2. Эволюция теории международной торговли

Не подлежит сомнению, что международная торговля играет огромную роль в экономическом развитии стран, в противном случае они бы не торговали между собой. Тем не менее, даже глубокое понимание этого не снижает актуальности постановки таких вопросов, как:

• за счет чего торгующие между собой страны получают экономический выигрыш;

• в какой пропорции общий экономический выигрыш распределяется между странами–участницами торговых отношений;

• какие товары стране экспортировать, а какие импортировать;

• какое влияние международная торговля оказывает на производство и потребление в соответствующих странах;

• как выигрыш страны, полученный от ее участия в международной торговле, распределяется между отдельными группами населения данной страны;

• можно ли определить те группы населения, которые выигрывают от участия страны в международной торговле, и те, которые проигрывают; каков размер их выигрыша (потерь);

• какой должна быть роль государства во внешнеторговых отношениях стран.

Современные концепции международной торговли, в основе которых лежат соответствующие теории МРТ, имеют долгую историю.

Попытка разработки последовательной экономической концепции, объясняющей необходимость международной торговли и ее место в хозяйственной жизни страны, впервые была предпринята в рамках научной экономической школы меркантилизма, сложившейся в XVстолетии и господствовавшей почти три века до начала XVIII столетия. Основные представители меркантилизма: Т. Мен (Англия), А. Серра (Италия), А. Монкретьен (Франция).

Базовые идеи меркантилистов можно свести к следующим основным положениям:

• главным богатством общества являются драгоценные металлы, в частности золото и серебро;

• источником богатства является сфера обращения, т.е. торговля и денежный оборот;

• государство должно всячески способствовать накоплению в стране драгоценных металлов.

Итак, сторонники меркантилизма были убеждены, что основой процветания нации является наличие в стране золота и серебра. Именно золото и серебро позволяют строить фабрики и создавать рабочие места, содержать сильный государственный аппарат, армию, военный и торговый флот, вести колониальные войны, захватывая новые территории для метрополий. Внешняя торговля, по мнению меркантилистов, должна быть полностью ориентирована на получение золота, поскольку в случае простого товарного обмена (например, шерсти на вино) оба товара, будучи использованы, перестают существовать.

Ассоциируя богатство стран с количеством золота и серебра, которым они располагают, меркантилистская школа внешней торговли полагала, что для укрепления национальных позиций государство должно:

• поддерживать положительный торговый баланс – вывозить товаров больше, чем ввозить, так как это обеспечивает приток золота в качестве платежей, что, в свою очередь, позволит увеличить внутренние расходы, производство и занятость;

• регулировать внешнюю торговлю для увеличения экспорта и сокращения импорта с целью обеспечения положительного торгового сальдо с помощью тарифов, квот и других инструментов торговой политики;

• запретить или строго ограничить вывоз сырья и разрешить беспошлинный импорт сырья, которое не добывается внутри страны, но используется при производстве экспортной продукции: это позволяет держать низкими экспортные цены на готовую продукцию;

• запретить всякую торговлю колоний с иными странами, кроме метрополии, которая единственная может перепродавать колониальные товары за рубеж, и запретить колониям производить готовые товары, превращая их тем самым в поставщиков сырья для метрополии;

• установить контроль над использованием и обменом драгоценных металлов, в том числе запретить вывоз золота и серебра частными лицами.

Меркантилисты внесли серьезный вклад в развитие теории международной торговли хотя бы уже потому, что впервые отметили ее значимость для экономического развития стран и разработали одну из возможных моделей внешней торговли. Они впервые описали то, что в современной экономике называется платежным балансом. Хотя они не смогли понять, что обогащение одной нации может происходить не только за счет обнищания других, с которыми она торгует, что международная экономика развивается, а поэтому развитие стран возможно не только за счет перераспределения уже существующего богатства, но и за счет его наращивания.

Практическая реализация идей меркантилизма способствовала развитию национализма, обособленности стран, возникновению конфликтных ситуаций между ними. Международная торговля в это время была разделена на «зоны», удовлетворявшие интересы метрополий (Испания, Франция, Великобритания и др.) и связанных с ними колониальных стран. В России меркантилистскую политику проводил Петр I.

Подобная экономическая политика противоречила развитию капиталистического производства, поэтому потребовались новые концепции международной торговли.

Самый сильный удар по меркантилистским воззрениям на внешнюю торговлю нанесли английские экономисты А. Смит и Д. Рикардо, представлявшие научную школу, которая позже получила название классической. Главной в их работах была идея о том, что благосостояние наций зависит от их способностей производить конечные товары и услуги, а развитие производства необходимо осуществлять за счет разделения труда и кооперации. Практически во всех своих трудах они доказывали: выгоду получают страны, активно, без помех и ограничений участвующие в МРТ. Дальнейшая эволюция концепций международной торговли связана с именами шведских ученых Э. Хекшера и Б. Олина, развивших учение о факторах производства и обосновавших необходимость определять сравнительные преимущества при внешней торговле, исходя из оценки факторов производства, их соотношения и взаимосвязи. Правда, теория Хекшера ‒ Олина, разделяемая большинством современных экономистов, не всегда позволяет убедительно объяснить, почему именно тот или иной набор товаров преобладает в экспорте и импорте страны («парадокс Леонтьева»). Теория Хекшера ‒ Олина не давала, в частности, ответа на вопросы, связанные с развитием международной внутриотраслевой торговли между странами, имеющими примерно одинаковый уровень наделенности факторами производства. С целью получения ответов на эти и подобные вопросы были разработаны такие концепции международной торговли, как:

• концепция подобия стран (теория пересекающегося спроса);

• концепция «жизненного цикла продукта»;

• концепция экономии за счет масштабов производства;

• концепция конкурентных преимуществ нации;

• концепция внешнеторговой деятельности фирм;

• концепция специализации производства.

Существуют и другие теории внешней торговли. Однако все они, в том числе и перечисленные выше, требуют дальнейшего развития и адаптации к современным весьма динамичным условиям международной торговли.

6.3 Развитие мирового рынка и стандартная модель его равновесия

Главным внешним признаком существования мирового рынка, возникшего и получившего развитие на основе внутренних (национальных) рынков, постепенно выходивших за национальные границы, является передвижение товаров и услуг между странами.

Мировой рынок, на котором совершается обмен товарами и услугами между всеми странами мира посредством купли-продажи на основе свободного предпринимательства, рыночного ценообразования и МРТ, представляет собой интегральный элемент мирового хозяйства. Основными составными его частями являются:

• система обмена ресурсов (производственных, финансовых, трудовых, информационных);

• территориальная организация сферы обращения, где происходит согласование различных интересов производителей и потребителей товаров и услуг.

Эволюция форм рынка выглядит следующим образом: от внутреннего рынка, как формы товарообмена, при котором все предназначенное для продажи сбывается потребителям данной страны  через национальный рынок, внутренний рынок, часть которого ориентируется на иностранных покупателей  к международному рынку, как части национальных рынков, которая непосредственно связана с зарубежными рынками  к мировому рынку, как сфере устойчивых товарно-денежных отношений между странами, основанных на МРТ и других факторах производства.

В систему мирового рынка входят:

• рынок готовой продукции;

• рынок средств производства;

• рынок труда;

• рынок сырья и полуфабрикатов;

• рынок кредитно-финансовых ресурсов и ценных бумаг;

• рынок капиталов;

• рынок знаний, технологий и информации;

• рынок услуг.

Составляющими элементами мирового рынка являются его территориальные подразделения, в частности, обширные региональные рынки, рынки отдельных государств, а также их экономических интеграционных группировок.

Равновесие на мировом рынке. Рассмотрим ряд базовых определений. Международная торговля ‒ сфера международных товарно-денежных отношений, представляющая собой совокупность внешней торговли всех стран мира.

Применительно к одной стране обычно используется термин «внешняя торговля государства», применительно к торговле двух стран между собой — «межгосударственная, взаимная, двусторонняя торговля», а применительно к торговле всех стран друг с другом ‒ «международная или мировая торговля». Часто под международной торговлей понимают торговлю не только товарами, но и услугами. Услуги ‒ это тоже товары, но зачастую не имеющие овеществленной формы и отличающиеся от товаров по ряду параметров, о которых речь пойдет ниже.

Международная торговля состоит из двух встречных потоков товаров ‒ экспорта и импорта и характеризуется торговым сальдо и торговым оборотом.

Экспорт ‒ продажа товара, предусматривающая его вывоз за границу.

Импорт ‒ покупка товара, предусматривающая его ввоз из-за границы.

Торговое сальдо ‒ разность стоимостных объемов экспорта и импорта.

Торговый оборот ‒ сумма стоимостных объемов экспорта и импорта.

По принятым в мире стандартам статистики ключевым элементом для признания торговли международной, продажи товара ‒ экспортом, а покупки ‒ импортом является факт пересечения товаром таможенной границы государства и фиксации этого в соответствующей таможенной отчетности. При этом меняет товар собственника или нет ‒ значения не имеет. Например, если компьютер продан (а, по сути, передан) американским подразделением IBM своему российскому подразделению, он считается экспортом США и импортом России, даже, несмотря на то, что собственником товара осталась американская компания IBM. В теории платежного баланса, как мы увидим ниже, напротив, определяющим является смена товаром собственника, и продажа российского сырья филиалу американского предприятия, находящемуся в России, будет считаться российским экспортом, хотя сырье не пересекало границу.

Экспорт и импорт являются двумя ключевыми понятиями, характеризующими международное движение товаров, которые применяются для всестороннего анализа международной торговли и для практических целей. Торговое сальдо и оборот, как их производные, имеют более узкое аналитическое и практическое значение и используются реже.

На мировом рынке, как и на любом рынке, формируются спрос и предложение, и поддерживается стремление к рыночному равновесию. Для того чтобы понять, как это происходит, рассмотрим условный пример. Предположим, страны I и II в изоляции друг от друга выпускают и потребляют один и тот же товар, но ресурсы для его производства и потребности в нем различны. Соответственно, на внутреннем рынке будут складываться разные рыночные цены и разные условия равновесия. Спрос и предложение товара в стране I составляют D_I и S_I, а в стране II ‒ соответственно D_II и S_II. По горизонтальной оси показаны объемы производства товара Q_I Q_II, по вертикальной ‒ его внутренняя цена Р_I, Р_II соответственно в странах I и II. Рыночное равновесие спроса и предложения на товар достигается в точке Е1 в стране I, где цена товара составляет Р₁, и точке Е₂ в стране П, где цена товара составляет Р₂. Поскольку Р₁ < Р₂ данный товар дешевле в стране I, чем в стране II, и, следовательно, стране I выгодно его экспортировать в страну II и получить от этого какую-то прибыль, а стране II выгодно его импортировать из страны I и тем самым сэкономить и снизить его закупки на внутреннем рынке. Из-за различия во внутренних ценах между странами I и II у страны I при любой цене на товар больше, чем Р₁, возникает его избыточное предложение. У страны II при любой цене на товар меньше, чем Р₂возникает избыточный спрос на него.

Рис. 6.3.1 ‒ Баланс спроса и предложения на мировом рынке

 

Страны устанавливают торговые отношения. Равновесная цена P₁ в стране I показывает, что в точке Е, спрос на товар точно равен предложению и у страны I нет товара для экспорта. Тем самым определяется точка Р₁' на кривой предложения на мировом рынке, показывающая минимальную цену, по достижении которой экспорта товара из страны I не будет. Для страны II равновесная цена Р₂, показывает, что в точке равенства спроса и предложения Е₂ стране не требуется никакого импорта товара, поскольку она обходится своими собственными ресурсами. Тем самым определяется точка Р₂' на кривой спроса на мировом рынке, показывающая максимальную цену, по достижении которой импорт товара страной II прекратится.

Поскольку существуют только две страны, количество товара, экспортируемого страной I, должно соответствовать количеству товара, импортированного страной II. Или, что то же самое, избыточное внутреннее предложение в стране I должно быть равно избыточному внутреннему спросу в стране II, то есть графически А₁В₁ = А₂В₂, где А₁B₁ представляет собой экспорт страны I, a А₂В₂ ‒ импорт страны II. Величина экспорта А₁В₁ покажет вторую точку, определяющую кривую предложения товара на мировом рынке, а величина импорта А₂В₂ покажет вторую точку, определяющую кривую спроса на товар на мировом рынке. Но, поскольку количественно экспорт и импорт равны, то на графике мирового рынка они совпадут на отрезке РЕ, определив новое рыночное равновесие, которое достигается в точке Е при новом уровне мировой цены Р‒ равновесной цене товара на мировом рынке. Мировой спрос и предложение товара по этой цене определяются соответственно кривыми D_w и S_w.

Если возникнет ситуация, когда цена мирового рынка по каким-то причинам поднимется выше уровня Р, расширив тем самым объем экспорта свыше А₁В₁, то ограниченность спроса количественными рамками А₂В₂ понизит цену до уровня Р. Если же цена мирового рынка почему-либо упадет ниже уровня Р, то количественно спрос на импорт товара превзойдет его количество, имеющееся для экспорта A₁B₁, и цена вернется к мировому уровню Р.

В формализованном виде условие равновесия в торговле между двумя странами может быть записано следующим образом:

Объем экспорта = Объем импорта

(S₁ - D₁) = (D₂ - S₂) или (D₁+D₂) = (S₁ + S₂);

D_w = S_w.

Отсюда следует, что условия [(S₁ - D₁) = (D₂ - S₂)] и D_w = S_w эквивалентны условиям равновесия на мировом рынке продаж конкретного товара.

На основе рассмотренного выше можно сделать следующие более общие выводы:

• мировой рынок представляет собой сферу международного баланса спроса и предложения на товары, экспортируемые и импортируемые странами;

• размеры экспорта определяются размерами избыточного предложения товара, размеры импорта ‒ размерами избыточного спроса на товары;

• факт наличия избыточного предложения и избыточного спроса устанавливается в процессе происходящего на международном рынке сравнения внутренних равновесных цен на одинаковые товары в различных странах;

• цена, по которой осуществляется международная торговля, находится между минимальной и максимальной внутренними ценами равновесия, существующими в странах до начала торговли;

• с одной стороны, изменение мировой цены ведет к изменению количества экспортируемых и импортируемых товаров на мировом рынке, с другой ‒ изменение количества экспортируемых и импортируемых товаров приводит к изменению мировой цены.

Таким образом, простейшая модель мирового рынка, называемая моделью частичного равновесия, показывает основные функциональные взаимосвязи между внутренним спросом и предложением и спросом и предложением товаров на мировом рынке, определяет количественные объемы экспорта и импорта, а также равновесную цену, по которой осуществляется торговля.

Развитие мирового рынка товаров привело на рубеже XIX-XX веков к интенсификации международного экономического общения, которое стало постепенно выходить за рамки межгосударственного обмена товарами. Бурное развитие производительных сил и рост мощи финансового капитала привели к возникновению мирового хозяйства.

Главное условие развития мировой экономики ‒ растущий мировой рынок. Следовательно, устойчивость мирового рынка, его стабильность и рост, т.е. достижение и сохранение равновесия на мировом рынке, при его повышательной динамике ‒ это стратегическое качество, обеспечивающее устойчивое развитие современной мировой экономики. Формула такого развития мирового рынка проста ‒ соответствие мирового производства мировому спросу. В этом смысле данная формула не отличается от формулы равновесия национального рынка, но ее реализация в масштабах глобального мирового рынка представляет огромную сложность. В условиях, когда мировое производство отстает от мирового спроса, на мировой экономической сцене появляется хорошо известная в России разрушительная категория ‒ дефицит (рыночный спрос превышает предложение), нарушающий рыночное равновесие, в том числе на специализированных мировых рынках. Если же появляется избыток, это немедленно влечет за собой снижение цен; в результате сокращается производство данного товара и снова восстанавливается равновесие между спросом и предложением, а цена приобретает определенную устойчивость.

В то же время на мировом рынке огромную роль играет спекулятивный фактор, фактически легализованный порочной системой ценообразования (в ее основе ‒ игнорирование стоимостных категорий и доминирование системы «спрос – предложение»). В результате ценовая устойчивость на мировых рынках крайне нестабильна.

Совокупный мировой спрос ‒ это объем производства товаров, который можно реализовать потребителям на мировом рынке (при существующем уровне цен). Он состоит из закупок товаров фирмами (производственное потребление, потребление домашних хозяйств), людьми (личное потребление), правительствами (государственное потребление), а также той части национальных ресурсов разных стран, которые направляются на инвестиции, и экспорта товаров на внешние рынки.

Совокупное мировое предложение ‒ это количество товаров, которое производители в разных странах готовы предложить на мировом рынке потребителя при существующем уровне цен. Оно обеспечивается как внутренним производством стран мира, так и взаимным импортом товаров и услуг.

Таким образом, для обеспечения равновесия мирового рынка совокупный мировой спрос должен равняться совокупному мировому предложению, устанавливая между этими двумя гигантскими объемами товаров и услуг устойчивую взаимозависимость.

На деле с точки зрения интересов и практики отдельных стран (особенно когда речь идет об экономически мощных странах) такое равновесие на мировом рынке ‒ большая редкость, правилом же является отклонение от баланса в ту или другую сторону в зависимости от ожидаемых выгод со стороны тех крупных экономических агентов, которые господствуют на мировых специализированных рынках.

Регулирование мирового рынка. Регулирование процессов мирового рынка осуществляется в основном через ВТО; но оно далеко не полно и имеет существенные изъяны. В зависимости от ситуации в наиболее крупных государствах мира и их внутренней или внешней политики практикуются акции, взламывающие хрупкое равновесие рынка.

Попытки воздействовать на мировой рынок со стороны мирового сообщества (его наиболее крупных и влиятельных участников) осуществляются:

1) на универсально-мировом уровне (через установление торговых правил ГАТТ-ВТО);

2) косвенными средствами (через систему поощрений или, наоборот, отягощений ‒ тарифы, пошлины и иные инструментарии);

3) на региональном уровне, в том числе через интеграционные образования (ЕС, НАФТА, АСЕАН и другие аналогичные или подобные им структуры);

4) на двусторонних торговых переговорах стран.

Устранение искусственных протекционистских, таможенных и прочих барьеров, существующих на мировом рынке, очевидно, могло бы привести к повышению значения ВТО так, чтобы другие международные институты должны были координировать свою деятельность с этой организацией. Но такая эволюция маловероятна, поскольку современный мировой рынок крайне политизирован, сильные государства в устремлениях решать «свои» задачи осуществляют безудержную экспансию на мировой рынок, стимулируя и подгоняя национальных агентов (прежде всего ТНК и финансовые потоки) в этих целях, и усиливая диспропорции в объемах спроса, предложения и ценовой политики. Соответственно, формируется тенденция, дестабилизирующая равновесие мирового рынка.

Сильное влияние на мировой рынок оказывают факторы, связанные с мировой валютно-финансовой обстановкой. Необычайно возросло влияние фактора нестабильности, привнесенного из системы мировых финансов в относительно стабильную систему мировой торговли товарами. Наметились тенденция ослабления ГАТТ-ВТО, повышение роли соглашений «Большой семерки (восьмерки)», ЕС; участившиеся рецидивы протекционизма, особенно в периоды кризисов. Происходит усиление влияния односторонних финансовых структур, в частности МВФ и ВБ.

Все это увеличивает неустойчивость мирового рынка, делает его менее прогнозируемым и крайне хрупким.

6.4 Распределение доходов в условиях международной торговли СРС

Теория международной торговли, в частности теория сравнительных преимуществ, утверждает, что в результате развития внешнеторговых отношений все участвующие в них страны получают выигрыш в виде прироста общего благосостояния. Вместе с тем, одним из ключевых является вопрос, как распределяется этот выигрыш. С одной стороны, очевидно, что он не может распределяться равномерно между странами, поскольку его размер зависит от того, на каком уровне установятся мировые цены. С другой стороны, выигрыш от внешней торговли, который получает страна в целом, распределяется внутри страны между потребителями и производителями, экспортерами и импортерами также не поровну. Наконец, следует иметь в виду, что в результате специализации происходят изменения в распределении ресурсов между отраслями и, следовательно, изменяются доходы владельцев факторов производства.

Распределение выигрыша от международной торговли как внутри страны, так и между странами в конечном итоге определяется тем, на каком уровне устанавливаются цены на те товары, которыми страны торгуют между собой, и каковы объемы торговли. Для ответа на этот вопрос недостаточно знать только потенциальные возможности предложения этих товаров на мировой рынок, которые можно объяснить с помощью теории сравнительных преимуществ или других теорий международной торговли, рассмотренных в предыдущей главе. Как уже было показано, даже если страна обладает сравнительным преимуществом в производстве какого-либо товара, это преимущество может быть реализовано лишь в том случае, если мировая цена на этот товар будет выше внутренней. Поскольку и уровень цены, и объем продаж на мировом рынке являются результатом установления равновесия между предложением и спросом, теория международной торговли должна быть дополнена анализом спроса.

Определение мировой цены и объемов торговли. Чтобы показать, как устанавливаются мировые цены и определяются объемы взаимной торговли, рассмотрим, как и в первой главе, условный пример. Пусть две страны ‒ Аргентина и Бразилия ‒ производят один и тот же продукт ‒ зерно. Кривые внутреннего предложения зерна в Бразилии S_Б и в Аргентине S_А (см. Рис. 6.4.1), показывающие соотношение между объемами производства и уровнем цен, определяются предельными издержками, динамика которых, в свою очередь, зависит от обеспеченности стран факторами производства, используемой технологии и т.д.

Кривые спроса на зерно (D_А в Аргентине и D_Б в Бразилии), показывающие соотношение между объемом спроса и уровнем цен, определяются вкусами и предпочтениями потребителей при данном уровне дохода. Предположим, что при отсутствии внешней торговли характеристики спроса и предложения таковы, что равновесие на рынке зерна (пересечение кривых спроса и предложения) в Аргентине устанавливается при цене 120 долл. за 1 т, а в Бразилии — при цене 200 долл. за 1 т.

Рис. 6.4.1 ‒ Определение мировой цены и объемов торговли

Цена на зерно в Бразилии выше, чем в Аргентине, поэтому аргентинским производителям должно быть выгодно экспортировать свою продукцию, а потребителям в Бразилии ‒ покупать более дешевое импортное зерно. Таким образом, первоначальная разница в ценах создает возможности для экспорта и импорта, но все зависит от того, на каком уровне установится мировая цена. Зная характеристики внутреннего спроса и предложения в обеих странах, мы теперь можем определить размеры предложения зерна на экспорт, спроса на импортное зерно и, следовательно, уровень равновесной мировой цены. Важно подчеркнуть, что в условиях свободной торговли внутренние цены изменяются до уровня мировой цены.

Аргентинским производителям будет выгодно расширять производство зерна и экспортировать его, если мировая цена будет выше первоначальной внутренней цены в Аргентине (Р_М>120). Чем выше будет мировая цена, тем больше производители в Аргентине будут расширять предложение зерна, но одновременно будет расти и внутренняя цена, и потребители в Аргентине будут сокращать предъявляемый на рынке спрос. Таким образом, размеры предложения зерна на мировом рынке (S_Х) будут определяться разницей между предложением и спросом на внутреннем рынке Аргентины, возникающей в условиях роста цен на зерно:

S_Х = S_А ‒ D_А.

С другой стороны, бразильским потребителям будет выгодно приобретать импортное зерно, если мировая цена на него будет ниже первоначальной внутренней цены в Бразилии (Р_М<200). Чем ниже будет мировая, а, следовательно, в условиях свободной торговли и внутренняя цена, тем больше потребители в Бразилии будут увеличивать спрос на зерно, но одновременно бразильские производители будут сокращать объем предложения. Таким образом, величина спроса на зерно на мировом рынке (D_М) будет определяться разницей между спросом и предложением на внутреннем рынке Бразилии, возникающей в условиях падения цен на зерно:

D_М = D_Б ‒ S_Б.

Итак, по мере налаживания торговых связей цена на зерно в Аргентине растет, и его предложение для продажи на внешнем рынке увеличивается, а цена в Бразилии снижается и спрос на импорт растет. На рисунке 6.4.1 показаны кривые спроса на импорт и экспортного предложения, которые пересекаются в точке, соответствующей цене равновесия. В рассматриваемом примере равновесие на мировом рынке достигается при цене 150 долл. за 1 т зерна. При такой цене избыточный спрос в Бразилии (80 ‒ 20 = 60) соответствует избыточному предложению в Аргентине (90 ‒ 30 = 60). При более высокой цене предложения зерна на мировом рынке превысит спрос, что будет способствовать снижению цены. При более низкой цене, наоборот, спрос превысит предложение, и мировая цена будет расти, пока не достигнет равновесного значения.

Торговля и интересы потребителей. Модель спроса и предложения, описанная выше, позволяет показать, что хотя свободная торговля является взаимовыгодной для стран в целом, однако внутри этих стран одни труппы населения выигрывают, а другие проигрывают.

Рассмотрим влияние внешней торговли на интересы потребителей. До установления торговых отношений между странами потребители в Бразилии подпали 50 тыс. т зерна по цене 200 долл. за 1 т, а потребители в Аргентине ‒ 60 тыс. т по цене 120 долл. за 1 т. Приобретая зерно по этим ценам, потребители получали выигрыш (так называемый излишек потребителя), равный разнице между максимальной суммой, которую потребители были согласны заплатить за зерно, и суммой, которую они фактически платили исходя из сложившейся рыночной цены. На графике этот выигрыш представляет собой площадь между кривой спроса и линией рыночной цены: для потребителей зерна в Бразилии он был равен области d (рисунок 6.4.1), а для потребителей в Аргентине ‒ области g+h+k (рисунок 6.4.1).

После установления торговых отношений Бразилия становится импортером зерна и цена на ее внутреннем рынке снижается с 200 до 150 долл. за 1 т. В результате потребители увеличивают закупки зерна с 50 до 80 тыс. т, и их совокупный выигрыш теперь составляет область а + b + с + d, из которого область а+b+с ‒ это чистый выигрыш, полученный в результате внешней торговли. Обратная картина наблюдается в Аргентине как стране-экспортере зерна. Внутренняя цена в Аргентине повышается со 120 до 150 долл. за 1 т. что приводит к падению спроса на зерно и. соответственно, его закупок. Потребительский излишек в Аргентине теперь равен только области k, и значит, потребители несут чистые потери от внешней торговли в размере области g + h.

Таким образом, в результате развития международной торговли потребители в стране-импортере выигрывают, поскольку имеют возможность покупать больше необходимого им продукта по более низкой цене. С другой стороны, в стране-экспортере потребители проигрывают, так как в результате роста цены вынуждены сокращать объем закупок.

Торговля и интересы производителей. Рассмотрим теперь влияние международной торговли на интересы производителей. До установления внешнеторговых отношений производители в обеих странах получали выигрыш от продажи зерна ‒ так называемый излишек производителя, представляющий собой разность между выручкой от продажи продукта по рыночной цене (в нашем примере 50 х 200 в Бразилии и 60 х 120 в Аргентине) и суммой, которую бы они выручили при продаже по минимально возможной цене (площадь под кривой предложения). Таким образом, выигрыш производителей от продажи продукта по сложившейся рыночной цене может быть измерен как площадь между кривой предложения и линией рыночной цены: для производителей зерна в Бразилии он был равен области а + е (рисунок 6.4.1), для производителей в Аргентине ‒ областиf +j (рисунок 6.4.1).

После установления внешнеторговых отношений аргентинские производители зерна становятся экспортерами и получают дополнительные стимулы для увеличения объемов производства в виде более высоких цен и расширившихся рынков сбыта. В этих новых условиях их совокупный выигрыш составляет область (f+j+g+h+i), а чистый выигрыш от развития торговли ‒ g + h + i. Что касается бразильских производителей зерна, то они, в силу меньшей конкурентоспособности своего производства, уступают свои позиции на внутреннем рынке иностранным конкурентам и сокращают производство. Их совокупный выигрыш теперь составляет только область с, то есть они несут чистые потери в размере области а.

Таким образом, в результате развития международной торговли производители в импортозамещающих отраслях проигрывают, поскольку конкуренция со стороны более эффективных иностранных производителей вынуждает их снижать цены и сокращать объемы производства. С другой стороны, производители в экспортных отраслях выигрывают, так как, выходя на мировой рынок, они получают возможность расширить производство и продавать продукцию по более высоким ценам.

Чистый выигрыш от международной торговли страны в целом. Зная влияние международной торговли на интересы потребителей и производителей, мы можем теперь оценить изменение благосостояния в стране-экспортере и стране-импортере в целом.

Если в Бразилии как стране-импортере чистый выигрыш потребителей составляет область а+b+с, а чистые потери производителей в отраслях, конкурирующих с импортом, составляют область а, то совокупный эффект для страны в целом будет равен: (а +b+ с) ‒ а = b+ с. В Аргентине как стране-экспортере производители имеют чистый выигрыш в размере g+h+i, а потребители, напротив, теряют область g +h. Следовательно, чистый эффект для благосостояния экспортирующей страны составит: (g + h + i) ‒ (g + h) = i.

Конечно, следует иметь в виду известную некорректность такого непосредственного сравнения выгод и потерь разных групп населения, поскольку их субъективные оценки могут существенно различаться (один доллар потерь для бедного человека, очевидно, значит гораздо больше, чем один доллар дополнительного выигрыша для человека состоятельного). Поэтому здесь речь идет лишь о первоначальном чисто стоимостном подходе к исследованию последствий внешней торговли, который затем может быть дополнен более углубленным социально-экономическим, политическим и иным анализом.

В целом, рассмотрение рыночного равновесия с использованием модели «спрос-предложение» еще раз подтверждает вывод о том, что развитие международной торговли дает выигрыш всем странам. Однако если в стране-импортере этот чистый выигрыш возникает в результате того, что выгоды потребителей намного превосходят потери производителей продукции, конкурирующей с импортом, то в стране-экспортере, наоборот, общий прирост благосостояния обеспечивается за счет большого выигрыша производителей, хотя потребители несут потери. Этот вывод принципиально важен для объяснения причин государственного вмешательства в сферу внешней торговли.

Распределение выигрыша от торговли между странами. Как можно видеть из рисунка 6.4.1, размер чистого выигрыша страны-импортера (область b + с) зависит от физического объема импорта (80‒20 = 60) и того, насколько понизилась цена (200 ‒ 150 = 50). Аналогично, величина чистого выигрыша страны-экспортера (область i нарисунке6.4.1) зависит от физического объема экспорта (90 ‒ 30 = 60) и того, насколько повысилась цена (150 ‒ 120 = 30).

Для того, чтобы наглядно показать распределение выигрыша от торговли между странами, удобнее использовать графики спроса и предложения на мировом рынке (рисунок 6.4.1), где имеется вся необходимая для этого информация: равновесный объем экспорта/импорта и уровни цен до и после установления торговых отношений. Легко убедиться, что на этом графике чистый выигрыш страны-импортера равен площади между кривой спроса на импорт D и линией мировой цены, а чистый выигрыш страны-экспортера ‒ площади между линией мировой цены и кривой экспортного предложения S.

Поскольку объем внешней торговли у обеих стран одинаков, распределение выигрыша зависит только от того, насколько в этих странах изменились цены. Если в стране-экспортере цены выросли на х процентов (относительно мировой цены), а цены в стране-импортере снизились нау процентов, то

выигрыш страны ‒ экспортера/выигрыш страны ‒ импортера = х/ у

В нашем примере цена в Бразилии упала на 33,3% [(200 ‒ 150):150х100%], а цена в Аргентине выросла на 20% 1(150 ‒ 120):150х100%]. Поэтому в результате выигрыш Бразилии оказался больше на 66,7%.

Таким образом, хотя международная торговля и является взаимовыгодной, выигрыш от нее распределятся между странами неравномерно. Больше выигрывает та страна, в которой цены изменились в большей степени. Другими словами, чем ниже эластичность спроса на импорт или экспортного предложения, тем больше выигрыш от торговли.

Условия торговли. Для оценки того, насколько выгодна стране внешняя торгом ля, используется показатель «условия торговли» — соотношение экспортных цен рассматриваемой страны к се импортным ценам, или Рx/Рm . В общем случае, рост этого показателя (улучшение условий торговли) означает повышение благосостояния нации, а его падение (ухудшение условий торговли) свидетельствует о снижении благосостояния. В самом деле, если цены на экспортные товары данной страны на мировом рынке увеличиваются по сравнению с ценами на ту продукцию, которую она импортирует, это означает, что на единицу своего экспорта страна теперь может приобрести больше импортных товаров. Следовательно, страна получает больший выигрыш от внешней торговли.

На практике показатель условий торговли рассчитывается для отдельных стран или групп стран на основе индексов цен для экспорта и импорта (обычно используется индекс Ласпейреса). Условия торговли в году / по сравнению с базовым годом 0 (Т0Т^t₀) можно представить следующим выражением:

р(х)ⁱ ‒ отношение экспортной цены товарной группы / в году t к ее цене в базисном году 0;

р(m)ⁱ ‒ отношение импортной цены товарной группы / в году t к ее цене в базисном году 0,

ƅXⁱ₀ ‒ доля экспорта товарной группы / в совокупном экспорте из данной страны в базовом году 0,

ƅMⁱ₀ ‒ доля импорта товарной группы i в совокупном импорте в данную страну в базовом году 0.

Изменение условий торговли служит одним из показателей, характеризующих изменение положения страны в мировой торговле. Сами условия торговли, в свою очередь, зависят от колебаний спроса как на мировом, так и на внутреннем рынках, от изменений в технологии и условиях производства, от степени монополизации рынков отдельных товаров и т.д.

Вместе с тем, следует иметь в виду, что размер выигрыша, который получает страна от внешней торговли, зависит не только от цен, но и от физических объемов экспорта и импорта. Поэтому не всегда правомерно делать выводы об изменении благосостояния страны только на основании изменения индекса условий торговли. В частности, если снижение цен на экспортную продукцию обусловлено ростом эффективности ее производства, то при достаточно эластичном спросе на мировом рынке страна сможет увеличить физические объемы своего экспорта и получить больший выигрыш, хотя условия торговли для нее и ухудшились.

Следует, однако, обратить внимание на так называемую проблему разоряющего роста, когда расширение экспорта приводит к такому ухудшению условий торговли, что благосостояние нации снижается. Эта проблема, которую впервые проанализировал американский экономист Я. Бхагвати в 1958 г., может возникнуть, в частности, для многих развивающихся стран, в которых возможности экономического роста обусловлены расширением добычи и экспорта сырья. Поскольку спрос на сырье на мировом рынке часто характеризуется низкой эластичностью, быстрое наращивание физических объемов экспорта приводит к такому падению мировых цен на сырье, которое перекрывает положительный эффект от самого экономического роста. В этом случае экспортно-расширяющий рост может стать для страны невыгодным.

Международная торговля и распределение доходов. Развитие свободной международной торговли приводит к изменению цен, объемов спроса и предложения на рынке и к специализации, т.е. увеличению производства в отраслях, ориентированных на экспорт, и сокращению производства в отраслях, конкурирующих с импортом. Поэтому, как уже было показано, международная торговля делит общество на тех, кто в результате выигрывает, и тех, кто теряет. Однако до сих пор мы анализировали эту проблему с точки зрения разделения общества на потребителей и производителей. Теория Хекшера-Олина дает возможность оценить последствия развития внешней торговли для владельцев различных факторов производства (рабочих, землевладельцев, собственников капитала и др.), поскольку изменения относительных цен на товары приводит к росту вознаграждения одних факторов производства за счет других.

Изменение спроса на факторы производства и доходов в краткосрочном периоде. Напомним, что теория Хекшера-Олина утверждает, что страны экспортируют товары, требующие для своего производства значительных затрат факторов, относительно избыточных для этих стран, и небольших затрат относительно дефицитных факторов. Используем снова пример, когда две страны (Аргентина и Бразилия) производят два товара (сахар и зерно). Предположим, что для производства этих двух товаров используются два фактора производства ‒ земля и труд, причем в производстве зерна более интенсивно используется земля, в то время как производство сахара ‒ более трудоемкий процесс. Пусть в Аргентине относительно избыточным фактором производства является земля, а в Бразилии ‒ труд. В этом случае, в соответствии с теорией Хекшера‒Олина, Аргентине будет выгодно специализироваться на производстве зерна и экспортировать его, а Бразилия станет экспортером сахара. Как изменятся доходы владельцев земли и рабочих? Кто выиграет и кто проиграет? Ответ на эти вопросы во многом зависит от рассматриваемого периода времени, поскольку краткосрочные и долгосрочные последствия развития внешней торговли оказываются различными.

Специализируясь на производстве зерна, Аргентина увеличивает его производство. Растут цены на зерно, растет и спрос на земельные участки, пригодные для выращивания зерна, что, при ограниченном предложении этого ресурса, приводит к повышению уровня арендной платы за землю и к росту доходов земельных собственников. Кроме того, для выращивания зерна необходимо некоторое количество сельскохозяйственных рабочих, спрос на труд которых также растет. Это создает возможность для роста заработной платы, поскольку в краткосрочном периоде количество рабочих на рынке труда, обладающих необходимыми знаниями и квалификацией для работы в этой отрасли, также ограничено.

С другой стороны, Аргентина начинает импортировать более дешевый бразильский сахар. Цены на сахар снижаются, и отечественные производители сахара вынуждены сокращать производство, что приводит к падению спроса на труд рабочих, а также на земельные участки, на которых выращивался сахарный тростник. Падают доходы владельцев этой земли, часть рабочих оказываются безработными, средний уровень заработной платы в отрасли снижается. Обратные процессы происходят в Бразилии, которая специализируется на производстве сахара и импортирует дешевое аргентинское зерно.

Таким образом, порождаемое международной торговлей изменение структуры национального производства означает изменение и структуры спроса на факторы производства. Отрасли, которые начинают быстро развиваться, предъявляют спрос на дополнительные ресурсы, а отрасли, где объем производства сокращается, будут эти ресурсы высвобождать. В результате, в краткосрочном периоде внешняя торговля обуславливает перераспределение доходов в зависимости от того, в какой отрасли занят данный фактор производства: растут доходы тех, кто связан с отраслями, ориентированными на экспорт, и падают доходы в отраслях, конкурирующих с импортом.

Изменение спроса на факторы производства и доходов в долгосрочном периоде. Чем более длительный промежуток времени мы рассматриваем, тем большую роль играет мобильность факторов производства, их переливы из отрасли в отрасль. Владельцы факторов производства стремятся приспособиться к изменившейся структуре спроса и найти себе применение в растущих отраслях. Более высокие ставки заработной платы в хозяйствах, занимающихся выращиванием зерна в Аргентине, будут привлекать туда дополнительную рабочую силу, в том числе ту, которая потеряла работу на предприятиях сахарной промышленности. Увеличение предложения труда приведет к постепенному снижению заработной платы в зерновых хозяйствах. Кроме того, начнут выравниваться ставки арендной платы по мере того, как часть земель будет высвобождаться из-под посевов сахарного тростника и предоставляться под выращивание зерна. В Бразилии, наоборот, количество земель, занятых под выращиванием зерна будет сокращаться, а рабочая сила будет постепенно перетекать в сахарную промышленность.

Таким образом, со временем на рынках факторов производства восстанавливается нарушенное равновесие между спросом и предложением, и уровень доходов постепенно выравнивается. Однако это не значит, что в долгосрочном периоде ставки доходов возвращаются к своему прежнему уровню, существовавшему до начала внешней торговли. Дело в том, что поскольку изначально разные факторы использовались в производстве зерна и сахара и разной степени, изменение в объемах производства обусловило неравномерность в изменении спроса на факторы производства. Так, например, в Аргентине, сокращение производства сахара привело к высвобождению большого количества труда (так как это относительно трудоемкое производство) и небольшого количества земли. Однако в производстве зерна, которое быстро росло, наоборот, требовалось много плодородной земли и относительно мало новых рабочих рук. Другими словами, факторы производства, которые высвободились в отрасли, конкурирующей с импортом, не соответствовали по своей структуре той, которая требовалась расширявшимся экспортным отраслям. В результате таких отраслевых сдвигов под воздействием международной торговли в Аргентине образовался избыток рабочей силы и недостаток плодородных земель. Эта диспропорция устраняется путем изменения цен на факторы производства: уровень заработной платы в целом в экономике должен снизиться, а ставки арендной платы за землю ‒ возрасти. В нашем примере, в Аргентине со временем в выигрыше оказываются все землевладельцы, а в проигрыше ‒ все рабочие, независимо от того, в каком производстве эти факторы заняты.

Таким образом, в долгосрочном периоде развитие внешней торговли приводит к увеличению доходов владельцев того фактора производства, который интенсивно используются в экспортных отраслях, и к падению доходов фактора производства, который интенсивно используется в отраслях, конкурирующих с импортом. Этот вывод, который в 1941 г. строго доказали американские экономисты В.Столпер и П.Самуэльсон, известен как теорема Столпера‒Самуэльсона. Она справедлива при определенных допущениях (существование совершенной конкуренции, свободное перемещение факторов производства между отраслями, неизменность общего предложения факторов производства и др.).

Показатель степени специализации факторов производства. Из теории Хекшера-Олина и теоремы Столпера-Самуэльсона следует, что чем больше тот или иной фактор производства специализирован на производстве экспортной продукции, тем больше он выигрывает в результате внешней торговли (обратное справедливо для фактора, сконцентрированного в импортозамещающем производстве).

На практике для измерения степени экспортной или импортной специализации факторов производства можно использовать данные о доле доходов этих факторов в добавленной стоимости экспортных и импортозамещающих производств, а также в национальном доходе в целом:

где:

Si,x/m‒ показатель степени экспортной/импортной специализации фактора i;

ix‒ доля дохода фактора i в стоимости экспорта;

im‒ доля дохода фактора i в стоимости конкурирующей с импортом продукции, равной по объему импорту;

iy‒ доля дохода фактора i в национальном доходе.

Рост предложения факторов производства и распределение доходов. До сих пор мы рассматривали последствия развития внешней торговли для распределения доходов при неизменном предложении факторов производства в экономике в целом. Однако в долгосрочном периоде предложение факторов производства не остается постоянным: увеличивается запас капитала, по мере роста населения растет и предложение трудовых ресурсов, разрабатываются новые месторождения полезных ископаемых, в хозяйственный оборот могут вовлекаться новые земли.

Важно подчеркнуть, что предложение разных факторов производства увеличивается в разной степени, что обуславливает различия в динамике производства в разных отраслях. Пусть, например, страна экспортирует трудоемкую продукция и импортирует капиталоемкую. Если происходит опережающий рост предложения труда, то будет наблюдаться расширение производства и, следовательно, доходов в экспортных отраслях. Однако одновременно может произойти сокращение производства и доходов в конкурирующем с импортом капиталоемком производстве, поскольку растущий экспортный сектор будет «оттягивать» на себя часть занятого там капитала.

В 1955 г. английский экономист Т. Рыбчинский доказал теорему соотношения роста предложения факторов и увеличения производства, известную как теорема Рыбчинского: растущее предложение одного из факторов производства приводит к увеличению производства и доходов в той отрасли, где этот фактор используется относительно более интенсивно, и к сокращению производства и доходов в отрасли, где этот фактор используется относительно менее интенсивно.

Одним из конкретных проявлений, описываемых теоремой Рыбчинского, является так называемая «голландская болезнь». Когда в 70-е годы Голландия начала разработку месторождений природного газа в Северном море, быстрое увеличение добычи газа сопровождалось переливом ресурсов в эту отрасль из отраслей обрабатывающей промышленности, что приводило к сокращению в них объемов выпуска и экспорта. Аналогичные процессы наблюдались также в Великобритании, Норвегии и других странах, где велась интенсивная разработка новых месторождений.