21. Условия возбуждения судебного производства по делу о банкротстве.

ФЗ №127 «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 (с изменениями от 07.02.2011).

Статья 3. Признаки банкротства

1. Гражданин считается неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены, и если сумма его обязательств превышает стоимость принадлежащего ему имущества.

2. Юридическое лицо считается неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены.

3. Положения, предусмотренные пунктами 1 и 2 настоящей статьи, применяются, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

Статья 6. Рассмотрение дел о банкротстве

1. Дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом.

2. Если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, производство по делу о банкротстве может быть возбуждено арбитражным судом при условии, что требования к должнику - юридическому лицу в совокупности составляют не менее ста тысяч рублей, к должнику-гражданину - не менее десяти тысяч рублей, а также имеются признаки банкротства, установленные статьей 3 настоящего Федерального закона.

3. Для возбуждения производства по делу о банкротстве по заявлению конкурсного кредитора, а также по заявлению уполномоченного органа по денежным обязательствам принимаются во внимание требования, подтвержденные вступившим в законную силу решением суда, арбитражного суда, третейского суда.

Требования уполномоченных органов об уплате обязательных платежей принимаются во внимание для возбуждения производства по делу о банкротстве, если такие требования подтверждены решениями налогового органа, таможенного органа о взыскании задолженности за счет денежных средств или иного имущества должника либо вступившим в законную силу решением суда или арбитражного суда.

Статья 7. Право на обращение в арбитражный суд

1. Правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом обладают должник, конкурсный кредитор, уполномоченные органы.

2. Право на обращение в арбитражный суд возникает у конкурсного кредитора, уполномоченного органа по денежным обязательствам с даты вступления в законную силу решения суда, арбитражного суда или третейского суда о взыскании с должника денежных средств.

Право на обращение в арбитражный суд возникает у уполномоченного органа по обязательным платежам по истечении тридцати дней с даты принятия решения, указанного в абзаце втором пункта 3 статьи 6 настоящего Федерального закона.

3. Частичное исполнение требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа не является основанием для отказа арбитражным судом в принятии заявления о признании должника банкротом, если сумма неисполненных требований составляет не менее чем размер, определяемый в соответствии с пунктом 2 статьи 6 настоящего Федерального закона.

Статья 8. Право на подачу заявления должника в арбитражный суд

Должник вправе подать в арбитражный суд заявление должника в случае предвидения банкротства при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что он не в состоянии будет исполнить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей в установленный срок.

Статья 9. Обязанность должника по подаче заявления должника в арбитражный суд

1. Руководитель должника или индивидуальный предприниматель обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд в случае, если:

удовлетворение требований одного кредитора или нескольких кредиторов приводит к невозможности исполнения должником денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей и (или) иных платежей в полном объеме перед другими кредиторами;

органом должника, уполномоченным в соответствии с его учредительными документами на принятие решения о ликвидации должника, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника;

органом, уполномоченным собственником имущества должника - унитарного предприятия, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника;

обращение взыскания на имущество должника существенно осложнит или сделает невозможной хозяйственную деятельность должника;

должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества;

настоящим Федеральным законом предусмотрены иные случаи.

2. Заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в случаях, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, в кратчайший срок, но не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обстоятельств.

3. В случае, если при проведении ликвидации юридическое лицо стало отвечать признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества, ликвидационная комиссия должника обязана обратиться в арбитражный суд с заявлением должника в течение десяти дней с момента выявления каких-либо из указанных признаков.

Статья 10. Ответственность должника и иных лиц в деле о банкротстве

1. В случае нарушения руководителем должника или учредителем (участником) должника, собственником имущества должника - унитарного предприятия, членами органов управления должника, членами ликвидационной комиссии (ликвидатором), гражданином-должником положений настоящего Федерального закона указанные лица обязаны возместить убытки, причиненные в результате такого нарушения.

2. Нарушение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые установлены статьей 9 настоящего Федерального закона, влечет за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых настоящим Федеральным законом возложена обязанность по принятию решения о подаче заявления должника в арбитражный суд и подаче такого заявления, по обязательствам должника, возникшим после истечения срока, предусмотренного пунктами 2 и 3 статьи 9 настоящего Федерального закона.

3. В случае, если заявление должника подано должником в арбитражный суд при наличии у должника возможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме или должник не принял меры по оспариванию необоснованных требований заявителя, должник несет перед кредиторами ответственность за убытки, причиненные возбуждением производства по делу о банкротстве или необоснованным признанием требований кредиторов.

4. Контролирующие должника лица солидарно несут субсидиарную ответственность по денежным обязательствам должника и (или) обязанностям по уплате обязательных платежей с момента приостановления расчетов с кредиторами по требованиям о возмещении вреда, причиненного имущественным правам кредиторов в результате исполнения указаний контролирующих должника лиц, или исполнения текущих обязательств при недостаточности его имущества, составляющего конкурсную массу. Арбитражный суд вправе уменьшить размер ответственности контролирующего должника лица, если будет установлено, что размер вреда, причиненного имущественным правам кредиторов по вине контролирующего должника лица, существенно меньше размера требований, подлежащих удовлетворению за счет контролирующего должника лица, привлеченного к субсидиарной ответственности по обязательствам должника.

Контролирующее должника лицо не отвечает за вред, причиненный имущественным правам кредиторов, если докажет, что действовало добросовестно и разумно в интересах должника.

5. Руководитель должника несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника, если документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по сбору, составлению, ведению и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об имуществе и обязательствах должника и их движении, сбор, регистрация и обобщение которой являются обязательными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо если указанная информация искажена.

6. Заявление о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом, рассматривается арбитражным судом в деле о банкротстве должника. Указанное заявление может быть подано в ходе конкурсного производства арбитражным управляющим по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов.

Производство по делу о банкротстве не может быть прекращено до вынесения арбитражным судом определения по требованию о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности. В случае прекращения процессуальных действий по делу о банкротстве арбитражный суд по своей инициативе может приостановить производство по делу о банкротстве до вынесения определения по требованию о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности. Арбитражному управляющему не выплачивается фиксированная сумма вознаграждения за счет средств должника за период, в течение которого дело о банкротстве приостановлено в соответствии с настоящей статьей.

7. Лица, в отношении которых поданы заявления о привлечении к ответственности в соответствии с настоящим Федеральным законом, имеют права и несут обязанности лиц, участвующих в деле о банкротстве (права и обязанности, связанные с рассмотрением указанного заявления, включая право обжаловать судебные акты, принятые в соответствии с настоящей статьей).

8. По результатам рассмотрения заявления о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности выносится определение, которое вступает в силу немедленно.

В определении о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности указывается размер их ответственности, который применительно к случаям, предусмотренным пунктами 4 и 5 настоящей статьи, устанавливается исходя из разницы между определяемым на момент закрытия реестра размером требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, и размером удовлетворенных требований кредиторов на момент приостановления расчетов с кредиторами или исполнения текущих обязательств должника в связи с недостаточностью имущества должника, составляющего конкурсную массу. На основании определения о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности выдается исполнительный лист.

9. Денежные средства, взысканные с лиц, привлеченных к ответственности, включаются в конкурсную массу.

10. Лицо, привлеченное к ответственности на основании пункта 4 настоящей статьи, в соответствии со статьей 325Гражданского кодекса Российской Федерации имеет право предъявить регрессное требование к лицам, виновным в причинении вреда имущественным правам кредиторов.

11. Привлечение к субсидиарной ответственности по обязательствам должника контролирующих должника лиц не препятствует предъявлению требований учредителями (участниками) должника о возмещении убытков органами юридического лица по основаниям, предусмотренным пунктом 3статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации и принятыми в соответствии с ним федеральными законами.

Основание возбуждения дела о банкротстве  

Дело о банкротстве возбуждается на основании заявления о признании должника банкротом.

В соответствии со ст. 32 Закона о банкротстве основанием возбуждения производства по делу о банкротстве является заявление о признании должника банкротом, поданое лицом, имеющим право на обращение в арбитражный суд с таким заявлением. К указанным лицам относятся: должник, кредитор, прокурор (ст. 6 Закона о банкротстве), государственный орган по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению, налоговый или иной уполномоченный орган.

Заявление о признании должника банкротом в связи с неисполнением им обязанности по уплате обязательных платежей может быть подано в арбитражный суд налоговым и иным уполномоченным органом, в том числе Пенсионным фондом Российской Федерации, Федеральным фондом обязательного медицинского страхования, Фондом социального страхования Российской Федерации, Государственным фондом занятости населения Российской Федерации. Обращает на себя внимание специальный режим инициирования дел о банкротстве, установленный для названных органов Постановлением Правительства № 476 - через Коллегии уполномоченных государственных представителей при ФСДН России.

Должник - юридическое лицо обращается в арбитражный суд с заявлением должника о признании должника банкротом на основании решения органа, уполномоченного в соответствии с учредительными документами должника на принятие решения о ликвидации должника, либо решения органа, уполномоченного собственником имущества должника-унитарного предприятия.

Должник вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением должника в предвидении банкротства при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что он будет не в состоянии исполнить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей в установленный срок.

Заявление должника может быть подано должником в арбитражный суд при наличии имущества должника, достаточного для покрытия судебных расходов (если иное не предусмотрено Федеральным законом).

Особое внимание хотелось бы обратить на то, что заявление должника может быть подписано лишь его руководителем или замещающим его лицом в отсутствии руководителя (передача права подписи представителю не допускается).

Должник обязан направить копии заявления должника кредиторам и иным лицам, участвующим в деле о банкротстве.

В заявлении должника (см., в частности, п. 2 ст. 33 Закона о банкротстве) должны быть указаны:

полное наименование должника и его юридический адрес;

наименование арбитражного суда, в который подается указанное заявление;

сумма требований кредиторов по денежным обязательствам в размере, который не оспаривается должником;

сумма задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью, оплате труда и выплате выходных пособий работникам должника, сумма вознаграждения, причитающегося к выплате по авторским договорам;

размер задолженности по обязательным платежам;

обоснование невозможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

сведения о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлениях к должнику, а также об исполнительных и иных документах, предъявленных к бесспорному (безакцептному) списанию;

сведения об имеющемся у должника имуществе, в том числе о денежных средствах и дебиторской задолженности;

номера счетов должника в банках и иных кредитных организациях, почтовые адреса банков и иных кредитных организаций;

сведения о наличии у должника имущества, достаточного для покрытия судебных расходов по делу о банкротстве;

перечень прилагаемых документов.

В заявлении должника указываются и иные сведения, необходимые для правильного разрешения дела о банкротстве, а также могут содержаться имеющиеся у должника ходатайства (о представлении кредиторами необходимых документов, о вызове свидетелей, о назначении экспертизы).

Отсутствие в заявлении приведенных сведений является основанием для возвращения заявления должнику арбитражным судом в соответствии со статьей 43 Закона о банкротстве.

К заявлению должника прилагаются:

Во-первых, документы, предусмотренные статьей 104 АПК:

документ, свидетельствующий об уплате госпошлины;

документ, подтверждающий направление копий заявления должника;

документы, подтверждающие обстоятельства, на которые ссылается должник.

Во-вторых, документы, указанные в Законе о банкротстве:

документы, подтверждающие наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей и указанием почтовых адресов кредиторов и должников заявителя;

бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или заменяющие его документы, документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина;

решение собственника имущества должника-унитарного предприятия или учредителей (участников) должника-юридического лица об обращении должника в арбитражный суд с заявлением должника, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом указанное обращение является обязательным;

протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если указанное собрание проведено до подачи заявления должника;

документы, подтверждающие наличие задолженности и неспособность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

документы, подтверждающие иные обстоятельства, на которых основывается заявление;

список кредиторов и должников с почтовыми адресами и с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей;  

решение органа, уполномоченного в соответствии с учредительными документами принимать решение о ликвидации - об обращении в арбитражный суд с заявлением должника, а также выписка из учредительного документа, подтверждающая полномочия указанного органа на принятие названного решения.

Требования к заявлению кредитора содержатся в пункте 2 статьи 35 Закона о банкротстве.

В заявлении кредитора должны быть указаны:

наименование арбитражного суда, в который подается заявление кредитора;      

наименование (фамилия, имя, отчество) должника и его почтовый адрес;

наименование (фамилия, имя, отчество) кредитора и его почтовый адрес;                  

размер требований кредитора к должнику с указанием размера подлежащих уплате процентов и неустоек (штрафов, пени);

обязательство должника перед кредитором, из которого возникло требование, а также срок его исполнения;

доказательства обоснованности требований кредитора, в том числе вступившее в законную силу решение суда, доказательства, подтверждающие признание указанных требований должником, исполнительная надпись нотариуса;                

доказательства, подтверждающие основания заявления кредитора;

перечень прилагаемых к заявлению кредитора документов.                        

В заявлении кредитора указываются и иные сведения, необходимые для правильного разрешения дела о банкротстве, а также могут содержаться имеющиеся у кредитора ходатайства.      

При подготовке заявления кредиторы руководствуются только этой статьей, не применяя соответствующих статей АПК.

Заявление должника может быть подписано лишь его руководителем или замещающим его лицом в отсутствие руководителя (передача права подписи представителю не допускается). В отличие от заявления должника, заявление кредитора юридического лица подписывается его руководителем или представителем, а заявление кредитора-гражданина - этим гражданином или его представителем.

Доверенность представителя должна быть оформлена в соответствии со статьей 50 АПК (полномочия на ведение дела в арбитражном суде дают представителю право на совершение от имени представляемого всех процессуальных действий, кроме подписания искового заявления, передачи дела в третейский суд, полного или частичного отказа от исковых требований и признания иска, изменения предмета или основания иска, заключения мирового соглашения, передачи полномочий другому лицу (передоверие), обжалования судебного акта арбитражного суда, подписания заявления о принесении протеста, требования принудительного исполнения судебного акта, получения присужденных имущества или денег. Полномочия представителя на совершение каждого из указанных в рассматриваемой статье действий должны быть специально предусмотрены в доверенности, выданной представляемым). Исходя из статьи 36 Закона о банкротстве кредиторы вправе объединить свои требования и обратиться в суд с одним заявлением кредитора. Это особенно важно, когда один кредитор не может подать заявление, так как сумма не дотягивает до необходимой минимальной (500 МРОТ в отношении юридических лиц), а совместные требования составляют эту сумму. К заявлению кредитора, помимо предусмотренных статьей 104 АПК документов, прилагаются:

обязательства должника перед кредитором (наличие и размер задолженности по этим обязательствам);

иные обязательства, на которых основывается заявление кредитора;

доверенность (если заявление подписано представителем);

документы, подтверждающие обоснованность требований кредитора по праву и размеру (решение судов, исполнительные документы либо доказательства, подтверждающие признание должником требований кредитора.

При наличии указанных документов требования кредитора считаются обоснованными и оспариванию не подлежат). Обязательства должника перед кредитором могут быть подтверждены, например, заключенным между ними договором. В этом случае к заявлению прилагаются договор, данные о невыполнении его должником, расчет требований кредитора по каждому из невыполненных должником обязательств.

Следует иметь в виду, что Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования исходя из ст. 124 ГК РФ выступают в отношениях, регулируемых гражданским законодательством, на равных началах с иными участниками этих отношений - гражданами и юридическими лицами. От их имени выступают органы государственной власти либо органы местного самоуправления (в рамках своей компетенции, установленной актами, определяющими статус этих органов), которые также вправе подавать в суд заявление о признании должника банкротом. С учетом положений статей 2 и 4 Закона о банкротстве РФ субъекты РФ и муниципальные образования вправе обратиться в суд в качестве кредитора с заявлением о признании должника банкротом только по требованиям, вытекающим из денежных обязательств должника.

Заявление о признании должника банкротом может быть предъявлено также налоговым или иным уполномоченным органом. Подобного рода заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к заявлению кредитора. Помимо этого, к заявлению должны быть приложены документы, доказывающие принятие мер к получению задолженности по обязательным платежам в установленном порядке (например, платежное требование на списание недоимки с юридического лица). С заявлением о признании должника банкротом может обратиться прокурор:

когда им обнаружены признаки преднамеренного банкротства;

когда у должника имеется задолженность по обязательным платежам;

в интересах кредитора по денежным обязательствам - РФ, субъектов РФ, муниципальных образований;

с заявлением о признании банкротом отсутствующего должника.

К этому заявлению будут предъявляться требования, аналогичные требованиям к заявлению кредитора, если иное не вытекает из существа правоотношений или не предусмотрено законом. Так, если имеются признаки преднамеренного банкротства, в заявлении приводятся сведения об указаниях или действиях должника (либо иных лиц, имеющих право давать обязательные для должника указания), которые повлекли его банкротство.