2. Участники биржевых торгов, требования, предъявляемые к ним регулятором рынка и профессиональным сообществом

Участник торгов согласно Правилам допуска к участию в торгах «Фондовой биржи «ММВБ» – это юридическое лицо, допущенное к участию в организованных торгах в соответствии с требованиями этих Правил:

1. К участию в торгах могут быть допущены юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, отвечающие требованиям законодательства РФ и требованиям, предъявляемым к Участникам торгов в соответствии с настоящими Правилами допуска, иными внутренними документами Биржи, регламентирующими порядок проведения торгов на ФБ ММВБ, а также Банк России и Центральный контрагент.

2. Для получения допуска к участию в торгах Кандидат должен обладать действующей лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами.

При отсутствии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности Участник торгов не вправе совершать сделки от своего имени и за свой счет.

При отсутствии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности Участник торгов не вправе совершать сделки от своего имени и за счет Клиента, а также от имени и за счет Клиента.

При отсутствии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами Участник торгов не вправе совершать сделки от своего имени с ценными бумагами, переданными ему в доверительное управление.

3. Для получения допуска к участию в торгах Кандидат - кредитная организация кроме лицензий, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи Правил допуска, должен обладать действующей лицензией на осуществление банковских операций, выданной Банком России.

4. Требования пунктов 2 и 3 настоящей статьи Правил допуска не распространяются на Участников торгов категории «А», Участников торгов категории «В» и иных лиц в случаях, предусмотренных законодательством РФ. В отношении таких иных лиц Биржа вправе установить особые условия и порядок предоставления допуска к участию в торгах.

5. Биржа определяет следующие категории Участников торгов:

- Категория «А» – Участники торгов, являющиеся в соответствии с требованиями законодательства РФ генеральными агентами по размещению, выкупу и обмену выпусков облигаций федеральных займов;

- Категория «Б» – Участники торгов, не относящиеся к Категориям «А» и «В»;

- Категория «В» – Участники торгов, выполняющие функции Центральных контрагентов.

Для получения допуска к участию в торгах Кандидат обязан выполнить следующие условия допуска к участию в торгах:

а) Предоставить на Биржу документы согласно перечню, предусмотренному в Приложении 01 к настоящим Правилам допуска;

б) Соответствовать требованиям, предусмотренным в статье 03.01 настоящих Правил допуска, если иное не предусмотрено настоящими Правилами допуска;

в) Получить технический доступ в порядке, предусмотренном статьей 03.04 настоящих Правил допуска (за исключением Кандидатов в Участники торгов Категории «В»);

г) Получить допуск к клиринговому обслуживанию в Клиринговой организации в порядке, предусмотренном статьей 03.05 настоящих Правил допуска (за исключением Кандидатов в Участники торгов Категории «В»);

д) Получить доступ к Подсистеме СЭД «ФБ ММВБ» в соответствии с условиями, предусмотренными Порядком ЭДО ФБ ММВБ (за исключением Кандидатов в Участники торгов Категории «В»);

е) Предоставить Договор об оказании услуг по проведению организованных торгов в соответствии с формой, установленной Приложением 02 к настоящим Правилам допуска.

Биржа осуществляет контроль за соответствием Участников торгов требованиям, установленным Правилами торгов и Правилами допуска, соблюдением Участниками торгов и иными лицами указанных правил.

Контроль за Участниками торгов осуществляется, в том числе путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности и сведений, предоставленных Участниками торгов в соответствии с требованиями, предусмотренными внутренними документами Биржи и законодательством РФ, а также информации о существенных фактах и событиях, предусмотренных законодательством РФ.

Состав информации и отчетности, предусмотренной настоящим разделом Правил допуска, а также форматы и сроки ее предоставления определяются Порядком предоставления информации и отчетности, утвержденным Биржей.

К Участникам торгов, допустившим нарушения законодательства РФ, а также внутренних документов Биржи, могут быть применены следующие меры дисциплинарного воздействия:

а) предупреждение;

б) штраф;

в) приостановление допуска к участию в торгах (в том числе в отдельных режимах торгов Секции фондового рынка и (или) Секции рынка РЕПО);

г) прекращение допуска к участию в торгах (в том числе в отдельных режимах торгов Секции фондового рынка и (или) Секции рынка РЕПО).

Предупреждение – мера дисциплинарного воздействия, применяемая к Участнику торгов за нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи, которые не повлекли причинение убытков другим Участникам торгов и Бирже.

Предупреждение объявляется в письменной форме решением Биржи с установлением срока для устранения выявленных нарушений, а также с указанием на те последствия, которые могут наступить для нарушителя - Участника торгов в случае неустранения или несвоевременного устранения им указанных нарушений.

Штраф – мера дисциплинарного воздействия, применяемая к Участнику торгов в случаях, предусмотренных внутренними документами Биржи, за нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи;

Приостановление допуска к участию в торгах (в том числе в отдельных режимах торгов Секции фондового рынка и (или) Секции рынка РЕПО) – мера дисциплинарного воздействия, применяемая к Участнику торгов в случаях, предусмотренных внутренними документами Биржи, за нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи.

Прекращение допуска к участию в торгах (в том числе в отдельных режимах торгов Секции фондового рынка и (или) Секции рынка РЕПО) – мера дисциплинарного воздействия, применяемая к Участнику торгов в случаях, предусмотренных внутренними документами Биржи. Применение указанной меры воздействия осуществляется в случаях, наступление которых влечет невозможность для организации являться Участником торгов (грубое нарушение обязательств Участником торгов, аннулирование (отзыв) лицензий, признание банкротом, прекращение существования организации как юридического лица и иные случаи, предусмотренные внутренними документами Биржи).

В случае если действия Участника торгов создают или могут создать угрозу нормальному ходу проведения торгов и (или) осуществления клиринга, к такому Участнику торгов может быть применена одна из следующих мер дисциплинарного воздействия:

а) предупреждение;

б) штраф в размере 250 000 (Двести пятьдесят тысяч) рублей;

в) приостановление допуска к участию в торгах (в том числе в отдельных режимах торгов Секции фондового рынка и (или) Секции рынка РЕПО) на срок до 6 месяцев;

г) прекращение допуска к участию в торгах (в том числе в отдельных режимах торгов Секции фондового рынка и (или) Секции рынка РЕПО).

Применение мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных настоящими Правилами допуска, осуществляется в соответствии с внутренними документами Биржи по отношению ко всем Участникам торгов. Решение о применении мер воздействия с учетом полномочий, предусмотренных внутренними документами Биржи, может быть принято Генеральным директором ФБ ММВБ или уполномоченным им лицом, Дисциплинарной комиссией Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ».

Информация о применении соответствующих мер дисциплинарного воздействия в отношении Участников торгов за допущенные ими нарушения, предусмотренные внутренними документами Биржи, раскрывается через официальное представительство Биржи в сети Интернет не позднее 2 (двух) рабочих дней с момента принятия данного решения.

Участник торгов извещается о применении к нему меры дисциплинарного воздействия письменным уведомлением, направляемым в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.

В случае нарушения Участником торгов законодательства РФ, настоящих Правил допуска, иных внутренних документов Биржи, а также установленного порядка разрешения споров, нарушения обязательств, принятых им при заключении договоров с Биржей, невыполнения решений, принятых в соответствии с указанными документами, в отношении данного Участника торгов могут быть применены санкции, предусмотренные настоящими Правилами допуска.

Участники торгов и Кандидаты должны добросовестно осуществлять профессиональную деятельность на ФБ ММВБ, при этом воздерживаться от необоснованных письменных и (или) устных обращений, заявлений, жалоб и иных действий, влекущих за собой негативные последствия для других Участников торгов и их Клиентов, Кандидатов, а также для Биржи (далее – недобросовестное поведение).

Конфликтными ситуациями признаются ситуации, которые могут возникнуть между Участниками торгов, Участником (Участниками) торгов и ФБ ММВБ, а также между Кандидатом (Кандидатами) в Участники торгов и ФБ ММВБ, возникающие при нарушении внутренних документов Биржи или в связи с ними, а также из сделок, заключенных на организованных торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ».

Участники торгов и Кандидаты при возникновении конфликтных ситуаций обязаны предпринимать все возможные действия для разрешения их путем переговоров с соблюдением корректности, взаимного уважения и доверия, не допуская при этом предвзятости, необоснованной критики, а также необоснованных письменных и (или) устных обращений, заявлений, жалоб и (или) публичного распространения сведений, порочащих деловую репутацию партнеров.

Недобросовестное поведение Участников торгов и Кандидатов, а также несоблюдение ими порядка рассмотрения конфликтных ситуаций является нарушением настоящих Правил допуска и влечет за собой:

- применение к Участникам торгов мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных в настоящем разделе Правил допуска;

- отказ Кандидату в предоставлении допуска к участию в торгах.

Все гражданско-правовые споры и разногласия, возникающие из сделки или сделок, заключенных на организованных торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», в том числе, касающиеся ее (их) исполнения, нарушения, прекращения, признания ее (их) недействительной (ыми) (ничтожной (ыми) или незаключенной (ыми), а также между Участником торгов и любой компанией, входящей в Группу «Московская Биржа», подлежат рассмотрению и разрешению в Третейском суде НАУФОР в соответствии с его Регламентом, действующим на момент подачи искового заявления.

Передача споров на разрешение в Третейский суд НАУФОР возможна только после соблюдения предварительного претензионного порядка урегулирования споров. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии или неполучения ответа в течение 7 (семи) дней с момента получения претензии заявитель вправе предъявить иск в Третейский суд НАУФОР.

Решения Третейского суда НАУФОР являются окончательными и обязательными для исполнения. Неисполненное добровольно решение Третейского суда НАУФОР подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством РФ или законодательством страны места принудительного исполнения и международными соглашениям.

Участник торгов обязан прилагать все возможные усилия, направленные на то, чтобы возникший спор был разрешен в максимально короткий срок. С этой целью Участник торгов обязан совершать действия, необходимые для формирования состава суда в максимально короткий срок, обеспечивать своевременное предоставление суду объяснений по делу, доказательств и иных документов и (или) материалов, необходимых для рассмотрения спора.

Участники торгов обязаны воздерживаться от действий, направленных на необоснованное затягивание процедуры рассмотрения спора в Третейском суде НАУФОР.

Участник торгов в случае передачи спора на разрешение в Третейский суд НАУФОР обязан прилагать усилия, способствующие разрешению спора путем заключения мирового соглашения.

В случае завершения разбирательства по делу заключением мирового соглашения Участник торгов обязан добросовестно и неукоснительно исполнять заключенное мировое соглашение.

Участник торгов обязан в максимально короткие сроки добровольно исполнить решение и (или) определение, вынесенные Третейским судом НАУФОР.

Участник торгов обязан воздерживаться от совершения действий, направленных на необоснованное затягивание процедуры исполнения вынесенных решений и (или) определений Третейского суда НАУФОР.