7.5 Поддержание и повышение компетентности

7.5.1 Постоянный рост профессионализма

Постоянный рост профессионализма необходим для поддержания и улучшения знаний, навы­ков и совершенствования личных качеств. Он может быть достигнут посредством дополнительного практического опыта, обучения, стажировок, самоподготовки, занятий с репетиторами, посещения совещаний, семинаров и конференций или других видов деятельности.

Деятельность по постоянному профессиональному росту должна учитывать изменения в лич­ных потребностях аудиторов и организаций, в практике проведения аудитов, изменения стандартов и других требований.

7.5.2 Поддержание компетентности в проведении аудитов

Аудиторы должны поддерживать и демонстрировать свою компетентность в проведении аудита постоянным участием в аудитах систем менеджмента качества и (или) систем экологического менеджмента.

7.6 Оценка аудиторов 7.6.1 Общие положения

Оценка аудиторов и руководителей аудиторских групп должна быть спланирована, реализована и запротоколирована в соответствии с процедурами программы аудита с целью обеспечения объек­тивных, последовательных, достоверных и надежных результатов. Процесс оценки должен выявить потребности в обучении и приобретении других навыков.

19

Гост р исо 19011-2003

Оценка аудиторов происходит на следующих этапах:

• начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами;

• оценивание аудиторов, как части процесса формирования аудиторской группы, описанного в 6.2.4;

• постоянное оценивание характеристик аудитора с целью идентификации потребностей, необходимых для поддержания и улучшения знаний и навыков.

На рисунке 5 показана взаимосвязь между этими этапами оценивания.

Рисунок 5 — Взаимодействие этапов оценки

Этапы процесса, описанного в 7.6.2, могут быть использованы на каждом этапе оценки.

ГОСТ Р ИСО 19011-2003

7.6.2 Процесс оценки

Процесс оценки включает четыре основных этапа:

Этап 1 Идентификация личных качеств, знаний и навыков для соответствия потребностям программы аудита

При определении требуемых знаний и навыков необходимо учитывать:

• размер, вид деятельности и сложность проверяемой организации;

• цели и объем программы аудита;

• требования сертификации/регистрации и аккредитации;

• роль процесса аудита для руководства проверяемой организации;

• уровень конфиденциальности, требуемый в программе аудита;

• сложность проверяемой системы менеджмента.

Этап 2 Определение критериев оценки

Критерии могут быть количественными (опыт работы в годах, образование, количество про­веденных аудитов, количество часов обучения аудиту) или качественными (демонстрируемые личные качества, знания или характеристики навыков при обучении или при нахождении на рабочем месте).

Этап 3 Выбор соответствующего метода оценки

Метод оценки выбирает лицо или комиссия по таблице 2. При использовании таблицы 2 необходимо обратить внимание на следующее:

• описанные методы представляют диапазон возможностей и не могут быть применимы во всех ситуациях;

• различные описанные методы могут отличаться по своей надежности;

• обычно для достижения того, чтобы результат был объективным, согласующимся, беспри­ страстным и достоверным, выбирают сочетание методов.

Этап 4 Проведение оценки

Собранную информацию о персонале сравнивают с критериями, установленными на этапе 2. Если персонал не соответствует критериям, указывают на необходимость дополнительного обучения. опыта работы и (или) участия в аудите, после чего проводят повторную оценку.

В таблице 3 приведены примеры использования и документирования этапов оценки для гипо­тетической программы внутреннего аудита.

Таблииа2 — Методы оценки

Метод оценки	Цель	Примеры
Анализ записей (документов)	Проверка квалификации аудитора	Анализ записей (документов) об образовании, обучении, производст­венном опыте и опыте по аудиту
Положительная и отрицательная обрат­ная связь	Обратная связь обеспечивает данными о том, как воспринимается деятельность аудитора	Инспектирование деятельности, вопросники, резюме, рекомендации, жалобы, анализ деятельности, отзывы коллег
Собеседование	Оценка личных качеств и навыков по умению взаимодействовать, уточнение ин­формации и знаний по тестам и получение дополнительной информации	Собеседование с глазу на глаз и по телефону
Наблюдение	Оценка личных качеств и способности применения знаний и навыков	Ролевые игры, наблюдения в про­цессе аудита, деятельность на рабочем месте
Тестирование	Оценка личных качеств и их применение	Устные и письменные экзамены, психометрические тесты
Анализ деятель­ности после аудита	Получение информации там, где прямое наблюдение невозможно или неприемлемо	Анализ отчета по аудиту и обсуж­дение с заказчиком аудита, прове­ряемой организацией, коллегами и с аудитором

21

ГОСТ Р ИСО 19011-2003

ТаблицаЗ — Применение процесса оценки аудитора в гипотетической программе внутреннего аудита

Окончание таблицы 3

23

ГОСТ Р ИСО 19011-2003

ГОСТ Р ИСО 19011-2003

УДК 658.562.014:006.354 ОКС 03.120.10 Т59 ОКСТУ 0025

Ключевые слова: система менеджмента качества, система экологического менеджмента, аудит, аудитор, аудиторская группа, программа аудита, проведение аудита, проверяемая организация, заказчик, компетентность аудитора, оценка аудитора

РедакторР. С. Федорова Технический редактор В. Н. Прусакова

Корректор Н.Л. Рыбалко Компьютерная верстка И.А. Налейкиной

Изд. лид. № 02354 от 14.07.2000. Сдано в набор 19.01.2004. Подписано в печать 09.02.2004. Усл. печ. л. 3,26. Уч.-изд.л. 2,90.

Тираж 1101 экз. С 774. Зак. 156.

ИПК Издательство стандартов, 107076 Москва, Колодезный пер., 14.http://www.standards.ru e-mail: info@standards.ru

Набрано в Издательстве на ПЭВМ

Отпечатано в филиале ИПК Издательство стандартов — тип. «Московский печатник», 105062 Москва, Лялин пер., 6.

Плр№ 080102

0