- •Темы для лабораторных по курсу «Основы экономической безопасности».
- •Тема 1. Международные стандарты под/фт
- •Тема 2. Правовое регулирование в сфере под/фт
- •Тема 3. Надзор в сфере под/фт
- •Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
- •Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля
- •Перечень рекомендуемых, Интернет-ресурсов
- •Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю
- •Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере под/фт
- •Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций
- •«Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в банковской кредитной организации»
- •Тема 1. Организация под/фт в российской банковской системе
- •Тема 2. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей.
- •Тема 3. Операции, подлежащие обязательному контролю. Подозрительные операции.
- •Тема 4. Приостановление операций, отказ от совершения операций, открытия банковского счета.
- •Тема 6. Вэд. Предотвращение операций, направленных на вывоз капитала за рубеж.
- •Тема 7. Ответственность банков и должностных лиц за нарушение законодательства в области под/фт.
- •Перечень рекомендуемых источников и интернет-ресурсов:
- •«Финансовая разведка в системе противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма»
- •Тема 1 Международные стандарты в области финансовой разведки. Рекомендации фатф.
- •Тема 2. Финансовая разведка в системе обеспечения экономической безопасности общества и государства.
- •Тема 3. Место и роль пфр в развитии международного сотрудничества в области под/фт.
- •Тема 4. Общая характеристика и основные направления развития национальной системы под/фт в Российской Федерации.
- •Тема 5. Деятельность правоохранительных органов в сфере под/фт в Российской Федерации.
- •Тема 6. Деятельность надзорных органов в сфере под/фт Российской Федерации.
- •Тема 7. Роль общественных институтов и организаций в под/фт.
- •Тема 8. Обязанности организаций – субъектов законодательства о под/фт
- •Перечень рекомендуемых изданий, Интернет-ресурсов
- •Дополнительная литература:
- •Основная литература
Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю
Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.
Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере под/фт
Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций
Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.
Перечень рекомендуемых, Интернет-ресурсов
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 21.07.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Федеральный закон N 308-ФЗ от 8 ноября 2011г. "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях".
Приказ ФСФМ от 05.10.09 г. N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в ФСФМ информации, предусмотренной ФЗ от 07.08.01г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Приказ ФСФМ от 08.05.09г. N 103 "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок";
Приказ ФСФМ от 03.08.2010г. N 203;
Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям"