Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу ліцензування протягом строку дії ліцензії

     1. Ліцензіат зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку за формою згідно з додатком до цих Ліцензійних умов. { Абзац перший пункту 1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }

     У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для провадження відокремленими підрозділами ліцензіата професійної діяльності на фондовому ринку (їх анулювання) ліцензіат зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожного відокремленого підрозділу, який отримав в установленому порядку копію ліцензії. { Абзац другий пункту 1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }

     Якщо відокремлений підрозділ ліцензіата відкривається в іншій адміністративно-територіальній одиниці (не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження ліцензіата), то ліцензіат зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї в порядку та строки, установлені цим пунктом. { Пункт 1 глави 3 доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }  

     2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії заяву згідно з додатком 14 разом з оригіналом ліцензії та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345 ( z0890-06 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії).

     У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій.

{ Пункт 2 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }  

     3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов’язана з реорганізацією юридичної особи), зміна місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов’язаний протягом п’ятнадцяти робочих днів подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для переоформлення ліцензії.  

     4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом утрачена ліцензія або бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, ліцензіат зобов’язаний подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для отримання дубліката ліцензії.  

     5. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної діяльності нового відокремленого підрозділу, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на отримання копії ліцензії.

{ Пункт 5 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     6. У разі ліквідації відокремленого підрозділу та/або припинення провадження ним діяльності з торгівлі цінними паперами згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії ліцензіат зобов’язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на анулювання копії ліцензії.

{ Пункт 6 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     7. У разі створення ліцензіатом в процесі провадження діяльності з торгівлі цінними паперами спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат і яким надаються повноваження провадити цю діяльність, ліцензіат повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до Комісії:

     довідку про спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат (додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії) ( z0890-06 );

     засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись професійна діяльність з торгівлі цінними паперами, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом) з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру). { Абзац третій пункту 7 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }

     У разі організації ліцензіатом своєї діяльності у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ, ліцензіат зобов’язаний до початку провадження діяльності таким підрозділом письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за своїм місцезнаходженням та місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї щодо кожного спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата в порядку та строки, установлені пунктом 1 цієї глави. { Абзац четвертий пункту 7 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }

{ Пункт 7 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }  

     8. У разі зміни найменування відокремленого підрозділу та/або його місцезнаходження ліцензіат протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про відокремлений підрозділ повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку.

{ Пункт 8 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     9. Ліцензіат у процесі провадження діяльності з торгівлі цінними паперами зобов’язаний повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. { Абзац перший пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни, а саме:  

     9.1 засвідчену нотаріально або органом, який видав документ, копію змін до установчого документа ліцензіата, які зареєстровано в установленому порядку. Установчий документ ліцензіата повинен відповідати вимогам Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ). { Абзац перший підпункту 9.1 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }

     При внесенні змін до установчого документа, пов’язаних із збільшенням статутного (складеного) капіталу, торговець цінними паперами повинен сплатити виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного (складеного) капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів); { Абзац другий підпункту 9.1 пункту 9 глави 3 в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008; N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }  

     9.2 довідку про зміни в складі власників ліцензіата із зазначенням частки кожного у статутному (складеному) капіталі, за встановленою Комісією формою довідки про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку), яка додавалась заявником до заяви про видачу ліцензії. { Абзац перший підпункту 9.2 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }

     Для заявника, утвореного у формі акціонерного товариства, зазначені відомості надаються за власниками, які володіють понад п’ятьма відсотками його статутного (складеного) капіталу; { Абзац другий підпункту 9.2 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     9.3 довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких ліцензіат має частку понад п’ять відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб, та/або зміни розміру вказаної частки за встановленою Комісією формою довідки про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п’ять відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб, яка додавалась ліцензіатом до заяви про видачу ліцензії;

{ Підпункт 9.3 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008; N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     9.4 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата (його відокремленого підрозділу), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі цінними паперами та сертифіковані в установленому Комісією порядку, за встановленою Комісією формою цієї довідки, яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів (у разі призначення нового керівника та фахівців ліцензіата або отримання нового сертифіката працюючими фахівцями (у тому числі керівником), засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата. { Абзац перший підпункту 9.4 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі призначення на посаду нового керівника ліцензіата (крім банку) подається довідка у довільній формі про його попередню діяльність на фондовому ринку за останні два роки до дати призначення на цю посаду, яка повинна містити інформацію про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з торгівлі цінними паперами; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, якого очолював призначений керівник ліцензіата;

{ Підпункт 9.4 пункту 9 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     9.5 довідку про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів ліцензіата за встановленою Комісією формою довідки про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата), яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії;  

     9.6. Засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії змін до документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру).

{ Підпункт 9.6 пункту 9 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     9.7. Зміни до довідки про спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ (додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії) ( z0890-06 ). { Абзац перший підпункту 9.7 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009, N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі зміни місцезнаходження такого спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіат (крім банку) повинен додати до цієї довідки копії документів, передбачених підпунктом 9.6 пункту 9 цієї глави.

{ Пункт 9 глави 3 доповнено підпунктом 9.7 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }  

     9.8. Довідку в довільній формі щодо стажу трудової діяльності особи, яка займає посаду головного бухгалтера, на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, засвідчені підписом керівника та печаткою заявника.

     У разі відсутності посади головного бухгалтера заявником (крім банку) подається довідка в довільній формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові її керівника (для аудиторської фірми), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника.

     Подається заявником (крім банку) у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата.

{ Пункт 9 глави 3 доповнено новим підпунктом 9.8 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }  

     10. Ліцензіат, крім документів, передбачених пунктом 9 цієї глави, зобов’язаний протягом десяти робочих днів подати до Комісії інформацію про: { Абзац перший пункту 10 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }

     арешт банківських рахунків ліцензіата;

     виключення ліцензіата з СРО за відповідним видом діяльності; { Абзац третій пункту 10 глави 3 в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009, N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }

     припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства з доданням копії відповідного рішення; { Пункт 10 глави 3 доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }

     припинення діяльності торговця цінними паперами у зв’язку із закінченням строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) з доданням копії документа відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення, засвідченого ліцензіатом. { Пункт 10 глави 3 доповнено абзацом п’ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі виключення з СРО ліцензіат повинен протягом двох місяців стати членом СРО за відповідним видом діяльності та протягом п’яти робочих днів з дати видачі свідоцтва учаснику саморегулівної організації повідомити про це Комісію. { Абзац шостий пункту 10 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

{ Абзац сьомий пункту 10 глави 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     11. Ліцензіат зобов’язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до рішення Комісії від 08.06.2004 N 279 ( z1122-04 ) "Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (із змінами).

{ Пункт 11 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }  

     12. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог підпунктів 9.2 - 9.5 пункту 9 цієї глави в письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

{ Главу 3 доповнено пунктом 12 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }  

{ Пункт 13 глави 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }  

     13. Ліцензіат (крім банку) повинен відповідати вимогам, установленим Положенням про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженим рішенням Комісії від 27.12.2007 N 2381 ( z0061-08 ), зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28.01.2008 за N 61/14752 (із змінами).

{ Главу 3 доповнено пунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     14. Ліцензіат (крім банку) у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) менше ніж на шість місяців повинен не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити Комісію про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження) та протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до Комісії копію договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності, та копію публікації про ці зміни в друкованому засобі масової інформації. { Абзац перший пункту 14 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }  

{ Абзац другий пункту 14 глави 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1611 ( z1359-11 ) від 08.11.2011 }  

     Усі відомості, які надаються ліцензіатом згідно з цим пунктом, надаються з супровідним листом, засвідченим підписом керівника та печаткою ліцензіата (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії).

{ Главу 3 доповнено пунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }  

     15. Усі відомості подаються до Комісії з супровідним листом, у якому необхідно обов’язково зазначити номер ліцензії ліцензіата, за підписом керівника ліцензіата, засвідченим печаткою.

     У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи. { Пункт глави 3 доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1560 ( z0047-10 ) від 08.12.2009 }