Глава 2

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ И ДИАГНОСТИКА

Понятие и значение

криминалистической идентификации

При раскрытии и расследовании преступлений очень часто оказывается необходимым по имеющимся следам установить, имеет ли отношение к преступлению объект (человек, орудие, транспортное средство), следы которого обнаружены. Иными словами, по признакам объекта, которые образовались в следах, нужно установить, этим ли объектом оставлены следы. Как принято говорить в криминалистике, в таких случаях устанавливается тождество объекта, его равенство самому себе, т. е. осуществляется идентификация объекта по его отображению (от латинского «idem» – тот же самый).

Криминалистическую идентификацию можно рассматривать в трех аспектах.

Криминалистическая идентификация как частнонаучная криминалистическая теория – это учение об общих закономерностях установления тождества материально-определенных объектов самим себе в различные периоды времени, разработанное и используемое с целью получения судебных доказательств.

Криминалистическая идентификация как исследование – это процесс познания, позволяющий установить наличие или отсутствие тождества объекта самому себе по определенным отображениям во внешнем мире, то есть установить единичный объект, относящийся к преступлению.

Криминалистическая идентификация как цель и результат – это установление факта наличия или отсутствия тождества, что является доказательством по уголовному делу.

Можно выделить такие основные направления использования криминалистической идентификации:

1. Установление единичных объектов по их следам, а, следовательно, причастности этих объектов к преступлению. Так, по следу разруба на черепе потерпевшего может быть установлен факт использования конкретного топора для совершения преступления. В то же время, степень связи отождествленного объекта с событием преступления может быть достаточно отдаленная. Так, идентификация человека по следам папиллярных узоров, обнаруженных на осколках разбитой витрины, свидетельствует только о том, что этот человек касался стекла, но совсем не доказывает, что он разбил витрину и проник в помещение.

2. Установление тождества объектов, оставивших несколько следов, помогает в ряде случаев выяснить определенные обстоятельства, связанные с событием преступления. Так, например, обнаружение, осмотр и анализ следов папиллярных узоров на месте происшествия позволяет в ряде случаев установить количество преступников, пути их передвижения по помещению, знание (или незнание) мест, где хранились ценности и т.п.

3. Возможность установления единичного объекта с помощью криминалистической регистрации (по учетам), т.е. установление тождества ранее зарегистрированного человека или предмета с проверяемым объектом.

В результате идентификации должен быть установлен единичный объект. Однако большое практическое значение имеет также установление групповой принадлежности объекта. Теоретические положения, позволяющие определять принадлежность объекта к определенной группе (групповую принадлежность), примыкают к теории идентификации, частично входят в нее, но полностью не сливаются с ней. Эта диалектическая связь усматривается в следующем:

1. установление относимости исследуемого объекта и объекта, оставившего след, к одной группе является первым этапом идентификации и позволяет ставить вопрос об их возможном тождестве. Установление относимости объектов к разным группам сразу снимает вопрос об идентичности объекта;

2. принадлежность объекта, оставившего след, к определенной группе, роду, виду устанавливается тогда, когда в следе отобразился не весь идентификационный комплекс признаков, а только часть признаков, имеющая групповое значение.

3. групповая принадлежность объектов определяется и тогда, когда искомый предмет не обладает идентификационным комплексом свойств и, следовательно, не может быть выделен как единичный объект в материальном мире.

Таким образом, признавая неразрывную связь криминалистической группофикации с криминалистической идентификацией и даже их частичное слияние, нельзя не различать их как в теоретическом, так и в практическом аспектах. Несомненно, большим доказательственным значением обладает факт относимости к преступлению единичного объекта, полученный с помощью идентификации, по сравнению с отнесением искомого объекта к множеству объектов, составляющих определенную группу.

Научные основы криминалистической идентификации

Необходимо различать такие понятия, как «свойство» и «признак» материальных объектов. Оба эти понятия объединяются в систему «свойство – признак».

Каждый материальный объект обладает определенными свойствами. Эти свойства характеризуют отдельные стороны вещи и выявляются во взаимодействии с другими вещами. При этом свойства вещей существуют объективно, независимо от того, выявлены они в данный момент во взаимодействии с другими вещами или нет.

При взаимодействии вещи с другими вещами, ее свойства выражаются в признаках. Признак есть проявление свойства. В системе «свойство-признак» свойство выступает в качестве сущности, а признак – явления.

Примером соотношения свойства и признака может быть строение низа каблука и его отображение в следе. Так, вмятина на каблуке будет свойством данного каблука, а значит, и обуви. В следе, в грунте эта вмятина отобразится в виде полусферической выпуклости, которая будет признаком обуви.

Классификация признаков в криминалистике производится по различным основаниям. В зависимости от объема свойств объекта, отображенного в следе, признаки могут быть общие и частные. Так, длина подошвы обуви будет общим признаком, а длина подметки и каблука – частными. В зависимости от их значимости для индивидуального комплекса признаков, признаки могут быть групповые и индивидуализирующие. Групповым признаком будет форма носка, отобразившегося в следе, и свойственная всем туфлям данной модели. Индивидуализирующим признаком выступит отображение в следе частично стертой подковки каблука.

В зависимости от того, какие стороны идентифицируемого объекта характеризуют признаки, они подразделяются на признаки внешнего и внутреннего строения. Признаками внутреннего строения может быть, например, зернистая структура, выявленная по линии разделения объекта.

В зависимости от происхождения признаков они делятся на необходимые и случайные. Необходимым признаком низа обуви в следе будет форма переднего края (среза) каблука; наличие в отображении значительной выщербленности каблука будет случайным признаком.

К научным основам теории идентификации можно отнести следующие положения:

1. Все объекты материального мира индивидуальны, то есть, тождественны сами себе.

Индивидуальность каждого объекта определяется комплексом свойств, присущих только этому предмету. Отдельные свойства могут и должны встречаться у других объектов, но в совокупности, комплексом они характеризуют только данный предмет. Соответственно у каждого объекта имеется идентификационный комплекс признаков. И этот комплекс, а не отдельные, даже многочисленные, признаки служат основанием для вывода о наличии или отсутствии тождества.

2. Все объекты материального мира относительно устойчивы и в то же время изменчивы.

В комплексе свойств, присущих объекту в конкретные моменты его существования, происходят постоянные изменения – одни свойства сохраняются, другие – несколько изменяются, третьи – исчезают, но вместо них появляются четвертые. В идентификационном комплексе признаков отображается совокупность свойств, присущих объекту в данный момент. Изменение объекта в процессе его существования приводит к тому, что комплекс свойств меняется; наступает такой момент, когда количественные изменения переходят в качественные и практически появляется новый комплекс свойств.

Однако в период пока не произошел качественный скачок, имеется возможность по следу отождествить этот объект. Этот период называется идентификационным периодом данного объекта. Естественно, что у различных объектов идентификационный период имеет разную протяженность1.

3. Все объекты в процессе своего существования находятся в постоянном взаимодействии, контактируют с другими предметами.

В результате взаимодействия, контакта комплекс свойств одного объекта отображается, переходит в идентификационный комплекс признаков в следе на другом объекте.

Объекты криминалистической идентификации

С момента возникновения научной теории криминалистической идентификации основными, традиционными объектами идентификационных исследований стали объекты, имеющие четко оформленные пространственные границы (человек, животные, орудие, оружие). С развитием теории и практики криминалистической идентификации к ним были добавлены объекты, имеющие условные границы в пространстве – такие, как участки местности, объемы жидких и сыпучих веществ, ограниченные стенками емкостей, а также комплекты (комплексы) однородных объектов (тетради, книги, колоды карт) и разнородных объектов (пистолет и кобура, нож и ножны).

Современный подход к вопросу о круге объектов, в отношении которых возможна идентификация, состоит в том, что любой объект, обладающий комплексом свойств, на основании которых он может быть выделен из окружающего материального мира, способен в определенных условиях стать объектом криминалистической идентификации. Так, объем зерна, засыпанный в конкретный амбар, может рассматриваться как единичный объект, если удастся установить сорт зерна, характерные особенности данной партии, наличие в зерне остатков сорняков и почвы поля, микрочастиц от машин и оборудования для сбора и обработки зерна, покрытия тока, материалов пола, стен и потолка зернохранилища, а также микрофауны и микрофлоры хранилища. При таком достаточно углубленном подходе к установлению комплекса свойств, а по нему – и идентификационного комплекса признаков, мы можем идентифицировать (в виде установления целого по его части) зерно в мешке, обнаруженном у вора, с зерном, засыпанном в данном амбаре.

Другая классификация объектов идентификации основывается на роли того или иного объекта в процессе следообразования.

Все объекты делятся, прежде всего, на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие). В свою очередь идентифицируемые объекты подразделяются на искомые и проверяемые. А идентифицирующие объекты делятся на исследуемые (называемые также следами или объектами неизвестного происхождения) и образцы для сравнения (объекты известного происхождения). Проиллюстрируем эти понятия на примере.

На месте происшествия обнаружена гильза со следами огнестрельного оружия на ней. На этом этапе имеется идентифицирующий объект – гильза; по следам на ней необходимо представить себе искомый идентифицируемый объект – пистолет, в котором была отстреляна данная гильза. Далее в ходе расследования установлены три пистолета, из которых мог быть произведен выстрел. Все они будут идентифицируемыми проверяемыми объектами. Для сравнительного исследования в каждом проверяемом пистолете отстреливаются патроны. Полученные гильзы оказываются идентифицирующими объектами – образцами. В результате сравнительного исследования устанавливается совпадение следов на исследуемой и одной из экспериментальных гильз. Таким образом, устанавливается идентифицируемый искомый объект – конкретный пистолет.

Формы и виды криминалистической идентификации

Различают две формы криминалистической идентификации: непроцессуальная и процессуальная.

С момента установления факта преступления работники оперативно-розыскных аппаратов ведут целенаправленный розыск преступника, свидетелей, потерпевших, а также любых фактических данных, имеющих значение для раскрытия преступления. В ходе таких действий сотрудники уголовного розыска выявляют разыскиваемых лиц по их фотоснимкам, субъективным портретам или описаниям, что, по существу, является идентификацией. В ряде случаев проверка в ходе розыска по криминалистическим учетам также носит характер идентификационных исследований. В результате всех этих действий составляют только служебные документы – справки, рапорта и т.п., которые не служат источником доказательств с точки зрения уголовного процесса. Эта форма идентификации является непроцессуальной.

Гораздо шире используется процессуальная форма идентификационных исследований. Можно выделить две разновидности этой формы. Так, следователь, предъявляя для опознания лицо или предмет свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемому, проводит, по существу, отождествление того или иного объекта, запечатлевшегося в памяти опознающего, с объектом, предъявляемым для опознания.

Другой разновидностью процессуальной формы идентификации является проведение идентификационных экспертиз.

Виды криминалистической идентификации в настоящее время классифицируются по свойствам (признакам) отождествляемых объектов, а также по природе отождествляемых объектов.

По свойствам (признакам) идентифицируемых объектов криминалистическая идентификация делится на идентификацию по признакам внешнего строения; по функционально-двигательным комплексам, органически присущим идентифицируемому объекту; по структуре, составу объекта:

1. Идентификация объектов по признакам, характеризующим их внешнее строение, возможна в тех случаях, когда внешнее строение идентифицируемого объекта образует познаваемый индивидуальный комплекс, составными частями которого являются размеры, форма, характер поверхности (рельеф и микрорельеф). К такому виду идентификации относится идентификация человека по рельефу кожи его рук или по чертам внешности, стамески – по особенностям строения режущей кромки и т.д.

2. Идентификация по функционально-двигательным комплексам определяется тем, что индивидуальностью могут обладать не только сам по себе объект в целом, но и то, как взаимодействуют его части. К таким функционально-двигательным комплексам относится почерк и походка человека, особенности работы швейной машины и т.п.

3. Идентификация по структуре или составу объектов – сравнительно новый вид отождествления. Здесь необходимо различать две группы объектов – суммарные целые (пистолет и кобура, листы одного блокнота, сигареты одной пачки) и аморфные объекты (сыпучие и жидкие). Изготовление, создание, совместное пребывание и одновременное воздействие на весь объект различных внешних факторов придает таким объектам комплекс свойств, позволяющий провести идентификацию.

По природе идентифицирующего объекта те же самые случаи идентификации можно подразделить на пять иных групп: по материально-фиксированным отображениям; по частям целого; по мысленному образу; по описанию признаков; по запаховым следам.

1. Идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям применяется тогда, когда в идентифицирующем объекте отобразилось внешнее строение идентифицируемого объекта. Это идентификация человека по следам рук, ног, зубов, одежды, по фотоснимкам; орудий взлома – по повреждениям, которые содержат зафиксированную в материальной форме информацию об искомом объекте.

2. При идентификации целого по частям признаками, составляющими идентификационный комплекс, обладают края линий разделения этих частей, поверхности плоскостей разделения и внутренняя структура разделенных частей.

3. Идентификация объектов по мысленному образу основана на том, что объект идентификации может быть запечатлен не только в материальном следе, но и в восприятии человека, в его памяти. Такая форма отображения позволяет отождествить объект, например, в случае предъявления для опознания.

4. Идентификация объектов по описанию их признаков. Многочисленная информация по уголовному делу фиксируется и хранится в форме словесных описаний. Это наиболее старая, традиционная форма фиксации информации по уголовному делу. Среди описаний встречаются и такие, в которых отображаются комплексы идентификационных признаков конкретных объектов. Это позволяет в ряде случаев положить описание в основу идентификации. Но необходимо учесть, что в описаниях велик элемент субъективности. Субъективно изложение комплекса признаков предмета свидетелем, субъективно восприятие этого рассказа сотрудником милиции. Поэтому идентификация по описаниям проводится чаще всего в непроцессуальной форме (например, установление лица по розыскным ориентировкам).

5. Идентификация объектов по их запаховым следам. Этот вид идентификации относится к непроцессуальной форме. Он заключается в обнаружении с помощью служебно-розыскной собаки по запаховым следам предметов и людей, находившихся на месте происшествия.

Понятие криминалистической диагностики

При всей значимости криминалистической идентификации, многие доказательственные факты по уголовным делам устанавливаются без ее использования. Иными словами, некоторые исследования по уголовным делам не носят идентификационного характера.

Первоначально эти исследования в криминалистической литературе именовались «неидентификационными», но после 1972 года их стали называть диагностическими. В настоящее время к криминалистической диагностике относят исследования, заключающиеся в определении состояния объекта, происшедших в нем изменениях, их механизмах и причинах связанных с событием преступления.

С помощью диагностических исследований решаются такие основные вопросы:

– имеются ли на данном предмете (предметах) определенные следы, каков характер этих следов, каким объектом они оставлены?

– каков механизм образования следов?

– пригодны ли данные следы для идентификации по ним следообразующего объекта?

– каковы направления и скорость движения объекта?

– возможен ли выстрел из конкретного экземпляра оружия без нажатия на спусковой крючок?

– относится ли объект к холодному оружию и др.

Необходимо отметить, что и во многих других случаях диагностические вопросы вначале решаются непроцессуальным путем. Так, в ходе следственного осмотра, обыска, следственного эксперимента и других следственных действий следователь или специалист выявляют следы, в предварительном порядке определяют их характер, каким объектом они могли быть оставлены, возможный механизм их образования и т. д. Однако, в дальнейшем соответствующие объекты направляются на экспертизу.