327

Предположим, в отрасли две фирмы. Поскольку конечной целью картельного соглашения является максимизация совокупной прибыли обеих фирм, они должны вести себя как единая фирма, т.е. монополист. Правило определения выпуска, при котором прибыль максимальна, остается неизменным: это выпуск, при котором предельный доход равен предельным затратам (MR=MC).

Определение картельного выпуска и квот обеих фирм показано на рис. 13-1. Линия D - кривая рыночного спроса на продукт отрасли, MR - кривая предельного дохода картеля, а MC1 и MC2 - кривые предельных затрат первой и второй фирм. Суммируя функции предельных затрат двух фирм по горизонтали (q1+q2), получаем функцию предельных затрат картеля в целом (MCΣ). Ее пересечение с кривой MR дает нам общекартельный выпуск, при котором общая прибыль максимальна (qm). Установленная картелем цена (Pm) находится, как обычно, на кривой спроса, соответствующего картельному выпуску. Что касается квот каждой фирмы (q1 и q2) в рамках общего выпуска, то они определяются путем приравнивания функций предельных затрат фирм к величине предельного дохода картеля при общекартельном выпуске: MC1=MC2= MRm.

Рис. 13-1. Картельный выпуск и квоты фирм

P

MC1 MC2

Pm

MCΣ

MRm

q1' q2'

Посмотрим еще раз на рисунок. Картельный выпуск составляет, как было установлено, qm. При таком выпуске предельный доход картеля равен

328

MRm. У первой фирмы предельные затраты равны указанному предельному доходу при выпуске q1, а у второй – при выпуске q2. Это и будут, как отмечалось, квоты фирм. При этом qm=q1+q2.

На рисунке видно, что каждая фирма заинтересована в превышении своей квоты в обход соглашения. Так, если бы первая фирма оказалась одна на рынке, она произвела бы q1' единиц продукции, ибо при этом выпуске ее предельные затраты (МС1) сравнялись бы с предельным доходом. В аналогичной ситуации выпуск второй фирмы составил бы q2'.

Обе фирмы понимают, что если одна из них нарушит соглашение, превысив свою квоту, а другая будет его соблюдать, то рост общего выпуска приведет к снижению рыночной цены. Но все потери при этом понесет честный игрок, вынужденный продавать прежний объем продукции по снизившейся цене. Нарушитель, напротив, выиграет. Он, конечно, тоже будет продавать свой товар дешевле, но для него снижение цены более чем компенсируется повышением его доли в общей величине выпуска.1

В таких условиях нарушение соглашения является для обеих фирм вполне оправданной стратегией, ведущей к равновесию по Нэшу. Оно позволяет каждой из них либо увеличить прибыль за счет партнера (если он честен), либо минимизировать потери, если партнер тоже нечестен.

Несмотря на справедливость вышесказанного, очень часто картельные соглашения на поверку оказываются устойчивыми. Дело в том, что все предыдущие рассуждения основывались на предположении, согласно которому конкурирующие фирмы сталкиваются друг с другом лишь один раз. Игра состоит как бы из одной партии и продолжения не имеет. В теории игр такие игры называются однопериодными или

статичными.

1 Не забывайте, что, действуя как монополия, картель первоначально устанавливает цену на эластичном участке кривой спроса (тема 11, п. 2Г). Это означает, что снижение цены на 1% ведет к росту спроса более чем на 1%. При нарушении соглашения весь значительный прирост спроса получает нарушитель.

329

Очень часто, однако, поведение фирм может быть правильно понято на основе теории многопериодных или динамических игр. В таких играх взаимодействие партнеров не ограничивается одной партией, но продолжается конечное или бесконечное количество раз. На практике это означает, что нарушитель соглашения может быть наказан в будущем и вынужден с этим считаться.

Наиболее эффективной стратегией, посредством которой фирмы вынуждают друг друга сотрудничать в условиях неопределенного количества игр, признана стратегия «зуб за зуб». Состоит она в следующем. В первой партии фирма придерживается картельного соглашения. Дальнейшее же ее поведение зависит от того, насколько честен был партнер в предыдущей игре. Если партнер был верен соглашению, фирма продолжает его соблюдать. Если – нет, выходит из соглашения. Затем в течение всей игры фирма просто повторяет в каждой партии поведение соперника в предыдущем раунде. Это означает, что если в прошлой партии партнер одумался и вернулся к соблюдению соглашения, наша фирма тоже переходит к сотрудничеству, начиная с нового раунда.

Таким образом, стратегия «зуб за зуб» не только наказывает нарушителя соглашения, но и прощает его в случае исправления. Это позволяет всем фирмам-участникам перейти к сотрудничеству, повысить в результате свое благосостояние и придти к исходу, эффективному по Парето.

Но есть еще одна проблема. Дело в том, что в ряде случаев бывает непросто установить, что кто-то из участников картеля нарушает соглашение. Трудности возрастают, когда картель объединяет достаточно большое число фирм. В этом случае у партнеров возникает соблазн втихомолку превышать свои квоты, снимая сливки в течение достаточно долгого времени и понимая, что если их и поймают когда-нибудь за руку, первоначальные выгоды от нарушения окажутся больше последующих убытков, связанных с применением стратегии «зуб за зуб».

330

С подобной проблемой периодически сталкиваются страны-члены ОПЕК – международного картеля экспортеров нефти. Картель ограничивает добычу нефти для поддержания высоких цен на нее. Но зачастую недобросовестные участники скрытно увеличивают добычу, что ведет к снижению цен. Честные партнеры при этом страдают, но не всегда и не сразу могут доказать, что цены падают именно из-за нарушений, а не по иным причинам. Эффективность деятельности картеля в результате снижается.

Подводя итог, можно констатировать, что вероятность заключения и длительного поддержания картельного сговора тем выше, чем:

-Меньше число фирм-участников. В этом случае фирмам легче заключить договор и проконтролировать его исполнение;

-Проще механизм контроля за соблюдением соглашения;

-Более единообразной является продукция всех фирм. В ином случае, когда договаривающиеся фирмы выпускают близкую по назначению, но несколько различную продукцию, приходится вести сложные переговоры по ценам на все товары или квотам на их выпуск;

-Меньше различия в затратах у фирм-участников. Если они велики, договориться труднее, поскольку фирмы с повышенными затратами настаивают на более высоких ценах, нежели фирмы, чьи затраты ниже;

-Стабильнее спрос на продукцию отрасли и производственные технологии. Чем быстрее и существеннее они изменяются, тем чаще приходится пересматривать условия соглашений;

-Легче предотвратить появление на рынке новых фирм, не охваченных сговором. Появлению конкурирующих новичков могут препятствовать как барьеры, о которых говорилось в п. 1 данной темы, так и согласованная политика фирм-старожилов, направленная на вытеснение новых фирм из отрасли;

-Меньше временные выгоды от нарушения соглашения и больше последующие потери от применения партнерами стратегии «зуб за зуб»;

331

- Менее эффективной является антимонопольная политика государства, направленная на предотвращение сговоров.

5. Олигополистическая конкуренция

Как уже говорилось в п. 1 настоящей темы, не существует единой модели олигополии, приемлемой для всех ситуаций. В каждом конкретном случае олигополист ведет себя так, как позволяют его собственные возможности и действия соперников. При этом в экономической литературе выделяются две группы моделей олигополии. Первая группа предполагает, что олигополисты конкурируют друг с другом, изменяя объемы выпускаемой продукции. Изменение цены в таких моделях является следствием изменений выпусков. Наиболее известными моделями количественной олигополии являются модели Курно, Чемберлина, Штакельберга. Вторая группа моделей основана на том, что олигополисты конкурируют, изменяя цену своей продукции. Объем выпуска в этом случае выступает функцией цены. Среди моделей ценовой олигополии выделяются модели Бертрана и Эджуорта.

Олигополистическое взаимодействие в этих моделях, как и в жизни, может привести к самым различным результатам – от монопольного равновесия, когда олигополисты начинают действовать как единая фирма, до равновесия, свойственного совершенной конкуренции. В последнем случае цена падает до уровня предельных затрат. Возможны и промежуточные варианты, когда олигопольная цена в большей или меньшей степени превышает цену при совершенной конкуренции, но не достигает уровня монопольной цены.

Перечисленные модели обычно изучаются в усложненных курсах микроэкономики. Нам же предстоит рассмотреть ряд моделей, отражающих отдельные стороны олигополистического поведения.

А. Модель ценового лидерства

Эта модель объясняет, каким образом олигополисты могут придти к единой цене, не прибегая к формальному сговору. В данном случае одна

332

фирма (обычно самая крупная) устанавливает рыночную цену. Остальные фирмы следуют за лидером, соглашаясь с его ценой и выбирая выпуски, которые максимизируют их прибыли при этой цене.

Как это происходит? Сначала фирма-лидер определяет функцию рыночного спроса на продукт отрасли при всех возможных ценах (кривая D на рис. 13-2). Затем лидер устанавливает, сколько продукции захотят продать остальные фирмы, вместе взятые, при всех возможных ценах. Иными словами, лидер определяет функцию предложения остальных фирм (SF). Вычитая из рыночного спроса на продукт отрасли величину предложения остальных фирм, лидер узнает функцию остаточного спроса (DL) на его собственный продукт: DL=D-SF (рис.13-2):

Рис. 13-2. Определение функции остаточного спроса на продукт лидера

Важно помнить, что функция предложения есть функция предельных затрат. Таким образом, складывая по горизонтали функции предельных затрат всех фирм, кроме фирмы-лидера, получаем их общую функцию предельных затрат (MCF), т.е. кривую предложения этих фирм (MCF=SF на рис. 13-2). Отсюда вытекает, что при цене P и выше весь рыночный спрос будет удовлетворен фирмами-сателлитами. Напротив, при цене P0 и ниже сателлиты вообще не выйдут на рынок, и весь спрос достанется лидеру. В интервале между этими ценами спрос делится между лидером и сателлитами. Как уже говорилось, спрос на продукт лидера определяется вычитанием предложения сателлитов из общего спроса на продукт всей отрасли.

333

Дальше все просто. Зная функцию спроса на свой продукт (DL), а также кривую своих предельных затрат (MCL), фирма-лидер устанавливает рыночную цену и собственный объем выпуска, при которых его прибыль максимальна (рис. 13-3А):

Рис. 13-3. Модель ценового лидерства

Делается это обычным порядком. На основе функции спроса лидер выводит функцию своего предельного дохода (MRL). Максимум прибыли всегда достигается при выпуске, при котором предельный доход равен предельным затратам. Это выпуск qL. Соответствующая данному выпуску цена (PL) находится на кривой спроса на продукт лидера. Все фирмы отрасли смогут продать при этой цене qd единиц продукции. Поскольку лидер продает qL единиц, разницу (qd-qL=qF) составляет продукт сателлитов.

Посмотрим теперь на рис. 13-3Б. В связи с тем, что сателлиты принимают установленную лидером цену как заданную, и продают всю свою продукцию только по этой цене, их предельный доход обязательно равен цене. Функция предельного дохода сателлитов (MRF) становится горизонтальной линией, совпадающей с линией цены. Совместный выпуск всех фирм-сателлитов (qF), максимизирующий их прибыль, определяется точкой, в которой установленная лидером цена становится равна предельным затратам сателлитов: PL=MRF=MCF.

Ценовое лидерство может не осуществиться, если другие фирмы отказываются следовать за лидером, предпочитая проводить самостоятельную ценовую политику. Это бывает в тех случаях, когда

334

партнеры считают, что претендующая на роль лидера фирма неверно оценивает рыночную ситуацию с точки зрения спроса или предложения. В результате несостоявшийся лидер повышает цену, а другие фирмы оставляют свои цены прежними. Первая фирма теряет деньги и отказывается от повышения цены. Иногда ситуация разрешается появлением другого лидера.

Фирма имеет больше шансов стать успешным ценовым лидером, если ее средние затраты меньше, нежели затраты конкурентов. В этом случае менее эффективные фирмы бывают вынуждены повышать цены вслед за лидером из опасений его ответных мер. Они могут опасаться, что иначе раздраженный их самостоятельностью лидер вместо повышения снизит свою цену ниже цен конкурентов, развяжет ценовую войну и победит в ней, опираясь на низкие затраты.

Иногда лидерство той или иной фирмы основывается на общем мнении, что именно эта фирма обладает наилучшей информацией о рыночном спросе. Изменение цены такой фирмой понимается остальными как признак изменения спроса в будущем. Иными словами, фирмы следуют за лидером, рассматривая его поведение как барометр будущей конъюнктуры. Поэтому такой тип лидерства получил название барометрического лидерства.

Б. Модель ломаной кривой спроса

Эта модель призвана объяснить, почему олигополисты зачастую оставляют цены неизменными несмотря на изменения своих затрат и спроса на их продукцию.

Допустим, цена на данный товар установлена (P0 на рис. 13-4). Как это произошло, модель не объясняет. Далее каждая фирма полагает, что если она повысит цену, остальные фирмы не признают ее ценовым лидером и оставят свои цены прежними. В результате спрос на продукт этой фирмы резко упадет, т.е. окажется весьма эластичным по цене. Если же фирма снизит цену, ее партнеры последуют за ней, чтобы не потерять свои рыночные доли. Это приведет к тому, что фирме не удастся расширить сбыт

335

за счет конкурентов, и спрос на ее продукт вырастет относительно слабо. Таким образом, относительно первоначальной точки рыночного равновесия (т. E) кривая спроса принимает вид ломаной линии (рис. 13-4):

Рис. 13-4. Ломаная кривая спроса и жесткость цен при изменении затрат

Важно, что ломаная кривая спроса обуславливает разрыв кривой предельного дохода (MR) на интервале от т. B до т. C.1 Разрыв означает, что на этом интервале функция предельного дохода становится как бы вертикальной. Мы помним, что максимум прибыли фирмы достигается при таком выпуске, когда предельный доход равен предельным затратам (MC). Но если функция MR превращается в вертикаль, то изменения предельных затрат не ведут к изменению выпуска и цены олигополиста.

Посмотрите еще раз на рис. 13-4. Пусть первоначально кривая предельных затрат (MC0) пересекает кривую предельного дохода в т. C. Для получения максимальной прибыли олигополист выбирает выпуск q0 и устанавливает цену P0. Предположим, производственные ресурсы подорожали, что ведет к увеличению предельных затрат и сдвигу кривой MC вверх в положение MC1. Поскольку новая кривая предельных затрат попадает в разрыв между точками C и B, выпуск и цена останутся

1 Почему это так, можно понять, если помнить, что функции спроса и предельного дохода выходят из одной точки на оси цен и наклон кривой MR вдвое больше наклона функции спроса. Сначала функция спроса представлена отрезком AE, а функция MR – отрезком AB. Теперь продлите мысленно второй отрезок функции спроса, начинающийся после точки E, вплоть до пересечения с осью цен. В эту же точку должно упереться продолжение второго отрезка функции MR, начинающееся с точки C. Излом функции спроса привел к разрыву функции MR.

336

прежними. Только если кривая MC будет пересекать кривую MR выше т. B или ниже т. C, олигополист изменит цену при приведенных предпосылках.

Интересно, что и изменение спроса на продукт олигополиста может не привести к изменению его цены. Допустим, спрос вырос, что привело к сдвигу ломаной кривой спроса вправо из первоначального положения D в положение D1. Кривую предельных затрат полагаем при этом неизменной

(рис. 13-5):

Рис. 13-5. Ломаная кривая спроса и жесткость цен при изменении спроса

Вслед за кривой спроса сдвигается вправо и кривая предельного дохода (из положения MR в положение MR1). Разрыв кривой MR, разумеется, при этом сохраняется. Если при этом кривая предельных затрат (MC) по-прежнему попадает в разрыв функции предельного дохода, как это изображено на рис. 13-5, устанавливаемая олигополистом цена остается неизменной (P0), а его выпуск возрастает с q0 до q1.

Олигополист пересмотрит цену, только если после изменения спроса кривая предельных затрат пройдет выше или ниже точек разрыва на кривой предельного дохода. Таким образом, в обоих рассмотренных случаях ломаная кривая спроса объясняет не только неизменность цены в условиях олигополии, но и пределы ценовой жесткости.

В. Ценовая политика, препятствующая входу на рынок

Серьезной проблемой для олигополистов может стать угроза вторжения на рынок новых фирм, привлеченных экономическими

337

прибылями старожилов отрасли. Поэтому фирмы-старожилы могут договориться о совместных действиях по предотвращению появления новичков или по их вытеснению с рынка до того, как они смогут там закрепиться.

Чтобы сдержать проникновение новых фирм, старожилы могут совместно установить выпуск выше монопольного уровня, соответственно снизив цену на выпускаемую продукцию. Расчет здесь на то, что более низкая цена сделает вход в отрасль не привлекательным для новичков, лишив их экономической прибыли на данном рынке. Фирмы-старожилы, разумеется, тоже теряют при этом деньги, н о зато избегают худшего в будущем, сохраняя олигополию в отрасли.

Важно, что снижение цены, лишающее новичков экономической прибыли при входе в отрасль, не ведет обычно к обнулению экономической прибыли олигополистов, поскольку они уже укоренились в отрасли и их долгосрочные средние затраты чаще всего ниже, чем у новых фирм.

Точно также фирмы-старожилы могут снижать цену и в том случае, когда вторжение новичков все же состоялось, чтобы заставить последних покинуть отрасль. При этом иногда снижение цены принимает форму т.н. «хищнического ценообразования». В последнем случае цена снижается столь заметно, что «хищники» несут убытки, утешаясь тем, что конкуренты теряют еще больше и не смогут долго продержаться на рынке.

Во всех упомянутых случаях стратегия олигополистов состоит в том, чтобы не добиваться максимально возможной прибыли в краткосрочном аспекте, но обеспечить себе устойчивое долговременное положение в отрасли.

6. Монопольная власть и экономическая реформа в России А. Общие проблемы антимонопольной политики в России

В теме 11, п. 4 были изложены некоторые теоретические аспекты антимонопольной политики. Сейчас речь пойдет о практической

338

деятельности российского государства по предотвращению злоупотреблений монопольной властью.

Важно подчеркнуть в этой связи, что антимонопольная политика применяется не только тогда, когда на рынке действует лишь одна фирма, но всех случаях, когда имеет место ограничение конкуренции теми или иными методами. Таким образом, борьба с олигополистическими сговорами

– важнейшая составная часть антимонопольной политики. Антимонопольная политика особенно актуальна в нашей стране,

поскольку мы унаследовали от централизованно-управляемой системы крайне высокую степень монополизации экономики. По подсчетам Всемирного банка в первой половине 2000-х гг. на долю 23 крупнейших бизнес-групп приходилось более трети всего промышленного производства и шестая часть занятых в нашей стране. Самыми высококонцентрированными при этом были цветная и черная металлургия, добыча газа, автомобилестроение и нефтяная промышленность.

Вред от высокой монополизации экономики признает и правительство. «У нас сложились очень крупные вертикально интегрированные компании, которые, используя свои административные и финансовые возможности, медленно, но верно поглощают любой скольконибудь эффективный бизнес, – писал министр экономического развития и торговли Г. Греф, – а антимонопольное законодательство в должной мере не работает». Сплошь и рядом при закупках какой-либо важной продукции, например, выясняется, что с данным регионом работает только один конкретный поставщик. Олигополистический сговор и слияние с властями стали основными формами организации бизнеса. Крупным компаниям оказывается намного выгоднее построить коллективную монополию или купить местную администрацию, чем вступать в конкурентную борьбу.

Экономическая политика сегодняшнего российского правительства противоречива. С одной стороны, как уже говорилось (тема 3, п. 3), взят курс на создание крупных государственных компаний – флагманов экономики, что объективно ведет к усилению монопольной власти. С

339

другой стороны, правительство в качестве одной из своих основных задач декларирует развитие конкуренции путем создания равных условий хозяйствования, упрощения административных процедур для входа на рынок, поощрения малого бизнеса.

В 1991 г. был принят закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» – первый антимонопольный закон России.1 В 2006 г. он был заменен новым законом «О защите конкуренции».

По российскому законодательству Федеральная антимонопольная служба (ФАС) ведет реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35%. Этот реестр составляется для того, чтобы иметь информационную базу о крупнейших субъектах рынка и проверять соблюдение ими антимонопольного законодательства. В частности по новому закону ФАС контролирует сделки по слиянию и поглощению фирм, если хотя бы одна из них включена в монопольный реестр, либо если сумма объединяемых активов превышает 3 млрд. руб. или суммарная выручка фирм за последний год превышает 6 млрд. руб.

Антимонопольное законодательство использует понятие рыночного доминирования. Положение компании признается доминирующим, если одновременно соблюдаются три условия: хозяйствующий субъект имеет возможность в одностороннем порядке определять уровень цены, доступ на соответствующий товарный рынок новых конкурентов затруднен, и реализуемый товар не может быть заменен другим.

Важно то, что новый закон специально оговаривает случаи коллективного доминирования, основанного на соглашениях между фирмами о разделе рынка и согласовании цен. При этом формальным признаком доминирования является ситуация, когда доля предприятия на рынке определенного товара превышает 50%, но при определенных условиях этот порог может быть и понижен.

1 Для сравнения: в США первый антитрестовский закон Шермана действует с 1890 г.

340

Вместе с тем, доля рынка, сколь бы высокой она не была, сама по себе еще не означает автоматического применения к фирме санкций в соответствии с антимонопольным законодательством. Для этого должно быть доказано, что фирма действительно злоупотребляет своим доминирующим положением на рынке. Незаконными считаются действия, ведущие к устранению конкуренции посредством:

-установления монопольно высоких или монопольно низких цен;

-изъятия товаров из обращения, результатом которого явилось повышение цен;

-навязывания контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора (необоснованные требования передачи финансовых средств, согласие заключить договор лишь при условии внесения в него положений, касающихся товаров, в которых контрагент не заинтересован, и другие требования);

-необоснованного сокращения или прекращения производства товаров, на которые имеется спрос при наличии безубыточной возможности их производства;

-необоснованного отказа от заключения договора с отдельными покупателями (заказчиками) при наличии возможности производства соответствующего товара;

-необоснованного установления различных цен для лиц, приобретающих один и тот же товар;

-создания препятствий по доступу на рынок или выходу с рынка другим хозяйствующим субъектам;

-соглашений или согласованных действий хозяйствующих субъектов;

-распространения ложных, неточных или искаженных сведений, способных причинить убытки другому хозяйствующему субъекту либо нанести ущерб его деловой репутации. И т.д.

Наряду с этим резко увеличены штрафные санкции, применяемые к нарушителям антимонопольного законодательства. Сегодня они могут

341

составить от 1% до 15% от годовой выручки фирмы на рынке, где совершено нарушение. Изъятые, таким образом, средства могут оказаться весьма значительными.

Активнее всего антимонопольная служба преследует в последнее время нефтяников, обвиняя их в согласованном завышении цен на нефтепродукты. Началось это после того как премьер-министр В.Путин отметил, что «цены на авиатопливо в России самые высокие в мире». Премьер порекомендовал чиновникам из ФАС «наконец проснуться» и «активно, эффективно исполнять свои функции», пригрозив применить «кадровые решения».

Вконце 2008 г. ФАС обвинила четыре крупнейшие российские нефтяные компании – ТНК-BP, «Газпром нефть», ЛУКОЙЛ и «Роснефть» в злоупотреблении доминирующим положением и установлении монопольно высоких цен на топливо, наложив штрафы в размере 1,1-1,5 млрд. руб. (1% от выручки компаний).

В2009 г. в ходе второй волны проверок компании вновь были оштрафованы уже на 4,2-6,5 млрд. руб. Нефтяники не признавали правоты службы, оспаривали ее решения в судах и часто выигрывали, пока дело не дошло до президиума Высшего арбитражного суда, поддержавшего ФАС в споре с ТНК-ВР. В конце 2010 – начале 2011 г. в обмен на частичное признание своей вины ТНК-ВР, «Роснефть» и «ЛУКОЙЛ» смогли существенно снизить штрафы по «второй волне» дел — до 1,17-2 млрд. руб. Лишь «Газпром нефть» продолжала упорствовать, в результате чего ей придется, по решению Высшего арбитражного суда, заплатить полный штраф – 4,7 млрд. руб.

ФАС же продолжает активно действовать. Выступая перед депутатами Государственной Думы в июне 2010 г. заместитель главы службы А. Голомолзин сообщил, что ведомство уже ведет реестр должностных лиц крупных АО, уличенных в нарушении антимонопольного законодательства. Повторное нарушение антимонопольных норм дает шанс попасть под уголовное преследование, «речь идет о посадках», заявил он.

342

В начале 2011 г. вследствие очередного резкого повышения цен на нефтепродукты возбуждены новые дела против ЛУКОЙЛа, «Роснефти» и «Газпром нефти» На очереди еще три нефтяные компании.

Для обоснования того, что нефтяные компании используют свое доминирующее положение на рынке для установления монопольно высоких цен, ФАС разрабатывает критерии определения «справедливой» конкурентной цены. При этом для контроля за ростом цен на нефтепродукты используются три индикатора – биржевая и внебиржевая цены, а также цены на внешнем рынке.

Сейчас трудно предсказать дальнейшее развитие событий в противостоянии государства и олигополистов, но в любом случае нынешняя активность ФАС заслуживает, вероятно, похвалы.

Б. Реформирование естественных монополий

В России естественные монополии1 находятся в государственной собственности. Их реформирование подчинено задачам развития рыночных отношений на основе конкуренции и привлечения в соответствующие отрасли крупномасштабных частных инвестиций. Это предполагает приватизацию части активов естественных монополий и выделение из их состава независимых фирм, конкурирующих между собой. Наряду с этим должно быть усилено государственное регулирование в тех секторах, прежде всего в сфере транспортных сетей, которые не могут в ближайшее время регулироваться исключительно рынком.

Раньше всего принципиальное решение было найдено в электроэнергетике. До начала реформы холдинг РАО «ЕЭС» объединял производство (генерацию) электроэнергии, ее передачу и сбыт. В 2003 г. был принят пакет законов о реформе отрасли. Суть реформы в отделении естественно-монопольных частей бизнеса (сети электропередач и диспетчерскую служба) от конкурентной части (генерирующих станций и сбытовых компаний). В результате 1 июля 2008 г. РАО «ЕЭС» было

1 Если Вы забыли, что такое естественная монополия, вернитесь к теме 11,

п. 1.

343

ликвидировано. Из его состава выделены естественные монополии - Федеральная сетевая компания (ФСК), Системный оператор (диспетчерское управление) и Межрегиональные распределительные сетевые компании (МРСК). ФСК и Системный оператор останутся в государственной собственности, МРСК с 2011 г. в принципе можно приватизировать, но когда это будет сделано – пока неясно. Тарифы на передачу электроэнергии устанавливаются Федеральной службой по тарифам.

С другой стороны, из холдинга выделены 7 оптовых генерирующих и 14 территориальных генерирующих компаний. Как производители электроэнергии они не являются естественными монополиями, а потому вполне могут функционировать в качестве обычных частных фирм, между которыми возможна конкуренция. Стратегические инвесторы выкупили акции этих компаний, заплатив за них свыше 800 млрд. руб. Тем самым был обеспечен приток капитала в электроэнергетику.

Не относится к естественно-монопольной сфере и сбыт электроэнергии. Поэтому функции сбыта также переданы независимым компаниям, выступающим в качестве посредников между генерациями и потребителями. Таких компаний образовано более 60.

Приватизация активов создает условия для перехода к рыночным отношениям в энергетике. Если до 1 июля 2007 г. по свободным рыночным ценам на оптовом рынке продавалось лишь 5% электроэнергии, а остальные 95% - по ценам, установленной Федеральной службой по тарифам, то с 1 января 2011 г. весь объем производимого электричества в принципе должен продаваться генерирующими компаниями на свободном рынке.1

В то же время правительство склонно проводить реформу крайне осторожно, чтобы в случае необходимости всегда можно было бы сделать шаг назад. В частности как минимум до 2014 г. населению электроэнергия будет продаваться по регулируемым государством тарифам. Правительство

1 На самом деле, по подсчетам экспертов, к началу 2011 г. в совокупности на рынке электроэнергии и мощности только 40% объемов продаются по свободной цене, в остальном пока сохранились регулируемые государством цены.

344

планирует также вводить потолок тарифов на рынке мощности в случае «невысокой конкуренции».1

При этом сохраняются опасения, что реформа может и не привести к ожидаемому разгосударствлению электроэнергетики. Масштабы, которых к настоящему времени достиг государственный сектор, таковы (тема 3, п. 3), что государственные корпорации перехватывают приватизируемые активы. Так, ряд генерирующих компаний перешел в процессе приватизации под контроль «Газпрома». Одновременно быстрыми темпами укрепляет свои позиции, как в электроэнергетике, так и в смежных сферах государственная «Интер РАО ЕЭС», часто называемая «РАО ЕЭС без сетей». Стратегия развития компании предусматривает ее превращение в гигантский транснациональный холдинг, представленный на всех этапах производственно-сбытовой цепочки: от добычи и поставок топлива, выпуска энергетического оборудования до производства и сбыта электроэнергии.

Опасение вызывает то, что деятельность государственных компаний в электроэнергетике будет, возможно, определяться не законами рынка, а политическими решениями.

Заметно медленнее идет реформирование железнодорожной отрасли, хотя по своему значению для российской экономики оно не уступает реформе РАО «ЕЭС». До его начала все железнодорожные активы принадлежали Министерству путей сообщения. МПС при этом функционировало не совсем как обычное министерство. Оно, с одной стороны, осуществляло естественное для любого государственного учреждения администрирование в рамках своих полномочий, а с другой –

1 На оптовом рынке электроэнергетики доход производителей складывается из двух частей. Во-первых, за счет продажи электроэнергии. Во-вторых, за счет платы потребителей за мощность, которая должна компенсировать постоянные затраты на содержание электростанций и обеспечивать возврат инвестиций в строительство новых станций и энергоблоков. Рост платы за мощность планируется административно ограничивать.

345

являлось, по сути, коммерческой организацией, извлекающей прибыль из хозяйственной деятельности.

На первом этапе реформы – в сентябре 2003 г. – было создано ОАО «Российские железные дороги», на баланс которого было передано 95% всего имущества МПС. За самим же министерством (в 2004 г. оно было преобразовано в Федеральное агентство железнодорожного транспорта) осталось только общее руководство отраслью и надзор за соблюдением государственных интересов. При этом 100% акций ОАО «РЖД» принадлежат государству.

Следующие этапы реформирования подразумевают поэтапное и «мягкое» разгосударствление. Оно предусматривает отделение естественномонопольного сектора ОАО «РЖД» от сфер, где возможна конкуренция. Как и в энергетике, под полным контролем государства останется естественно-монопольная сфера. В данном случае к ней относится вся инфраструктура железных дорог. Это сами пути, семафоры, диспетчерская служба и т.д. Тарифы на услуги железнодорожной инфраструктуры будут устанавливаться Федеральной службой по тарифам. Все остальное имущество ОАО «РЖД» (вагоны, локомотивы, строительные и ремонтные подразделения и пр.) будет постепенно приватизироваться. В перспективе это может способствовать созданию конкурентной рыночной среды на железных дорогах.

Реформа идет не быстро. В 2004 г. начался процесс создания и выделения из ОАО «РЖД» дочерних и зависимых обществ. При этом ОАО «РЖД» первоначально шло по пути выделения в отдельные компании специализированного вагонного парка, как самого высокодоходного, а, следовательно, и более привлекательного в перспективе для частных инвестиций.

Оценив этот опыт как положительный, ОАО «РЖД» создало в 2007 г. «Первую грузовую компанию», а в 2010 г. – «Вторую грузовую компанию», передав им почти все имевшиеся у него вагоны. Последнее означает, что рынок услуг вагонных операторов выводится из-под государственного

346

регулирования тарифов. Дело в том, что только само ОАО «РЖД», как естественная монополия, обязано предоставлять такие услуги по установленным государством расценкам, а его дочерние компании работают по схемам частных фирм, оперирующих собственными или взятыми в аренду у ОАО «РЖД» вагонами.

Сохраняется, однако, опасение, что создание двух грузовых компаний не приведет к конкуренции на рынке услуг вагонных операторов, поскольку прежний монополизм ОАО «РЖД» сменится олигополистическим сговором ее «дочек». Последние поделят сферы влияния под покровительством материнской компании и будут устанавливать монопольно высокие цены в отсутствие государственного ценового регулирования.

В будущем дочерние грузовые компании ОАО «РЖД» будут приватизированы путем продажи их акций частным инвесторам.

По первоначальным планам в 2010 г. в России должен был появиться развитый конкурентный рынок железнодорожных перевозок. Сегодня, однако, очевидно, что до достижения этой цели еще далеко. Прежде всего, в сфере грузовых перевозок как дочерние компании ОАО «РЖД», так и частные фирмы – собственники вагонов пока являются лишь операторами подвижного состава. А единственным железнодорожным перевозчиком в полном смысле этого слова остается ОАО «РЖД»: в его собственности находится вся железнодорожная инфраструктура и почти все локомотивы. При этом ОАО «РЖД» всячески пытается сохранить свое монопольное положение, настаивая на невозможности отделения перевозок от инфраструктуры, а также приватизации локомотивов.

Тем не менее, Министерству транспорта и частным железнодорожным компаниям удалось добиться одобрения правительством плана дальнейшей реформы отрасли. Новая модель предполагает и распространение частной локомотивной тяги, и превращение частных операторов подвижного состава в полноценных перевозчиков, и

347

конкуренцию в рамках одного маршрута. ОАО РЖД при этом постепенно будет становиться лишь инфраструктурной монополией.

С апреля 2010 г. в сфере пассажирских перевозок начала работу «Федеральная пассажирская компания» (ФПК) – еще одна «дочка» ОАО «РЖД». В ее уставный капитал переданы пассажирские вагоны и прочее имущество, необходимое для организации перевозок, а до 2015 г. компания получит и локомотивы, которые она пока арендует. Само по себе появление ФПК вместо ОАО «РЖД» еще не меняет ситуацию на данном рынке, поскольку означает смену прежнего монополиста новым, а цены билетов по-прежнему регулируются Федеральной службой по тарифам. В перспективе развитие реформы может привести к возникновению эффективной конкуренции на рынке пассажирских перевозок, но насколько и как быстро это осуществимо пока сказать трудно.

Во всяком случае, сегодня в Федеральном агентстве железнодорожного транспорта говорят уже о том, что раньше 2015 г. реформу в сферах грузовых и пассажирских перевозок не завершить.

Итак, правительство осторожно подходит к реформированию естественных монополий, полагая, что резкие изменения в структуре собственности могут привести к падению эффективности этих компаний, крайне чувствительному для всей экономики. Особенно это заметно на примере «Газпрома». Сегодня он занимается добычей, транспортировкой и сбытом газа. При этом естественной монополией являются лишь газотранспортные сети (газопроводы). В этой связи назрела проблема обеспечения равного доступа к газотранспортной сети для независимых от «Газпрома» производителей, что должно способствовать становлению конкурентного газового рынка. Наилучшим образом это можно было бы обеспечить путем выделения магистральных газопроводов из состава «Газпрома», чему категорически противится сам «Газпром». Что касается сфер производства и сбыта, то здесь теоретически возможно расчленение «Газпрома» на множество независимых фирм.

348

Но радикальной реформы не ожидается. В. Путин еще в свою бытность президентом определенно высказался за сохранение «Газпрома» в качестве единой компании. Возможно, это сделано из-за опасений, что появление многих фирм на месте прежнего «Газпрома» не приведет к конкуренции и росту капиталовложений, но лишь снизит доходы госбюджета от газовой отрасли и усложнит возврат набранных «Газпромом» кредитов. Немаловажным аргументом является, вероятно, и возможность использования газового гиганта в качестве орудия энергетического шантажа для достижения внешнеполитических целей.

Избегая резких шагов, правительство стремится, прежде всего, повысить управляемость компании. В данной связи намечается, что предприятия, ведущие добычу, транспортировку и реализацию газа, должны будут вести раздельный учет своей продукции и затрат на ее производство. Последнее призвано обеспечить государственный контроль над всеми звеньями производственно-сбытовой цепочки. На этой основе планируется ввести регулирование тарифов на транспортировку газа, которые должны стать едиными для всех поставщиков, в т.ч. и для независимых от «Газпрома» компаний. Выступая перед иностранными бизнесменами в сентябре 2009 г., В.Путин пообещал, что правительство будет стремиться к равному доступу всех производителей к газопроводам.

В сферах газодобычи и сбыта, не относящихся к естественным монополиям, осторожно предполагается создание благоприятных условий для развития конкуренции.

Фактический отказ от реформирования «Газпрома», скорее всего, повредит как ему самому, так и всей экономике. Сегодня «Газпром» по сути

– государственная компания, чья деятельность определяется не столько рынком, сколько политическими решениями. Ее задача – наполнять госбюджет, дотировать потребителей низкими ценами и размахивать энергетической дубиной, как в ближнем, так и в дальнем зарубежье. От такой фирмы трудно ожидать эффективного производства и долгосрочного

349

развития. Факты говорят о том, что частные газовые фирмы работают заметно лучше.

Плохо и то, что ситуация в «Газпроме» способна подорвать реформу и в электроэнергетике, поскольку не может быть полноценного рынка электроэнергии, пока газ – важнейшее сырье для ее производства – остается в руках г осударственной монополии. По всем этим причинам реформирование газовой отрасли будет все же, вероятно, когда-нибудь проведено по образцу реформы РАО «ЕЭС»: газопроводы останутся в государственной собственности, добыча и сбыт газа постепенно отойдут к независимым компаниям с участием иностранного капитала. Эффективная частная газодобыча сможет удовлетворить потребности, как России, так и ее зарубежных партнеров.

ЗАДАНИЯ ДЛЯ САМОПОДГОТОВКИ

1. Как Вы думаете, к каким рыночным структурам относятся: А. Рынок экономического образования в Москве; Б. Рынок продовольствия в небольшом удаленном поселке; В. Рынок гостиничных услуг в районе Антальи; Г. Рынок услуг космического туризма; Д. Мировые рынки нефти, зерна, алмазов;

Е. Рынок услуг железнодорожной инфраструктуры.

2. На одном рынке действуют 6 фирм, рыночные доли которых составляют: 25%, 20%, 20%, 15%, 10%, 10%. На другом рынке – 7 фирм, с

рыночными долями: 35%, 14%, 11%, 11%, 11%, 9%, 9%.

Оцените степень рыночной концентрации в обоих случаях, используя индекс Херфиндаля, а также подход Шепарда.

3. Рассмотрим известную игру «Конфликт полов». В игре участвуют Он и Она. Он предпочел бы пойти с ней на бокс, а Она с ним – в театр. При этом оба предпочли бы провести этот вечер вместе. Матрица выигрышей этой пары приведена ниже (слева его выигрыш, справа – ее):

350

Существуют ли в этом случае доминирующие стратегии? Есть ли здесь равновесие по Нэшу? Как может быть разрешен конфликт?

4. Представьте себе, что «дилемма заключенных» играется не 1 раз, как в п. 3, а 2, 3, 5 раз. Какими в этих случаях будут равновесные по Нэшу исходы?

5. Имеется игра двух лиц со следующей матрицей выигрышей:

Обоснуйте точку равновесия по Нэшу.

6. Функция рыночного спроса на продукт отрасли P = 9,6 – Q, где Q – общий выпуск всех фирм отрасли. В отрасли действуют две фирмы. Функция совокупных затрат первой: TC1=q12, а второй: TC2=1,5q22. Фирмы образовали картель.

Ответьте на вопросы: 1) какой будет квота каждой фирмы? 2) сколько прибыли получит каждая фирма при соблюдении квоты?

Проиллюстрируйте решение графически. Объясните, почему у каждой фирмы возникает соблазн нарушить соглашение. От чего зависит устойчивость картеля?

7. В отрасли действуют несколько фирм. Одна из них берет на себя роль ценового лидера, а другие следуют за ней. Функция совокупных затрат

фирмы-лидера: TCL = Q2L 2 . Функции совокупного предложения всех

остальных фирм: P = q. Функция спроса на продукт отрасли: P=100-Q, гдеQ

– совокупный выпуск всех фирм. Какая цена будет в результате

351

установлена? Каким будет выпуск фирмы-лидера и остальных фирм? Какую прибыль получит лидер?

Проиллюстрируйте решение графически.

8. В состоянии равновесия олигополист производит 4 ед. продукции и получает при этом 232 ден. ед. прибыли. Функция средних затрат олигополиста: AC=2q2-20q+100. Олигополист знает, что если он повысит цену на свою продукцию, то конкуренты сохранят свои цены неизменными, вследствие чего спрос на продукцию олигополиста станет нулевым при цене, равной 140. Если же, напротив, олигополист свою цену понизит, то конкуренты сделают то же самое, и тогда при нулевой цене спрос на

продукцию олигополиста достигнет 809 .

1.Рассчитайте, исходя из этих данных, функцию спроса на продукт олигополиста, предполагая ее линейность.

2.Государство обсуждает вопрос об обложении олигополиста потоварным налогом. Каким должен быть максимальный размер налога, чтобы цена и объем производства олигополиста остались прежними? Какую прибыль получит олигополист в этом случае?

Проиллюстрируйте решение графически.