4. Задания к контрольной работе

ЗАДАНИЕ 1

Перечень теоретических вопросов:

1. Брокеры, брокерские конторы, брокерские дома, брокерские компании как главные участники биржевых торгов.

2. Структура и основные секторы международного рынка ценных бумаг.

3. История становления и современное состояние рынка еврооблигаций.

4. Риски на рынке ценных бумаг.

5. Преступления на рынке ценных бумаг.

6. Методы технического анализа на рынке ценных бумаг.

7. Налогообложение операций на рынке ценных бумаг России.

8. Деятельность страховых компаний на рынке ценных бумаг, мировой опыт.

9. Мировой опыт участия пенсионных фондов на рынке ценных бумаг.

10. Мировые фондовые индексы.

11. Доверительное управление ценными бумагами.

12. Операции банков с векселями.

13. Автоматизированные торговые системы рынка ценных бумаг.

14. Российская торговая система.

15. Перспективы и пути использования Интернет–технологий на рынке ценных бумаг.

16. Мировой опыт электронных систем торговли.

17. Современное состояние и перспективы развития фондового рынка России.

18. Паевые инвестиционные фонды: проблемы и перспективы.

19. Обзор моделей выбора оптимального портфеля ценных бумаг.

20. Основы фундаментального анализа ценных бумаг.

ЗАДАНИЕ 2

Тестовые задания:

1. Работу коммерческих банков на рынке ценных бумаг контролирует:

А) Центральный Банк РФ

Б) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)

В) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ)

2. Работа коммерческих банков на рынке ценных бумаг регламентируется:

А) Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

Б) Федеральным законом «О банках и банковской деятельности»

В) Федеральным законом «О Центральном Банке РФ (Банке России)»

3. Коммерческие банки не могут:

А) осуществлять куплю-продажу акций и других ценных бумаг от своего имени и за свой счет, в том числе путем их котировок

Б) вкладывать более 5% своих активов в акции АО

В) управлять ценными бумагами по поручению клиента

4. Коммерческие банки могут:

А) иметь в своей собственности более 10 % акций какого-либо АО

Б) выпускать, хранить ценные бумаги, вкладывать средства в ценные бумаги

В) предлагать депозитарные услуги, трастовые операции

Г) выступать участниками биржевой торговли

5. Только банки имеют право выпускать:

А) акции

Б) облигации

В) чеки

Г) депозитные и сберегательные сертификаты

6. Портфель, сформированный из ценных бумаг со сроком хранения в портфеле более 6 месяцев:

А) инвестиционный портфель

Б) торговый портфель

В) портфель контрольного участия

7. Андеррайтинг:

А) Вторичное размещение ценных бумаг

Б) Первичное размещение ценных бумаг

В) Процесс купли-продажи ценных бумаг

8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, а также по хранению ценных бумаг (при документарной форме выпуска):

А) Клиринговый центр

Б) Регистратор

В) Депозитарий

9. Ценные бумаги, характеризующиеся наиболее высоким уровнем риска:

А) Ценные бумаги субъектов РФ

Б) Государственные ценные бумаги РФ

В) Облигации Банка России

10. Нормативно-правовое регулирование операций с чеками в РФ в настоящее время регламентируется:

А) Положением о чеках

Б) Гражданским Кодексом РФ

В) Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

11. Лицо, давшее поручительство за оплату чека, оформляемое гарантийной надписью на нем:

А) Индоссант

Б) Акцептант

В) Авалист

12. Передаточная надпись на ценной бумаге – это:

А) Аваль

Б) Акцепт

В) Аллонж

Г) Индоссамент

13. Чек является инструментом:

А) Безналичного обращения

Б) Наличного обращения

14. Выдача чека не погашает денежного обязательства, во исполнение которого он выдан:

А) верно

Б) неверно

15. Использование факсимиле при подписании чеков допускается:

А) да

Б) нет

16. Убытки, возникшие вследствие оплаты плательщиком подложного, похищенного или утраченного чека, возлагаются на:

А) плательщика

Б) чекодателя

В) в зависимости от того, по чьей вине они были причинены

17. Уступка требований – это:

А) цессия

Б) тратта

В) аллонж

Г) регресс

18. Отметка о согласии банка плательщика перечислить на счет получателя указанную в чеке сумму:

А) индоссамент

Б) аваль

В) регресс

Г) акцепт

19. Иск чекодержателя к обязанным по чеку лицам может быть предъявлен со дня окончания срока предъявления чека к платежу:

А) в течение шести месяцев

Б) в течение года

В) в любой срок

20. Ценная бумага, которая может служить обеспечением кредита под отгруженные товары:

А) вексель

Б) коносамент

В) варрант

Г) нет верного ответа

21. Плата за перевозку груза (пассажиров) преимущественно морским транспортом – это:

А) трансферт

Б) коносамент

В) фрахт

Г) ажио

22.Фондовыми индексами США являются:

А) NIKKEI;

Б) DAX;

В) FTSE;

Г) S&P;

Д) Dow–Jones.

23. Динамику курсов акций высокотехнологичных компаний США отражает индекс:

А) NIKKEI;

Б) NASDAQ;

В) DAX;

Г) FTSE;

Д) S&P;

Е) Dow–Jones.

24. Основным фондовым индексом Японии является:

А) DAX;

Б) NIKKEI;

В) FTSE;

Г) S&P.

25. Основным фондовым индексом Великобритании является:

А) DAX;

Б) NIKKEI;

В) FTSE;

Г) S&P.

26. Основным фондовым индексом Германии является:

А) DAX;

Б) NIKKEI;

В) FTSE;

Г) S&P

27. Типы индексов?

А) Денежные и простые

Б) Пассивный и капитализационный

В) Капитализационные и ценовые

Г) Реструктуризированный и пассивный

28. Количество ценных бумаг, котирующихся на в РТС, превышает:

А) 1 000

Б) 500

В) 300

Г) 10 000

29. Индекс РТС рассчитывается с:

А) сентября 1995 г.

Б) декабря 1997 г.

В) марта 1999 г.

Г) января 2000 г.

30. Индекс РТС рассчитывается как:

А) среднее арифметическое

Б) среднее геометрическое

В) среднее арифметическое взвешенное

Г) среднее квадратичное

31. Торговля ценными бумагами, непрошедшими листинг, в РТС:

А) разрешена

Б) запрещена

32. Крупнейшая в мире внебиржевая торговая система:

А) NASDAQ

Б) РТС

В) ММВБ

33. Фондовая биржа по российскому законодательству является организаией:

А) некоммерческой

Б) коммерческой

34. Высшим законодательным органом биржи является:

А) биржевой совет

Б) биржевой комитет

В) совет директоров

Г) общее собрание членов совета

35. Биржевые игроки, играющие на понижение курса ценной бумаги:

А) медведи

Б) свиньи

В) быки

Г) зайцы

36. В России фондовая биржа доходы своим учредителям:

А) выплачивает

Б) не выплачивает

В) выплачивает по ставке рефинансирования

37. Сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, - это:

А) рынок недвижимости

Б) рынок ценных бумаг

В) рынок драгоценных камней и металлов.

38. Место, где происходит первичная эмиссия и первичное размещение ценных бумаг, - это:

А) первичный рынок

Б) вторичный рынок

В) третичный рынок.

39. Рынок с немедленным исполнением сделок в течение 1-2 рабочих дней, не считая дня заключения сделки, - это:

А) кассовый рынок

Б) срочный рынок

В) организованный рынок.

40. Рынок, где осуществляется обращение ценных бумаг на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, - это:

А) неорганизованный рынок

Б) кассовый рынок

В) организованный рынок.

41. Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, - это:

А) биржевой рынок

Б) внебиржевой рынок

В) срочный рынок.

42. К специфическим функциям рынка ценных бумаг относят:

А) аккумулирующую функцию

Б) перераспределительную функцию

В) учетную функцию.

43. В зависимости от времени и способа поступления ценных бумаг в оборот рынок ценных бумаг подразделяется:

А) на первичный и вторичный

Б) на международный, региональный, национальный и местный

В) на организованный и неорганизованный.

44. В чем состоит отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного?

А) на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка

Б) торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены

В) на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил.