-З ініціативи суб’єктів господарювання; -у випадках, встановлених законом (обов’язковий аудит);

№ 2817, 0, 29, 2, 1, 90 Вкажіть у котрих із відповідей правильно визначено об’єкти внутрішнього аудиту відповідних структурних підрозділів (від 2 до 4 правильних відповідей)?  -діяльність центрального органу виконавчої влади, його територіальних органів та бюджетних установ в повному обсязі або з окремих питань (на окремих етапах);  -заходи, що здійснюються керівником для забезпечення ефективного функціонування системи внутрішнього контролю;  -надходженням коштів до Державного бюджету та їх використання;  -Верховна Рада України, Адміністрація Президента України, Кабінет Міністрів України, Конституційний Суд України, Верховний Суд України та вищі спеціалізовані суди України, міністерства та інші центральні органи виконавчої влади;

№ 2818, 0, 29, 2, 1, 120 Вкажіть у котрих із відповідей правильно визначено органи та установи, у яких створюються структурні підрозділи внутрішнього аудиту, згідно з бюджетним законодавством (від 2 до 4 правильних відповідей)?  -Міністерство освіти і науки України;  -Державна фіскальна служба України;  -Львівська обласна державна адміністрація;  -виконавчі органи Самбірської міської ради;  -Верховна Рада України;  -Адміністрація Президента України;  -Кабінет Міністрів України;  -Конституційний Суд України, Верховний Суд України та вищі спеціалізовані суди України;

! 30 Фінансовий моніторинг, фінансові послуги

№ 2901, 0, 30, 1, 4, 60 Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: "Фінансова операція підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу у разі, якщо сума, на яку вона здійснюється, дорівнює чи перевищує (*150000*) гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, банківських металах, інших активах, еквівалентну (*150000*) гривень та має одну або більше ознак, передбачених законом:...”.

№ 2902, 0, 30, 1, 4, 60 Вкажіть пропущену цифру (однозначна) згідно з Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»: «Суб'єктом первинного фінансового моніторингу зобов’язаний повідомляти спеціально уповноважений орган про фінансові операції, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу, - протягом (*3*) робочих днів з дня їх реєстрації або спроби їх проведення»

№ 2903, 0, 30, 1, 4, 60 Вкажіть пропущену цифру (однозначна) згідно з Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»: «Спеціально уповноважений орган може прийняти рішення про подальше зупинення такої фінансової операції відповідно до частини першої цієї статті на строк до (*5*) робочих днів, про що зобов'язаний невідкладно повідомити суб'єкта первинного фінансового моніторингу, а також правоохоронні органи, уповноважені приймати рішення відповідно до Кримінально-процесуального кодексу України.»

№ 2904, 0, 30, 1, 1, 60 Вкажіть, для котрого з органів публічного управління основною функцією є забезпечення стабільності грошової одиниці України?  -Верховна Рада України;  -Кабінет Міністрів України;  -Рахункова палата;  -Президент України;  -Національний банк України;

№ 2905, 0, 30, 1, 1, 60 Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено характер взаємозв’язку між Національним банком України та Верховною Радою України і Президентом України?  -підвідомчість;  -підпорядкування;  -підконтрольність;  -підзвітність;  -підлеглість;

№ 2906, 0, 30, 1, 1, 60 Вкажіть пропущене слово (словосполучення) у наведеному законодавчому положенні щодо взаємовідносин між Національним банком України та Кабінетом Міністрів України: "Національний банк **** економічну політику Кабінету Міністрів України, якщо вона не суперечить забезпеченню стабільності грошової одиниці України."  -впроваджує;  -реалізує;  -формує;  -підтримує;  -контролює;

№ 2907, 0, 30, 1, 1, 60 Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено орган, який здійснює державне регулювання щодо інших ринків фінансових послуг (крім банківських послуг та ринків цінних паперів та похідних цінних паперів) ?  -Національний банк України;  -Антимонопольний комітет України;  -Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;  -Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг;  -Державна комісія у сфері регулювання ринків фівнансових послуг;

№ 2908, 0, 30, 1, 1, 60 Твердження, про те що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг відноситься до фінансових установ :  -вірне;  -не вірне;

№ 2909, 0, 30, 1, 1, 60 Твердження, про те що Пенсійний фонд України відноситься до фінансових установ:  -вірне;  - не вірне;

№ 2910, 0, 30, 1, 1, 60 Твердження про те, що надання коштів у позику відноситься до фінансових послуг:  -вірне;  - не вірне;

№ 2911, 0, 30, 1, 4, 60 Вкажіть цифру, пропущену у наведеному законодавчому положенні: "Установити граничну суму розрахунків готівкою: підприємств (підприємців) між собою протягом одного дня в розмірі (*10000*) гривень;"

№ 2912, 0, 30, 1, 4, 60 Вкажіть цифру, пропущену у наведеному законодавчому положенні: "Установити граничну суму розрахунків готівкою: ...фізичної особи з підприємством (підприємцем) протягом одного дня за товари (роботи, послуги) у розмірі (*150000*) гривень;"

№ 2913, 0, 30, 1, 1, 60 Вкажіть у котрій із відповідей неправильно названо спосіб розрахунку фізичних осіб на суму, яка перевищує 50 000 гривень?  -шляхом перерахування коштів з поточного рахунку на поточний рахунок;  -шляхом готівкового розрахунку;  -шляхом внесення та/або перерахування коштів на поточні рахунки;  -шляхом внесення коштів у депозит нотаріуса на окремий поточний рахунок у національній валюті;

№ 2914, 0, 30, 2, 3, 90 Навпроти кожного з перелічених суб’єктів фінансового моніторингу, вкажіть рівень, до якого вони відносяться (в разі, якщо до жодного, або ж до усіх - вкажіть цифру “0”)  :1державний рівень  :2первинний рівень  1-Національний банк України  1-Міністерство юстиції України  1-Державна служба фінансового моніторингу України  2-банки, страховики (перестраховики), страхові (перестрахові) брокери, кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи  2-нотаріуси, адвокати, адвокатські бюро та об’єднання, аудитори, аудиторські фірми, суб’єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку, суб’єкти господарювання, що надають юридичні послуги (крім осіб, що надають послуги в рамках трудових правовідносин)  2-оператори поштового зв’язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів 

№ 2915, 0, 30, 2, 1, 120 Вкажіть, у котрих відповідях правильно визначені основні завдання Нацкомфінпослуг:  - формування та забезпечення реалізації політики державного регулювання у сфері ринків фінансових послуг (крім ринку банківських послуг і ринків цінних паперів та похідних цінних паперів);  - розроблення і реалізація стратегії розвитку ринків фінансових послуг та вирішення системних питань їх функціонування;  - здійснення в межах своїх повноважень державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням законодавства у відповідній сфері;  - захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування у межах своїх повноважень заходів впливу з метою запобігання і припинення порушень законодавства на ринку фінансових послуг;  - координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та похідних (деривативів);  - здійснення державного регулювання та контролю за емісією і обігом цінних паперів та похідних (деривативів) на території України;  -реалізація державної політики у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а також внесення пропозицій щодо її формування;  - забезпечення концентрації фінансових ресурсів на пріоритетних напрямах соціально-економічного розвитку України;

№ 2916, 0, 30, 2, 1, 90 Вкажіть, у котрих із відповідей правильно визначено рівні системи фінансового моніторингу за законодавством України (від 2 до 4 правильних відповідей)?  -первинний;  -державний;  -обовязковий;  -внутрішній;  -громадський;  -ініціативний;  -за рішенням суду;

№ 2917, 0, 30, 2, 1, 120 Вкажіть, у котрих із відповідей правильно визначено суб’єктів первинного фінансового моніторингу за законодавством України (від 2 до 4 правильних відповідей)?  -банки, страховики (перестраховики), кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи;  -оператори поштового зв'язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;  -суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу рухомого майна;  -нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи-підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин);  -Національний банк України;  -Державна служба фінансового моніторингу;

№ 2918, 0, 30, 2, 1, 120 Вкажіть, у котрих із відповідей правильно визначено суб’єктів державного фінансового моніторингу за законодавством України (від 2 до 4 правильних відповідей)?  -банки, страховики (перестраховики), кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи;  -центральні органи виконавчої влади, що забезпечують формування державної політики у сфері надання послуг поштового зв’язку, у сфері економічного розвитку;  -Міністерство фінансів України;  -нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи-підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин) у випадках, передбачених Законом;  -Національний банк України;  -Державна служба фінансового моніторингу;

№ 2919, 0, 30, 2, 1, 120 Вкажіть, у котрих відповідях правильно названо фінансові операції щодо клієнта, при проведенні яких виконання обов’язків суб’єкта первинного фінансового моніторингу здійснюється адвокатами, адвокатськими бюро та об’єднаннями, нотаріусами, особами, які надають юридичні послуги, аудиторами, аудиторськими фірмами, суб’єктами господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку, у разі, якщо вони задіяні у такій фінансовій операції (від 2 до 4 правильних відповідей).  -купівля-продаж нерухомості;  -купівля-продаж транспортного засобу;  -управління активами клієнта;  -управління банківським рахунком або рахунком у цінних паперах;  -утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності (включаючи аудит) чи управління ними, а також купівлі-продажу юридичних осіб (корпоративних прав);  -посвідчення заповіту на предмету нерухомого майна;  -переказ коштів між рахунками клієнта;

№ 2920, 0, 30, 2, 1, 150 Вкажіть, у котрих відповідях правильно названо випадки, при яких нотаріуси, адвокати, адвокатські бюро та об’єднання, особи, які надають юридичні послуги, аудитори, аудиторські фірми, суб’єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку, можуть не повідомляти спеціально уповноваженому органу про свої підозри щодо легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, використання їх для фінансування тероризму чи розповсюдження зброї масового знищення (від 2 до 4 правильних відповідей)?  -у разі, коли відповідна інформація стала їм відома за обставин, що є предметом їх професійної таємниці;  -у разі, коли відповідна інформація має привілей на збереження службової таємниці;  -у випадках, коли вони виконують свої обов’язки щодо захисту клієнта, представництва його інтересів у судових органах та у справах досудового врегулювання спорів;  - у разі, коли сума, щодо якої виникають підозри не перевищує 400 тис. гривень або еквівалент у іноземній валюті;  -у разі, коли підозри не мають відповідного обґрунтування;  -у разі, коли така інформація має характер персональних даних;

№ 2921, 0, 30, 2, 3, 120 Встановіть відповідність між органом управління та видом фінансових послуг (у разі, якщо якась із відповідей відноситься до усіх органів або ж не відноситься до жодного - зазначаєте цифру "0").  :1Національний банк України;  :2Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;  :3Національна комісія, що здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг  1-надання кредиту банківською установою;  1-випуск (емісія) платіжних карток;  2-емісія акцій приватного акціонерного товариства;  3-розміщення депозиту у кредитній спілці;  3-послуги з недержавного пенсійного страхування;  3-добровільне страхування здоров’я та майна фізичних осіб;

№ 2922, 0, 30, 2, 1, 120 Вкажіть, у котрих відповідях правильно розкривається ознака підзвітності Національного банку України Верховній Раді України та Президенту України (від 2 до 4 правильних відповідей)?  -призначення на посаду та звільнення з посади Голови Національного банку Верховною Радою України за поданням Президента України;  -призначення та звільнення Верховною Радою України половини складу Ради Національного банку;  -доповідь Голови Національного банку Верховній Раді України про діяльність Національного банку;  -надання Президенту України та Верховній Раді України двічі на рік інформації про стан грошово-кредитного ринку в державі;  -призначення на посаду та звільнення з посади Голови Національного банку України Президентом України;  -узгодження в Верховною Радою України основних засад грошово-кредитної політики в Україні;  -проведення додаткової емісії грошових коштів для покриття заборгованості вищих органів держави при погашенні і обслуговуванні державного боргу