Глава 1. Понятие принципа равенства перед законом и судом, история его развития

1.1 Понятие принципа права в целом и уголовного процесса в частности

В уголовном праве принципы - это главные положения, основные начала, руководящие идеи, определяющие содержание уголовного права, на основании и в соответствии с которыми строятся и применяются основные институты и нормы.

В случае коллизии положений конкретной нормы закона и принципов приоритет остается за принципами.

Толковый словарь русского языка определяет принципы как "исходное положение какой-либо теории, учения, мировоззрения, теоретической программы"¹.

В теории уголовного права выработано большое количество определений принципов, в целом довольно сходных. Известный советский криминалист Н.А. Беляев определяет принципы как "основные положения, основополагающие идеи, которые отражают закономерности борьбы с преступностью и закреплены в нормах права"².

В.Н. Васильев под принципами понимал "руководящие идеи, закрепленные в нормах права, которые характеризуют содержание и направленность уголовного права в целом либо которые находят отражение в отдельных его положениях и институтах"³.

Существует представление о принципах как о духовных ценностях профессии⁴. 

Принципы, даже закрепленные в законодательстве, значительно шире простых правовых норм. Принципы не закрепляют какое-то конкретное правило, они отражают правовой подход юридической системы с учетом нравственных основ конкретного общества, его национальных и исторических традиций, философской, религиозной и мировоззренческой основы.

Признаками принципов права являются:

1. обусловленность закономерностями общественного развития;

2. необходимость закрепления принципа в нормативно-правовом акте;

3. универсальность принципа базируется на общей значимости принципа права дня правотворческой и правоприменительной деятельности;

4. предметная определенность принципа означает, что объективным критерием для формулирования принципов права служит специфика предмета правового регулирования;

5. обеспечивают основные права и свободы человека и гражданина;

6. имеет нравственную основу;

В соответствии с этим под принципом уголовного права следует понимать - выраженное в уголовном законодательстве универсальное предписание, имеющее нравственную основу, предъявляемое к правотворческой и правоприменительной деятельности, а также к поведению граждан по обеспечению прав и свобод человека и гражданина для осуществления охраны общественных отношений от преступных посягательств и предупреждения преступлений.

В юридической литературе предложены различные классификации принципов. Ряд авторов считают, что есть общие принципы права (к таковым, в частности, относятся принципы законности, справедливости, гуманизма). Они присущи всем правовым отраслям и, как правило, закрепляются в Конституции страны.

Существуют также специальные (отраслевые) принципы, которые присущи только конкретной правовой отрасли. В частности, уголовно-правовой отрасли присущ принцип вины. Но он не является обязательным для гражданско-правовой отрасли, где возможна ответственность без вины, например, владельца источника повышенной опасности или имущественная ответственность родителей и иных законных представителей.

Происхождение принципов уголовного права имеет давнюю историю, их содержание начинает формироваться вместе с появлением первых уголовно-правовых норм. Однако выделились они к концу XVIII столетия под воздействием французского гуманистического направления в философии, а некоторые были сформулированы во французской Декларации прав и свобод человека 1789 года. "Твердая законность, равенство всех людей перед законом, точный перечень деяний, признаваемых преступными и наказуемыми, соразмерность наказания тяжести совершенного преступления, общий гуманизм уголовного законодательства, обращение внимания не только на карательную, но главным образом на предупредительную и восстановительную функцию наказания - такова обширная программа, которой придерживались и которую развивали сторонники просветительно-гуманистического направления в уголовном праве"⁵.

Помимо уголовно-правовых принципов в Декларации получили закрепление и уголовно-процессуальные принципы. Решительнее принципы права (в том числе уголовного) стали выкристаллизовываться в теории и частично формулироваться в законодательстве лишь начиная с XIX в. 

В отечественном уголовном праве внимание к принципам, а равно активная доктринальная их разработка в значительной степени связаны с советским периодом. Среди них выделялся принцип равенства граждан перед законом.

В пятидесятые годы возник теоретический спор относительно необходимости законодательного закрепления принципов. Ряд ученых и практиков, придерживавшихся идеи о необходимости закрепления принципов в уголовном законе, аргументировали свою позицию тем, что нормы-принципы будут иметь обязательный характер, включение их в качестве самостоятельных норм права усилит их регулирующее воздействие. "Идеи, не получившие законодательного закрепления, не могут рассматриваться как принципы уголовного права, процесса. Руководящие принципы становятся принципами уголовного права или процесса лишь постольку, поскольку законодатель найдет необходимым воплотить их в законе, и лишь в тех пределах, в которых он воплотил их в правовых нормах"⁶.

Противники такого закрепления опасались, что принципы как руководящие идеи являются в большей степени категорией мировоззренческой, а не нормативной. Все же большинство ученых видели принципы уголовного права как нормы, в качестве которых они появились впервые в Теоретической модели Уголовного кодекса, разработанной ведущими советскими учеными к концу восьмидесятых годов XX столетия⁷. В модели нашли закрепление восемь принципов, которые затем перешли в качестве отдельных правовых норм в Основы уголовного законодательства Союза ССР и республик, принятых в 1991 году.

В Основах были закреплены принципы законности, равенства, неотвратимости ответственности, личной и виновной ответственности, справедливости, демократизма и гуманизма (статья 2 Основ). Однако Основы не вступили в силу в связи с прекращением существования страны, на территории которой предполагалось их действие. Вместе с тем многие положения Основ вошли в будущий, ныне действующий Уголовный Кодекс РФ. Они же явились теоретической основой для Модельного Уголовного Кодекса государств - стран СНГ. Модельный Уголовный Кодекс закрепил следующие принципы: законности, равенства перед законом, неотвратимости ответственности, личной и виновной ответственности, справедливости, гуманизма. 

Действующий УК РФ впервые в истории отечественного законодательства нормативно закрепил принципы и раскрыл их содержание. Они нашли свое отражение в статьях 3 - 7 УК РФ. Это принципы законности (статья 3 УК РФ), принцип равенства граждан перед законом (статья 4 УК РФ), принцип вины (статья 5 УК РФ), принцип справедливости (статья 6 УК РФ), принцип гуманизма (статья 7 УК РФ). Таким образом, действующее уголовное законодательство Российской Федерации знаменательно следующими фактами:

1) впервые в истории отечественного и зарубежного законодательства принципы уголовного закона получили свое законодательное закрепление;

2) законодатель не только называет принципы, но и раскрывает их содержание;

3) количество принципов по сравнению с Основами уголовного законодательства 1991 года сокращено до пяти;

4) рассматриваемые принципы именуются принципами Уголовного кодекса.

Большинство ученых и практиков позитивно восприняли нормативное закрепление принципов уголовного закона. Такое закрепление, а также раскрытие их содержания позволяют однозначно трактовать принципы и ссылаться на них в дискуссионных случаях.

Несмотря на внешнюю декларативность данных норм, они имеют особое теоретическое и практическое значение. В них не только провозглашаются те или иные принципы, но и раскрывается их содержание. Это позволяет оспаривать содержание норм закона в случае противоречия их принципам, а также правильно трактовать все элементы составов конкретных преступлений, предусмотренных в Особенной части УК РФ. В литературе высказано и иное мнение, в частности о том, что в Уголовном Кодексе достаточно было лишь назвать принципы, не раскрывая их содержания.

УК 1996 года, в отличие от Основ уголовного законодательства Союза ССР и республик 1991 года, не закрепил следующие принципы уголовного права: личной ответственности, неотвратимости ответственности, демократизма. Однако частично они проявляются в других принципах уголовного закона.

В частности, принцип личной ответственности, который трактовался как то, что только лицо, совершившее преступление, может быть подвергнуто уголовной ответственности и наказанию, очень тесно примыкает к принципу виновной ответственности и фактически охватывается им. Действительно, нельзя привлечь к уголовной ответственности близкого родственника или законного представителя, даже при желании последнего. Но подобное положение вытекает из трактовки принципа вины.

Неотвратимость уголовной ответственности и наказания является частным проявлением принципа законности и справедливости, вины и равенства граждан. Это в большей степени не принцип, а правовая обязанность государства в лице правоохранительных и правоприменительных органов привлечь виновное лицо к ответственности. Если совершающие преступления лица будут уклоняться от уголовной ответственности и наказания, то говорить о состоянии законности в стране либо о справедливости уголовного права будет проблематично.

Представляется спорным выделение принципа демократизма в качестве самостоятельного. Несмотря на то что в целом уголовное право и процесс относятся к наиболее репрессивным отраслям права, они не лишены демократических институтов. К таковым следует отнести наличие дел частного и частно-публичного обвинения, возможности освобождения от уголовной ответственности в связи с примирением с потерпевшим, возможности рассмотрения дела с участием суда присяжных.

Уголовный и уголовно-процессуальный закон принимаются представительным государственным органом, отражающим согласно Конституции волю народа. Вместе с тем наличие демократических элементов в части участия населения в формировании и отправлении уголовных и уголовно-процессуальных норм вполне охватывается принципами законности, справедливости и гуманизма.

Наконец, последнее обстоятельство, которое относится к наименованию принципов. Законодатель в названии первой главы Уголовного Кодекса назвал их принципами Уголовного кодекса.

Учитывая, что российское законодательство строго кодифицировано (статья 1 УК РФ), необходимо признать, что названные принципы являются принципами Уголовного кодекса, или уголовного законодательства, - эти названия синонимичны. Однако такая терминология породила различные подходы в теории. Некоторые авторы считают, что термины "принцип права" и "принцип законодательства" в уголовно-правовой отрасли равнозначны в силу строгой кодификации уголовного законодательства.

Другие же авторы выделяют принципы уголовного права и принципы уголовного закона. И если в отношении последних четко и определенно высказался законодатель, назвав и раскрыв их содержание, то набор принципов уголовного права может быть расширен за счет принципов личной ответственности, неотвратимости ответственности и наказания, демократизма и иных. В частности, Н.А. Лопашенко отмечает: "логично предположить, что все принципы уголовного законодательства - это форма выражения принципов уголовного права, хотя вполне возможно, что не все принципы уголовного права нашли свое закрепление в уголовном законодательстве"⁸.

Представляется верной позиция авторов, отождествляющих понятие принципов уголовного права и уголовного законодательства и ограничивающих их количество пятью закрепленными в Уголовном кодексе принципами: законности, равенства граждан перед законом, вины, справедливости и гуманизма.

Каждый принцип Уголовного кодекса закреплен в самостоятельной статье. Вместе с тем на практике невозможна реализация конкретного принципа вне зависимости от другого. Все принципы действуют взаимосвязанно и дополняют друг друга.

Все принципы уголовного законодательства РФ прямо или опосредованно закреплены в важнейших международно-правовых актах:

- Всеобщей декларации прав человека 1948 года⁹;

- Декларация прав и свобод человека¹⁰;

- Конвенции Совета Европы о защите прав человека и основных свобод 1950 года¹¹;

- Конвенции СНГ о правах и основных свободах человека 1995 года¹².

Конституция РФ закрепляет общие принципы права в РФ, с которыми корреспондируют принципы уголовного законодательства.

Принципы процесса следует отличать от общих условий производства в отдельных стадиях. В отличие от принципов общие условия не имеют сквозного, пронизывающего весь процесс характера и действуют лишь в пределах отдельной стадии. 

В своей совокупности принципы уголовного процесса образуют систему, поскольку они находятся во взаимодействии, вэаимообусловленности и взаимоподчинении. При этом следует иметь в виду два обстоятельства:

1) Все принципы самостоятельны и равнозначны.

2) В силу объективно-субъективного характера права в целом различные авторы строят нередко систему принципов по своему усмотрению, находя в законодательстве соответствующие обоснования. 

В правовой литературе известны следующие классификации принципов уголовного процесса. 

В зависимости от источника, в котором закреплены принципы уголовного судопроизводства, различают конституционные и неконституционные (отраслевые) принципы. 

Конституционные - принципы, сформулированные и закрепленные в Конституции РФ. Например, принцип равенства граждан перед законом и судом (статья 19 Конституции РФ). 

Неконституционные (отраслевые) - принципы, сформулированные и закрепленные в нормах отраслевого законодательства. В качестве примера можно привести принцип публичности (статья 3 УПК РФ). 

В зависимости от распространенности действия различают принципы межотраслевые и отраслевые. 

Межотраслевые - принципы, которые действуют в нескольких отраслях права. Так, принцип законности, равно как и принцип равенства перед законом и судом, действуют во всех отраслях права, в том числе в уголовном, административном и гражданском процессуальном праве.  Отраслевые - принципы, действующие в отдельной отрасли права. Таким принципом, в частности, является принцип публичности (статья 3 УПК РФ) и в какой-то мере принцип права на защиту (статья 19 УПК РФ).  В зависимости от характера влияния на организацию и функционирование системы судебных и иных органов, осуществляющих уголовный процесс, различают судоустройственные (организационные) и судопроизводственные (функциональные) принципы. 

Судоустройственные (организационные) - принципы, обеспечивающие организацию системы судебных и иных органов, осуществляющих уголовное судопроизводство. К ним специалисты относят, в частности, принцип независимости судей и подчинения их только закону (статья 120 Конституции РФ и статья 16 УПК РФ).

  Судопроизводственные (функциональные) - принципы, определяющие деятельность участников уголовного процесса. К ним относят в правовой литературе, в частности, принцип состязательности. 

Необходимо иметь в виду, что эти классификации носят условный характер, поскольку в рафинированном (чистом) виде принципы соответствующего вида практически отсутствуют. 

К системе принципов уголовного процесса можно отнести следующие принципы:

- принцип законности;

- принцип публичности;

- принцип неприкосновенности личности, жилища, охраны личной жизни и тайны переписки;

- принцип осуществления правосудия только судом;

- принцип презумпции невиновности;

- принцип осуществления правосудия на началах равенства граждан (и иных лиц) перед законом и судом;

- принцип сочетания единоличных и коллегиальных начал;

- принцип независимости судей и подчинение их только закону;

- принцип национального языка;

- принцип гласности;

- принцип обеспечения подозреваемому и обвиняемому права на защиту;

- принцип объективной (юридической) истины (всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела);

- принцип состязательности;

- принцип участия общественности в уголовном судопроизводстве.

Принцип осуществления правосудия на началах равенства граждан перед законом и судом (статья 14 УПК РФ). Этот принцип означает равенство всех лиц перед законом и судом независимо от происхождения, социального и имущественного положения, расовой и национальной принадлежности, пола, образования, языка, отношения к религии, рода и характера занятий, места жительства и других обстоятельств.

Таким образом, обобщая высказывания авторов и анализируя законодательство, закрепляющее принципы права, можно подвести итог, что принципы - это основополагающие положения отрасли права, которые служат ориентиром при создании и применении норм, в соответствии с которыми можно судить об уровне развития государства, о его правовой системе и культуре. Адресатами норм-принципов являются законодатель, правоприменитель и граждане.

Принципы уголовного процесса - правовые положения общего характера, которые в своей совокупности раскрывают его природу, характер, сущность, содержание и лежат в основе организации и функционирования всех процессуальных институтов.

Из данного определения следует, что важнейшим признаком принципов уголовного процесса является их нормативный характер - закрепленность в нормах закона.