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И

НАБЛЮДАТЕЛЕЙ

•СБОР И ПРОВЕРКА ИНФОРМАЦИИ

•ОБОБЩЕНИЕ ВЫВОДОВ ПО АУДИТУ

•ПОДГОТОВКА АУДИТОРСКИХ ЗАКЛЮЧЕНИЙ

•ПРОВЕДЕНИЕ ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОГО ЗАСЕДАНИЯ

ПОДГОТОВКА, УТВЕРЖДЕНИЕ И РАССЫЛКА ОТЧЕТА ПО

АУДИТУ(6.6)

•ПОДГОТОВКА ОТЧЕТА ПО АУДИТУ •УТВЕРЖДЕНИЕ И РАССЫЛКА ОТЧЕТА ПО АУДИТУ

ЗАВЕРШЕНИЕ АУДИТА (6.7)

ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ ИСПОЛНЕНИЯ АУДИТА(6.8)

АУДИТ –ПОДГОТОВКА:

1.Определить цели, область и критерии аудита

2.Определить возможности проведения аудита

3.Ознакомиться с документами

4.Подобрать команду

5.Составить план аудита

АУДИТ – ПОДГОТОВКА;

Составление плана аудита :

1. цель и область аудита

2. определение критериев аудита и ссылочных документов

3. (Напр.: ISO 9001, ISO/TS 16949, ISO 14001),

4. дата и место проведения аудита,

5. распределение ролей и обязанностей участников команды аудита,

6. расписание проверяемой деятельности (совещание, продолжительность аудита на месте и т.д.),

7. имя и /или должность проверяемых

АУДИТ – ПРОВЕДЕНИЕ

• Представить участников, включая их роль в аудите

• Подкорректировать график аудита

• Уточнить цели аудита

Аудит проведении прежде всего: Определить цели поиска Какая Вам нужна информация ? Переведите ее в вопросы !

Некоторые правила :

Вопросы должны быть поняты опрашиваемыми

Ответы должны быть известны опрашиваемым

Вопросы не должны наводить на ответ

Вопросы должны способствовать откровенности

Вопросы должны задаваться в определенном порядке

Заключительное совещание:

1 .Сформулировать несоответствия

2.Обсудить возможные недопонимания

3. Подчеркнуть сильные стороны и возможности для улучшения

4.Составить письменный отчет

Итоги:

Отчет об аудите содержит :

• Цели и область проведения аудита, название требований

• Несоответствия и замечания

• Аудиторы, проверяемые, просмотренные документы

• Оценка степени соответствия сильные стороны и области для улучшения

ИНИЦИАЦИЯ И МОНИТОРИНГ ДЕЙСТВИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА (ВНУТРЕННИХ ПРОВЕРОК)

Обязанность руководителя группы аудиторов:

• Инициировать К и ПД по обнаруженным несоответствиям

в ходе проверки

• Согласовать разработанные руководителем подразделения К и ПД

• Осуществлять мониторинг хода выполнения К и ПД

• Проконтролировать итоговую оценку результативности предпринятых К и ПД

Обязанность руководителя проверенного подразделения:

• Рассмотреть возможность реализации сделанных предложений по улучшению и включить их в перечень плановых мероприятий (целей по качеству)

• Разработать К и ПД по обнаруженным несоответствиям в ходе проверки и согласовать их с руководителем группы аудиторов

• Организовать выполнение и мониторинг хода выполнения К и ПД

• Произвести оценку результативности выполненных К и ПД

БАЗОВЫЕ ШАГИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ АУДИТА НА ОСНОВЕ