Руководство по обследованиям виктимизации

Глава III. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ

в обследовании. Для продольных обследований должны быть отобраны расслоенные переменные, соответствующие характеристикам, которые стабильны по времени.

166.  В случае совокупностей с асимметричным распределением некоторые слои могут быть включены в обследования с достоверностью. Например, в США некоторые крупные округа и города выделяются в качестве самостоятельных слоев в НОВП США и включаются в выборку с достоверностью. Крупные районы, включенные в выборку с достоверностью, обычно составляют значительную часть оценок итоговых показателей по совокупности. Это может быть также справедливо в случае обследований преступлений против предприятий, в особенности в менее крупных странах, где самые крупные предприятия могут быть отобраны с достоверностью, поскольку их исключение может сделать результаты нерепрезентативными по отношению к реальности.

167.  Путем расслоения по подобластям, представляющим особый интерес, можно регулировать желательный уровень точности в пределах этих областей. Для оценки значений по совокупности, таких как средняя или доля, результаты по слоям должны быть соединены. В обследованиях, включенных в перечень ЮНОДК 2005 года, использующих расслоенные выборки, чаще всего использовались такие слои, как географические области, степени урбанизации, а также возраст и пол респондента.

168.  Иногда информация, необходимая для расслоения совокупности, не имеется. В таком случае может использоваться двухэтапная схема выборки, в соответствии с которой на первом этапе составляется крупная выборка для получения необходимой информации о расслоении. Эта первая выборка затем расслаивается на втором этапе, когда из каждого слоя первого этапа отбирается подвыборка. Реализация такого метода составления выборки должна предусматривать анализ расходов на составление выборки на каждом этапе, наличия информации, необходимой на каждом этапе, а также выигрыша в точности, получаемого за счет расслоения выборки, полученной на первом этапе.

Многоэтапные выборки

169.  При многоэтапной выборке поэтапным образом из полученной выборки составляются выборки, а затем подвыборки. Такой метод используется для сокращения издержек и обеспечения большей представительности выборки. Первый этап связан с отбором гнезд (которые называют первичными единицами выборки, или ПЕВ). Список таких ПЕВ компилируется и, возможно, расслаивается. После этого составляется выборка таких единиц. После этого отобранные единицы включаются в список и, возможно, расслаиваются. После этого проводится выборка по списку вторичных единиц выборки. Такой метод выборки часто используется, когда список элементов в совокупности не полон, позволяя уменьшить размер списка путем выбора подвыборок.

170.  Многоэтапная выборка полезна, в частности, в случае выборок по районам в ситуациях, когда трудно или слишком дорого отобрать или неудобно непосредственно составить выборку для обследования. Например, в крупных районах может быть крайне дорого провести очное обследование с использованием метода случайной выборки из-за расстояний между отобранными респондентами. Многоэтапная выборка позволяет проводить гнездовую выборку респондентов для снижения расходов на получение данных. Бюджетные или иные ограничения могут потребовать проведения выборки более чем в два этапа. Для определения плана такой выборки необходимо установить, сколько этапов выборки потребуется и какие единицы выборки подходят для каждого этапа. Для каждого возможного вида единиц должны приниматься решения о наличии подходящей совокупности таких единиц на каждом этапе или возможности выбора такой совокупности для обследования, возможностях установления контакта и сбора данных/оценки, качестве данных, предоставленных единицей, и расходах на сбор данных.

171.  Примерно две трети обследований, включенных в перечень обследований виктимизации ЮНОДК ЕЭК 2005 года, были проведены с использованием многоэтапной расслоенной выборки. В соответствии с исследованием, проведенным для Организации Объединенных Наций в 2005 году, многоэтапная расслоенная выборка также чаще всего использовалась в обследованиях по ряду тем в развивающихся странах и странах с переходной экономикой.

172.  Обследование, использующее многоэтапное построение выборки, - в частности итальянское обследование виктимизации, проводимое по телефону. В ней используется

39

РУКОВОДСТВО ПО ОБСЛЕДОВАНИЯМ ВИКТИМИЗАЦИИ

двухэтапная расслоенная выборка. Во-первых, использование телефонного опроса дает более рассредоточенную выборку без увеличения расходов, а сбор данных контролировать легче и эффективнее. Гнезда единиц определяются в соответствии с демографическими параметрами, а также с учетом конкретных определений городов и городских районов; гнезда расслаиваются, т.е. классифицируются по таким характеристикам, которые считаются релевантными с точки зрения феномена виктимизации, и ранжируются по территориальным характеристикам.

173.  На первом этапе в пределах каждого определенного слоя случайным образом составляется выборка домохозяйств, для чего используется план построения систематической случайной выборки, когда телефонные номера представляют собой те единицы, которые отбираются из списка телефонных номеров. В каждом слое случайным образом отбираются разные шаги выборки. На этом этапе телефонные номера включаются в выборку с избытком для обеспечения возможности замещения номеров, не принадлежащих обследуемой группе, до выбора подлежащего включению в группу домохозяйства. Единицы с номерами, близкими номерам отобранных единиц, выбираются в качестве запасных для обеспечения того, чтобы в случае замещения запасные варианты были максимально близки отобранным сначала. Наконец, индивид случайным образом отбирается для проведения опроса в подходящем для включения в выборку домохозяйстве.

174.  Случайная выборка производится на основе матрицы отбора l случайных номеров, определяемыхследующим образом:l -максимальноеизмерениедомохозяйств, каждоезначение матрицы отбора представляет собой домохозяйство и каждый элемент матрицы отбора имеет l разрядов. Первый разряд обозначает домохозяйства с двумя членами, второй - тремя членами, l-й - l+1. В первый разряд помещается случайно выбранная цифра 1 или 2, во второй разряд - случайная цифра 1, 2 или 3 и т.п., а на l-м месте записывается случайное целое число от 1 до l+1. По телефону респонденту будет предложено сообщить о числе членов домохозяйства и основных демографических характеристиках каждого члена в порядке, который тот выберет сам, начиная с самого респондента. Таким образом составляется таблица включаемых в выборку членов домохозяйства. Член домохозяйства, выбираемый из таблицы по случайному числу в матрице выбора, соответствующему фактическому размеру домохозяйства, будет затем опрошен. Другой способ выбора члена домохозяйства при проведении опроса только с одним из них - метод “первого рождения”, когда опрашивается тот, чей день рождения наступает раньше всего.

Случайное блуждание

175.  Метод«случайногоблуждания»-примерметодавыборки,которыйможетиспользоваться при невозможности использования списков для определения единиц выборки, как в случае, например, ненадежности списков или даже их отсутствия. При этом методе опрашивающий следует конкретным указаниям: свернуть на h-м повороте налево, затем войти в j-й дом направо и т.п. Когда используется такой метод, могут быть созданы априорные процедуры обхода района для того, чтобы исключить систематическую ошибку, например, пропуская улочки и переулки.

Неслучайные выборки

176.  Неслучайная выборка не может дать оценок, которые представительны в отношении обследуемой совокупности, однако может использоваться, особенно если составить случайную выборку для исследуемой совокупности трудно или невозможно. Например, при изучении случаев виктимизации конкретной рассредоточенной группы людей, например бездомных или проституток, рекомендуется использовать неслучайную выборку. Методы неслучайной выборки можно подразделить на две широкие категории: целенаправленная и беспорядочная/ бессистемная/составленная из удобства выборка.

Целенаправленные выборки

177.  Целенаправленная выборка составляется с конкретной целью. Иными словами, исследование должно быть проведено по заранее определенной группе, такой, как неиспаноязычные белые женщины в возрасте от 16 до 24 лет. Имеется несколько видов целенаправленных выборок. Один часто используемый вид - это лавинообразная выборка. Лавинообразная выборка начинается с определения лица, которое удовлетворяет критериям включения в исследование. Это лицо опрашивается, а затем ему предлагают назвать других людей, которые также удовлетворяют этим критериям. С этими другими людьми

40

Глава III. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ

устанавливается контакт, и их, как можно надеяться, опрашивают и т.п. Размеры выборки возрастают лавинообразным образом. Схожий метод - сетевая выборка, когда людям, с которыми связываются, предлагается перечислить других людей, которые, по их мнению, могли бы быть опрошены. Сетевая выборка может проводиться в два этапа, когда на первом этапе с людьми связываются и им предлагается представить информацию по другим подходящим для обследования респондентам, о которых им известно. В относительно небольших группах это может быть продолжено до того, как определены практически все такие лица. Выборка для фактического исследования затем может быть составлена на основе списка подходящих респондентов, который составляется на этапе сетевого картирования. В некоторых случаях число раз, когда данное лицо упоминается, может использоваться для корректировки вероятности включения в выборку, когда лица, входящие в сети многих людей, не будут перепредставлены в выборке. Другой метод - составление выборки с привязкой по месту, когда опросы с людьми проводятся в отобранных местах. Это может быть полезно для опроса групп, с которыми трудно установить контакт, возможно, обычно пользующихся конкретными услугами и посещающих конкретные места. Например, в некоторых исследованиях такой метод использовался для опроса иммигрантов в магазинах, центрах обслуживания или на станциях метро. С учетом таких факторов, как число посещений, по словам респондентов, данного места проведения опроса или время дня, могут быть сделаны поправки, чтобы уменьшить систематическую ошибку отбора. Подробнее см. следующий ниже раздел о включении в выборку групп меньшинств и других особых групп населения.

178.  Еще один метод - выборка по квоте. Квотная выборка задает ту часть выборки, которая обладает конкретными характеристиками. Опрашивающие проводят собеседования с респондентами, обладающими конкретными характеристиками, пока не выберут квоту по этой категории респондентов. Квотная выборка может быть пропорциональной или непропорциональной. Квотная выборка - это ценный инструмент проведения на местах экспериментальных обследований виктимизации. Например, этот метод использовался в Италии для оценки формулировок анкеты и результативности по различным возрастным группам обследуемого населения. Однако обычно этот метод не подходит для создания репрезентативной выборки окончательного исследования, для чего требуется вероятностное составление выборки.

ВСТАВКА 9: ПРИМЕР ИСПОЛЬЗОВАНИЯ МЕТОДА СЛУЧАЙНОГО БЛУЖДАНИЯ В ПОЛЬШЕ

В польском обследовании виктимизации 2004 года использовалась выборка, полученная по методу случайного блуждания, как и в ОМД ЕС в большинстве государств - членов ЕС. В этом обследовании выборка была основана на списке регионов и районов и не требовала личных адресов. Национальная выборка была составлена в несколько этапов. Выборочная совокупность основывалась на информации, полученной Центральным статистическим бюро, и охватывала большинство обновленных массивов статистических данных по регионам и переписным районам.

На первом этапе составления выборки были определены единицы выборки первого этапа (ЕВП). Польша была подразделена на единицы выборки, в которые были включены городские и сельские районы. Города были подразделены на переписные единицы, которые получили название переписных гнезд (ПГ), а сельские районы обсчитывались с использованием районов сбора данных (РСД). Основная посылка заключалось в том, что ЕВП должны состоять как минимум из пяти жилищ. В некоторых случаях эта посылка была чересчур ограничительной и первоначальные единицы выборки не содержали пяти жилищ. Поэтому в некоторых городах два или более «первоначальных» городских гнезда были соединены вместе, а в сельских районах переписные районы, содержавшие менее пяти жилищ, были объединены с соседними переписными районами, чтобы объединенный РСД содержал как минимум пять жилищ.

ЕВП сортировались по слоям. Слои были соотнесены с размерами места (например, поселок до 20 000 жителей, небольшой город - 20 001-100 000 жителей, средний город - 100 001 - 500 000 жителей, крупный город - свыше 500 000 жителей) или с данным городом в воеводстве (единице административного деления Польши).

Чтобы начать составление выборки методом случайного блуждания, необходимо было выбрать отправную точку. Отправные точки отбирают с использованием многоэтапного случайного отбора адресов домохозяйств. Опрашивающие имели четкие инструкции относительно того, как передвигаться от начальной точки к опрашиваемому респонденту. Опрашивающим не разрешалось проводить опрос в начальной точке; опрашиваться могло лишь первое (или второе, или следующее) домохозяйство, которое было отобрано в соответствии с установленными правилами (например, пятый адрес - жилище направо от начальной точки). В соответствии с правилами выборочной совокупности по одному

41

РУКОВОДСТВО ПО ОБСЛЕДОВАНИЯМ ВИКТИМИЗАЦИИ

адресу могло быть проведено только одно собеседование. В случае затруднения (неправильный адрес, никого нет дома, последовавший сразу отказ, отказ выбранного респондента, невозможность опроса респондента и т.п.) опрашивающий продолжает передвижение (в соответствии с приписанным разрядом) к следующему домохозяйству, до тех пор пока он не сможет завершить опрос. Эти разряды задавались следующим образом: пять - по городским районам и три - по сельским районам (поселкам).

После отбора домохозяйства методом случайного блуждания в домохозяйстве должен быть отобран респондент для опроса. В случае польского обследования виктимизации один респондент отбирался для обследования в каждом домохозяйстве. Составление выборки в пределах каждого домохозяйства проводилось с использованием случайных чисел в соответствии с сеткой Лесли Киша7. Этот шаг производился опрашивающим. Задача опрашивающего заключалась в том, чтобы переписать всех членов домохозяйства, которые могут быть выбраны в качестве респондентов (т.е. имеют не менее 18 лет) в специальной таблице в определенном порядке: от старшего члена мужского пола к младшему члену женского пола. После этого с использованием таблицы случайных чисел отбираются респонденты для проведения опроса. Если отобранное лицо отсутствует или отказывается от опроса, опрашивающему не разрешается проводить опрос любого другого члена домохозяйства8. Вместо этого счетчику поручается договориться о встрече с отсутствующим респондентом. Если отобранный респондент оказывается от опроса, случайное блуждание продолжается до следующего домохозяйства.

179.  Третий целенаправленный метод – экспертная выборка. В этом случае исследователь составляет выборку лиц, которые обладают известным или очевидным опытом в представляющей интерес теме. При проведении обследования виктимизации исследователь может захотеть собрать исследователей виктимизации или методологов исследований. Такой метод полезен на этапе разработки полевого этапа обследования виктимизации и может также быть полезен для оценки конкретных инициатив или политики вместе с результатами полного вероятностного обследования виктимизации.

180.  В-четвертых, еще одной целенаправленной выборкой служит выборка неоднородности. Такой целенаправленный метод изучает идеи, а не людей как главный объект исследования. Тем самым, для того чтобы включить как можно больше разнородных, имеющих отношение к делу идей, составляется выборка широкого и разнородного круга участников. Выборка неоднородности служит ценным инструментом на этапе разработки полевой стадии обследования виктимизации.

181.  Наконец, еще один метод целенаправленной выборки называется выборкой конкретных форм. Такой метод связан с выявлением наиболее частых или «типичных» случаев, классифицируемых по некоторым параметрам, произвольно выбираемым и связанным с исследуемым явлением.

  Случайные/произвольные/удобные выборки

182.  Второй общий класс невероятностных выборок – случайные, произвольные или составляемые из удобства выборки. Эти выборки составляются путем опроса любого лица, которое желает, чтобы с ним было проведено собеседование. Пример составляемых из удобства выборок – предоставление телефонного номера для людей, которые хотели бы сообщить о своем опыте виктимизации. Составляемые из удобства выборки часто используются в обследованиях по Интернету, предоставляя возможность каждому заходящему на сайт заполнить анкету. Эти выборки не полезны для составления репрезентативных оценок, поскольку они представляют только людей, которые решают участвовать в обследовании. И если те, кто участвует в обследовании, сколь-нибудь существенным образом отличаются в отношении целей обследования от тех, кто решил не участвовать в нем, собранная информация не может быть обобщена и распространена на население в целом.

Поперечный или продольный план обследования

183.  Важное решение при определении плана обследования виктимизации на основе вероятностной выборки касается временного аспекта. Может быть принято решение провести поперечное обследование виктимизации. Такого рода обследование – это однократное

7Сетка Киша (таблица случайных цифр) состоит из комбинации цифр, которые практически не повторяются между домохозяйствами. Они составляются с помощью рандомизированного процесса (имеется 3,5 млн. возможных комбинаций), что обеспечивает случайный выбор респондента. Этот процесс производится независимо для каждой выборки (проекта). Случайно отобранные цифры заносятся в сетку, и каждая сетка случайным образом приписывается конкретному первоначальному адресу и доставляется респондентам.

8См.: Nemeth, R. ‘Respondent selection within the household - A modification of the Kish grid’ http://www.math.uni-klu.ac.at/stat/Tagun- gen/Ossiach/Nemeth.pdf.

42

Глава III. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ

обследование, в котором данные собираются в данный момент времени. Второй вариант – продольное обследование. Продольные обследования собирают данные за длительный период времени. Имеются три вида продольных обследований: исследование тенденций, исследование контингентов и исследования на специально отобранной группе. Исследования тенденций рассматривают некоторые явления в составе населения в целом за период времени. Пример – данные полицейской статистики. Эти данные вскрывают тенденции преступности за период времени. Исследование контингентов также изучает некоторые интересующие явления за период времени, однако оно заострено на более конкретной группе населения, такой как выпускники вузов, наблюдаемые в разные периоды времени. Например, может быть поставлена цель изучения среди выпускников вузов изменений страха перед преступностью с течением времени. Третий вид продольного обследования – обследование на специально составленной группе. Исследование такого вида собирает информацию в разные моменты времени у одной и той же группы. Таким образом, по истечении определенного периода времени опрашиваются одни и те же респонденты. В случае составления плана обследования по специально отобранной группе возникает проблема выбытия единиц выборки.

184.  В национальном обследовании виктимизации от преступности США используется метод ротации специально отобранной группы обследуемых. Выборка представляет собой адресную выборку, отобранную с использованием расслоенного многоэтапного плана. Домохозяйства, отбираемые для обследования, остаются в выборке на протяжении трех лет и опрашиваются семь раз через полгода. Опросы проводятся со всеми членами домохозяйства в возрасте 12 лет или старше. Переехавшие члены домохозяйства исключаются из выборки. Обследование основано на адресах, и опросы проводятся со всеми, кто живет по данному адресу в ходе периода сбора данных.

Теория выборочного метода

185.  Теория выборочного метода дает возможности индивидуализации методов составления выборки для достижения целей обследования. Теория вероятностного составления выборки основана на процессе случайного выбора. Случайный выбор снижает систематическую ошибку и основывается на теории вероятности. Поскольку из состава населения составляются множественные выборки, может быть рассмотрено распределение выборок. Если выборки независимы и случайны, параметры выборки скорее всего будут распределяться вокруг соответствующих демографических параметров. Полученные в результате оценки могут быть оценены с помощью теории вероятности и будут основаны на точечной оценке или интервальной оценке.

186.  Цель исследования – узнать что-то о населении. Например, исследование может проводиться для изучения масштабов виктимизации населения. Поскольку сбор информации откаждогоэлементаилииндивидавсоставенаселенияневозможен,исследованиеосновывается на выборке, по которой производится подсчет статистических данных. Выборочная статистика используется для оценки неизвестных параметров по населению, также именуемых демографическими параметрами. Параметры по населению включают такие значения, как средние, итоговые значения, доли, коэффициенты и процентили.

187.  Метод вероятностной выборки редко дает выборочную статистику, которая в точности равна демографическим параметрам, которые она должна оценить. Теория вероятности дает оценку ошибки, ожидаемой от данного плана выборки. Имеется два вида ошибок выборки: систематическая ошибка выборки и дисперсия выборки.

188.  Систематическая ошибка выборки – это то, в каких масштабах выборка не полностью отражает обследуемое население. Если некоторая часть населения не имеет шансов или имеет ограниченные шансы на включение в выборку, то полученная в результате статистика будет смещенным представлением населения, поскольку некоторая часть будет исключена. Это будет иметь место, например, в том случае, если в обследовании виктимизации в качестве выборочной совокупности используется список телефонных номеров. Люди без телефонов не будут иметь шансов на включение в обследование, и тем самым любые оценки преступности, полученные по итогам обследования, будут смещены в той степени, в какой опыт столкновений с преступностью среди людей без телефонов отличается от такого опыта людей с телефонами. Систематическая ошибка определяется как разница между ожидаемым значением оценки и реальным значением по населению применительно к данному параметру, который должна давать оценка.

43

РУКОВОДСТВО ПО ОБСЛЕДОВАНИЯМ ВИКТИМИЗАЦИИ

189.  Дисперсия оценки обозначает отличия оценок, полученных по разным выборкам, составленным из одной и той же выборочной совокупности. Каждая выборка будет иметь свою группу оценок. Согласно теории выборочного метода, оценки по каждой выборке имеют распределение со средним и среднеквадратическим отклонением. Если дисперсия выборки низка, средняя выборки будет близка к средней по истинному населению. Если дисперсия выборки высока, средняя выборки будет относительно далека от действительной дисперсии по генеральной совокупности.

190.  На ошибку выборки обследования влияет план выборки. Эффект плана связан с дисперсией оценки по сложному плану выборки в сравнении с соответствующей дисперсией в случае использования простого плана случайной выборки. Отношение между двумя дисперсияминазываютсядизайн-эффектилидэф.Припринятиирешенияовеличиневыборки, необходимой для обеспечения значимости оценок, дэф может использоваться в качестве мультипликатора размера выборки, необходимого для простой случайной выборки. Дизайнэффект возрастает при таких параметрах выборки, как гнездование и расслоение. Расслоенные и гнездовые выборки обычно имеют дизайн-эффекты свыше единицы, поэтому дисперсия оценок с гнездовым или расслоенным планом выборки будет больше соответствующих параметров по простой случайной выборке того же размера.

Составление выборок среди групп меньшинств или других особых групп населения

191.  Когда ставится задача составления выборки групп меньшинств, таких как этнические меньшинства или лица из числа иммигрантов, обследование населения в целом, как правило, окажется бесполезным. До тех пор пока обследование населения в целом не имеет колоссальных масштабов (или группа меньшинств не составляет весьма заметную долю населения), в результате стандартного случайного составления выборки в нее будет включено слишком мало членов обследуемых меньшинств, чтобы можно было составить любое значимое распределение результатов по параметру принадлежности к меньшинствам. Вместо этого обследование, котороеставитзадачуизученияменьшинств,должнолибовключатьусиленнуювыборкугруппы или групп, представляющих для него интерес, в рамках обследования большинства населения, либо рассмотреть возможность проведения специального обследования меньшинств. Эти варианты требуют использования альтернативных выборочных совокупностей, поскольку меньшинства, как правило, распределяются среди населения неравномерно. Однако многие страны не располагают данными о местном населении, из которых можно было бы легко составить случайные выборки меньшинств, или даже какими-либо демографическими данными, включающими информацию о положении меньшинств.

192.  При рассмотрении вопроса о составлении специальной выборки меньшинств можно изучить ряд вариантов, требующих многоэтапной выборочной совокупности. Первый этап предусматривает выборочный отбор домохозяйств/лиц для определения того, соответствуют ли они группам, определяемым для цели обследования, в то время как второй этап предусматривает случайный отбор лиц для участия в обследовании.

193.  Случайный набор номеров (СНН) может использоваться для определения меньшинств путем случайного набора телефонных номеров либо для компьютеризованного телефонного опроса, либо последующего компьютеризованного или использующего бумажную форму почтового опроса. Компьютеризованные системы обзвона способны выявлять неактивные номера или номера факсов при повторном или относительно дешевом дозвоне по реально используемым номерам. Однако, как и в случае обследования молодежи, использование только проводных телефонов в качестве фильтров все более проблематично в силу активного использования мобильных телефонов и низкого охвата проводной телефонной связью групп меньшинств. Кроме того, списки мобильных телефонов имеются не во всех странах, и в тех случаях, когда они имеются, они не могут использоваться для привязки респондентов к определенному географическому району (например, для стратификации выборки).

194.  Второй вариант - составление выборки по методу случайного маршрута или случайного блуждания. Метод случайного блуждания может использоваться тогда, когда о группе меньшинства или особой группе населения, по которой должна быть составлена выборка, нет большогоколичестваинформации.Он,однако,требуеткакминимумданныхнаместномуровне о широком географическом распределении групп меньшинств. Зная долю групп меньшинств в различных районах, можно подсчитать долю опросов в каждом районе и подразделить ее на гнезда для проведения заранее определенного числа опросов. Гнезда после этого отбираются случайным образом для включения в выборку при составлении стандартизованных случайных

44

Глава III. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ

ВСТАВКА 10: КОНКРЕТНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ: ОБСЛЕДОВАНИЕ ГРУПП МЕНЬШИНСТВ

При проведении обследования групп меньшинств в составе населения необходимо учитывать ряд соображений. Во первых, необходимо определение того, какие группы меньшинств представляют интерес. Определение этих групп будет во многом зависеть от истории миграции и признания статуса «меньшинства» в каждой стране. Обычно группы меньшинств определяются по их национальной принадлежности, статусу иммигранта или происхождению из числа иммигрантов, расы, инвалидности или религии.

После того как представляющая интерес группа меньшинств выявлена, необходимо ее четкое определение для установления того, кто должен и не должен включаться в эту группу. Важно признать, что то, как люди сами идентифицируютсебя,можетвомногомотличатьсяоттого,какихопределяютгосударственныеорганыилиисследователи. Применительно к некоторым группам, таким как расовые или этнические меньшинства, опыт исследований указывает на то, что самоидентификация респондентов представляет собой предпочтительный метод. Однако применительно к другим группам самоидентификация непрактична. Например, лица могут во многом по-разному определять себя как иммигрантов или инвалидов. В таких случаях исследователю необходимо придерживаться основных критериев исключения для определения лиц в составе этих групп. Например, критерии отнесения к числу иммигрантов могут включать ограничение круга респондентов теми, которые являются законными, постоянно проживающими жителями и находятся в стране минимальный период времени. В другом случае критерии, касающиеся инвалидов, могут требовать того, чтобы их инвалидность имела определенные характеристики (например, быть стойкой).

При принятии решения о том, какие группы меньшинств следует включить в обследование, необходимо учесть ограничения и наличие демографических данных по этим группам. Наличие этой информации должно быть рассмотрено при выработке выборочной совокупности и последующем пересчете данных по обследуемому населению с применением весовых коэффициентов. В тех случаях, когда собирается информация о статусе индивида как члена меньшинства, она часто защищается законами, и таким образом списков фамилий и/или адресов не имеется.

Демографическиеданные,включающие«этническуюпринадлежность»и«расу»,широкоиспользуютсяиобщеприняты в англоязычных странах. В отличие от этого сбор данных, проводящих различие между людьми по признаку их «этнического происхождения» или «расы», считается в некоторых странах дискриминационной практикой. В других странах эта практика запрещена. Кроме того, в некоторых странах юридический статус «национального меньшинства» предоставляетсянекоторымгруппам,адругимгруппамоннепредоставляется,чтоимеетпоследствиясточкизрениясбора демографических данных. Тем не менее при всех этих различиях многие страны все же собирают демографические данные о стране рождения и стране рождения родителей. И обычно многие страны регистрируют гражданство постоянных жителей, которое может использоваться для идентификации конкретных групп для проведения обследования. Такая информация может использоваться в качестве подставных данных для «трудных для включения в выборку» групп меньшинств в отсутствие данных о, например, этнической принадлежности.

В Европейском союзе (ЕС) специальные обследования этнических меньшинств и групп иммигрантов ограничены. Такая ситуациявызванарядомпричин,вчастноститем,чтозначительныегруппыменьшинств-этоотносительноновыйфеномен для ряда европейских стран. Традиционно многие европейские страны были странами эмиграции. Вторая причина ограниченности обследований этнических групп и групп иммигрантов - что исследование меньшинств не получает внимания со стороны политиков или финансирующих органов. Среди государств - членов ЕС Британское обследование преступности в настоящее время служит лучшим примером широкомасштабного обследования большинства населения, которое выявляет значительную усиленную выборку респондентов из числа этнических меньшинств. При этом существенные успехи в проведении исследований меньшинств были достигнуты Агентством по основным правам (АПП) Европейского союза. В конце 2006 года - в начале 2007 года АПП провело в шести государствах-членах обследование по проблемам виктимизации для опробования различных методов составления вероятностных выборок по некоторым группам этнических меньшинств и иммигрантов в тех странах, в которых демографические данные по меньшинствам часто ограничены. Результаты экспериментального обследования АПП должны помочь в разработке Агентством полномасштабных инструментов для изучения опыта иммигрантов и других меньшинств, касающегося дискриминации и виктимизации в государствах - членах ЕС.

При рассмотрении как большинства, так и групп меньшинств населения для включения в выборку после согласования охвата может быть запланирован метод или методы составления выборки. После этого потребуется составить достаточно большие выборки соответствующих групп, которые должны быть определены в анализе и, возможно, провести дополнительную работу по организации опроса; например, в случае обследований групп меньшинств может потребоваться перевести первоначальные анкеты на различные языки и организовать двуязычные опросы, включая привлечение опрашивающих из числа меньшинств, принадлежащих к той же группе, что и обследуемая группа.

45

РУКОВОДСТВО ПО ОБСЛЕДОВАНИЯМ ВИКТИМИЗАЦИИ

маршрутов для отбора домохозяйств, начиная с центральной или случайно определенной точки в данном населенном пункте. Если в ходе первоначального отбора при первом контакте с любым членом домохозяйства выясняется, что оно принадлежит к группе меньшинств, могут использоваться стандартизованные процедуры случайного отбора (такие как последний день рождения) для определения потенциальных респондентов для проведения собеседования.

195.  Третья возможность - использование сосредоточенного сбора данных. При этом методе опрашиваемым, которые принадлежат либо к большинству, либо к меньшинству населения, предлагается ответить, принадлежат ли их соседи, описанные как живущие через несколько дверей направо или налево, или выше или ниже (в случае квартир), к группе меньшинств. В этом случае опрашивающие могут посетить указанных таким образом соседей, подтвердить, что те принадлежат к опрашиваемой группе, и спросить, согласны ли они принять участие в обследовании. Такой метод может сочетаться с обследованием большинства населения в качестве средства усиления выборки меньшинства.

196.  Четвертый вариант охвата «трудных для включения в выборку» или редких меньшинств - использование списков фамилий, таких как телефонные справочники, для отбора лиц, фамилии которых относятся к группе меньшинств. Однако такой метод имеет существенные ограничения. Во первых, многие группы меньшинств не будут иметь фамилии, отличающиеся от фамилий большинства населения. Во вторых, женщины из числа меньшинств, которые вышли замуж за мужей из числа большинства населения, не смогут быть выявлены по таким спискам. Наконец, женщина из числа большинства населения, выходящая замуж за мужчину из числа меньшинств, будет иметь фамилию, по которой она будет отнесена к числу меньшинств.

197.  Пятый метод выявления «трудных для включения в выборку» или редких меньшинств - сетевая выборка. После того, как члены группы меньшинств определены с использованием таких средства, как пофамильные списки, у них собирается информация о потенциальных респондентах, которые связаны с их домохозяйством тем или иным образом, например как друзья или родственники. После этого может быть составлена случайная выборка лиц, определенных как часть этой сети. В небольших районах такой метод можно попытаться использовать для определения почти всех членов обследуемой группы до составления выборки. Лавинообразная выборка - вариант такого метода, когда члены группы меньшинств называют исследователям других людей, принадлежащих к этому меньшинству, которые могут составлять или не составлять часть сети. Однако последствие использования этих невероятностных методов заключается в том, что результаты нельзя обобщить как представительные для обследуемого населения.

198.  В-шестых, для выявления «трудных для включения в выборку» или редких меньшинств можно использовать институциональные связи. Это предполагает, что исследователи обращаются к учреждениям, которые имеют связи с группами меньшинств, таким как благотворительные общества, неправительственные организации и социальные организации, и просить их составить список контактов. Статистические учреждения также могут получить доступ к данным государственных органов, отвечающих за выплату субсидий или предоставление финансовой помощи конкретным группам, например по причине инвалидности. Как и в случае сетевой выборки, такой метод имеет свои недостатки, поскольку члены групп меньшинств, которые не связаны тем или иным образом с общинами меньшинств - либо путем социальных связей, либо путем семейных связей - не представлены в какой-либо выборке, которая составлена по групповым связям, и тем самым результаты таких обследований могут оказаться нерепрезентативными.

199.  Наконец, «трудные для включения в выборку» или редкие меньшинства можно найти с использованием централизованного составления выборки. С использованием такого метода производится отбор посетителей мест, регулярно используемых группой меньшинств, представляющих интерес. Этими местами могут быть магазины, центры пользования Интернетом/телефонной связью и местные парки. Этот метод может использоваться вместе с имеющимися данными о местном населении и учитывать представленность некоторых лиц в составе данной группы в данном месте в определенное время. Затем можно составить «индекс популярности», позволяющий подсчитать весовые коэффициенты выборки. И в этом случае, как и в случае других методов, описанных выше, этот метод не позволит выйти на тех членов группы меньшинств, которые не посещают тех мест, в которых часто появляются члены данной группы.

46

Глава III. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ

200.  Хотя указанные выше методы описывались в связи с конкретным примером этнических меньшинств и иммигрантов, во многих случаях они же могут находить применение в исследованиях по другим «трудным для включения в выборку группам», таким как инвалиды и сообщества геев и лесбиянок. Кроме того, имеются другие методы проведения обследований, получающие все более широкое использование, например интерактивные обследования, которые могут подходить для обследования некоторых групп населения, хотя средства контроля за тем, «кто» отвечает на сетевое обследование, все еще находятся на ранней стадии, а значит и в этом случае имеется опасность, что такие выборки не окажутся достаточно репрезентативными.

Соображения, касающиеся размера выборки

201.  Обследования виктимизации отличаются от многих других обследований тем, что лишь часть общей выборки будет обладать представляющими интерес характеристиками. Иными словами, только часть включенных в выборку будут жертвами анализируемого правонарушения в ходе базисного периода обследования. По этой причине размеры выборки обследований виктимизации обычно должны быть достаточно велики для достижения таких целей обследования. Насколько велика должна быть выборка обследования - это в основном зависит от желаемой точности оценок обследования и сроков и финансовых ресурсов, выделяемых для него. В рамках этих общих соображений имеется ряд моментов, которые должны быть затронуты, прежде чем можно будет определить размеры выборки обследования. Имеется множество вопросов, которые определяют желательный размер выборки.

Цели обследования

202.  Для того чтобы подсчитать размеры выборки, необходимой для обследования, необходимо понять цели обследования и определиться с тем, какие показатели оно даст. Обследования, которые измеряют отношение, требуют относительно небольших выборок, поскольку, как можно предположить, ответ может дать каждый респондент. Большие выборки необходимы для того, чтобы подсчитать параметры, касающиеся виктимизации от преступности, поскольку виктимизации - это относительно редкие случаи и меньше людей смогут предоставить необходимую информацию. Редкость события будет влиять на необходимый размер выборки. Для количественного анализа изнасилований потребуются более крупные выборки, чем для количественного анализа общих показателей преступности насильственного характера. Более крупные выборки также необходимы для составления оценок по подгруппам. Необходимость предоставления информации по характеристикам потерпевших от преступлений или преступных происшествий также может увеличить размер выборки, необходимой для обследования.

203.  Другие общие цели обследования виктимизации также оказывают воздействие на необходимые размеры выборки. Обследования, призванные дать оценку изменений преступности по годам, потребуют более крупных выборок, чем обследования, которые изучают характеристики происшествий уголовно-правового характера.

Наличные ресурсы

204.  Сумма денежных средств, имеющаяся для проведения обследования, в конечном счете будет определять размер выборки. Если имеется недостаточное финансирование, цели или методики проведения обследования должны быть скорректированы. Размеры выборки - это обычно компромисс между тем, что реально хотел бы достичь разработчик обследования, и тем, что может быть достигнуто при наличном уровне финансирования.

План выборки

205.  Как рассматривалось выше, план выборки имеет последствия для точности оценок. Многоэтапная расслоенная выборка имеет более значительные дисперсии, чем простая случайная выборка, и поэтому потребует более крупных выборок для достижения той же точности оценок.

Желательная точность оценок

206.  Какой уровень точности необходим для первичных оценок, получаемых по итогам оценок обследования? Например, если первичная цель обследования заключается в количественном анализе изменений показателя насильственных преступлений по годам, то должно быть

47

РУКОВОДСТВО ПО ОБСЛЕДОВАНИЯМ ВИКТИМИЗАЦИИ

принято решение о том, какая величина изменения показателя насильственных преступлений будет принята в качестве реального изменения.

Ожидаемая доля ответивших

207.  Если ожидается высокая доля ответивших, то первоначальная выборка может быть менее крупной по сравнению со случаем ожидающейся менее высокой доли ответивших при одинаковом числе проведенных опросов. Ожидаемая доля ответивших может быть подсчитана с использованием ряда методов, включая экспериментальные проверки, прошлый опыт или опыт проведения аналогичных обследований.

Ожидаемая доля виктимизации

208.  Это фундаментальный вопрос обследований виктимизации. Если цель заключается в количественной оценке конкретных видов преступлений при заданном уровне точности, то потребуется отобрать больше случаев, чем если цель заключается в количественной оценке агрегированных категорий преступности. Аналогичным образом, более крупная выборка потребуется для получения надежных оценок реже совершаемых преступлений, таких как изнасилования, по сравнению с составлением оценок краж на том же уровне статистической точности.

209.  На размере выборки скажется продолжительность базисного периода обследования. Чем короче базисный период, тем крупнее должна быть выборка, необходимая для получения достаточного числа случаев и составления надежных оценок по любому данному преступлению или демографической характеристике.

Оценки по подгруппам

210.  Если важно изучить опыт таких подгрупп, как меньшинства или респонденты, имеющие определенные характеристики в плане гендера или возраста, то эти подгруппы должны быть учтены при оценке необходимого размера выборки. Для уменьшения общих расходов можно завысить представленность представляющих интерес подгрупп в выборке и тем не менее достичь целей обследования.

Получение ключевых параметров

211.  Как и в случае оценок подгрупп, если важно получить оценки ключевых параметров, эти параметры должны быть учтены при оценке необходимого размера выборки. Например, одна из целей обследования преступлений против женщин могла бы заключаться в оценке использования услуг потерпевших. Разработчики должны определить, на получение скольких случаев они могли бы рассчитывать для оценки общего числа включаемых в выборку случаев, необходимых для обследования.

212.  Разработчик обследования должен оценить соотношение между проведением длинных опросов (для получения обследованием максимума информации) и возможными последствиями использования более пространных анкет в плане расходов на обследование и размера выборки. Большие анкеты могут сказаться на готовности респондентов принять участие в обследовании, снижая долю ответивших. Кроме того, более длительные опросы увеличивают расходы на проведение обследования, тем самым, возможно, снижая наличие средств для составления более крупной выборки.

Ожидаемое выбытие единиц обследования в случае обследования специально составленных групп

213.  Выбытие единиц или истощение выборки представляет собой выбытие респондентов, которое происходит в ходе последующих туров продольных обследований или обследований специальносоставленныхгрупп.Некоторыереспонденты,участвовавшиевпрошлыхитерациях обследования, возможно, не захотят или не смогут участвовать в последующих обследованиях. Поэтому разработчик должен оценить, дадут ли последующие туры достаточное число обследуемых случаев для сохранения специально составленной группы, и, возможно, увеличит размер выборки прошлых итераций, предвидя истощение выборки.

214.  При подсчете желательного размера выборки по каждой из подгрупп по каждому виду преступления и другим важным параметрам разработчик обследования может выяснить, что желаемый размер выборки не обеспечивается наличными финансовыми или иными ресурсами.

48