IV. Обязанности по отношению к работодателям

A. Лояльность. По отношению к своим работодателям члены и кандидаты обязаны использовать свои профессиональные навыки и умения в целях получения работодателем прибыли. Члены и кандидаты обязаны соблюдать требование о конфиденциальности, а также не имеют права причинения работодателю какого-либо иного ущерба.

Б. Получение дополнительного вознаграждения. Члены и кандидаты не имеют права принимать подарки, льготы, вознаграждение или иную плату, если может возникнуть конфликт интересов с работодателем. Исключение может быть сделано в случае получения работником письменного согласия всех заинтересованных сторон, вовлеченных в инвестиционный процесс.

В. Ответственность руководителей. Члены и кандидаты должны прилагать все необходимые усилия с целью предотвращения нарушений действующих законов, процессуальных норм и положений, а также Кодекса и Стандартов, лицами, находящимися под их руководством.

V. Инвестиционный анализ, рекомендации и действия

A. Тщательная проверка адекватности оснований для принятия инвестиционных решений. лены и кандидаты обязаны:

1 . Прилагать надлежащие усилия, тщательно изучать и проверять всевозможные материалы, быть независимыми при осуществлении инвестиционной деятельности и выработке инвестиционных рекомендаций.

2. Иметь надлежащие адекватные обоснования, подкрепленные необходимыми исследованиями и анализом, для осуществления инвестиционных решений, проводимых в рамках инвестиционного анализа, предоставления рекомендаций или осуществления инвестиционной деятельности.

Б. Предоставление информации существующим и потенциальным клиентам. Члены и кандидаты обязаны:

1. Предоставлять существующим и потенциальным клиентам информацию относительно характера, главных принципов и особенностей инвестиционного процесса, а также критериев, используемых при проведении инвестиционного анализа, выборе ценных бумаг и формировании инвестиционных портфелей. Кроме того, члены и кандидаты обязаны своевременно информировать клиентов о любых изменениях, способных существенно повлиять на указанные процессы.

2. Действовать рассудительно при анализе факторов, играющих существенную роль при формировании рекомендаций, проведении инвестировании и указывать на данные факторы существующим и потенциальным клиентам.

3. Делать различие между фактом и мнением при проведении инвестиционного анализа и выработке рекомендаций.

В. Ведение документации. Члены и кандидаты обязаны вести необходимую документацию для обоснования рекомендаций, инвестиционного анализа и инвестиций или другого обмена информацией относительно инвестиционных процессов с существующими и потенциальными клиентами.

VI. Конфликт интересов

A. Сообщение о наличии конфликта. Члены и кандидаты обязаны достоверно и полно сообщать обо всех факторах, способных оказать существенное влияние на их независимость и беспристрастность или отразиться на исполнении ими соответствующих обязательств в отношении существующих и потенциальных клиентов, а также работодателей. Члены и кандидаты обязаны предоставлять четкое и понятное всем заинтересованным сторонам изложение подобных ситуаций.

Б. Приоритет инвестиционных операций. Инвестиционные операции, проводимые в интересах клиентов и работодателей, должны иметь приоритет над инвестиционными операциями, в проведении которых заинтересованы члены и кандидаты

Вознаграждение третьих лиц за предоставление информации.

Сотрудники и кандидаты обязаны предоставлять работодателям, а также действительным и потенциальным клиентам надлежащую информацию относительно выгоды, оплаты или вознаграждений, выплачиваемых или получаемых третьим лицом за предоставление рекомендации определенной продукции или услуг.