§ 4. Учение о видах доказательств и его значение для использования резуль­татов оперативно-розыскной деятельности в доказывании

В теории уголовного процесса доказательства классифицируются по различным основаниям. Деление доказательств по видам - это одна из клас­сификационных систем, в соответствии с которой они распределяются ис­ходя из специфических и наиболее существенных особенностей их формы и содержания⁶⁷.

Наиболее целостно и системно учение о видах доказательств в теории российского уголовного процесса разработано профессором В.Я. Дорохо­вым⁶⁸, им же сформулировано и понятие вида доказательств, с учетом этого здесь и далее мы будем основываться на результатах его анализа необхо- ,' димых признаков самостоятельных видов доказательств.

Более подробно эти вопросы будут рассмотрены в третьем параграфе третьей главы на­стоящей работы.

Теория доказательств в советском уголовном процессе. М., 1973. С. 228.

Там же; Дорохов В.Я. Природа вещественных доказательств // Советское государство и право, 1971. №Ю. С. 109-114; он же, Протоколы следственных и судебных действий как вид доказательств // Советское государство и право, 1979. № 3. С. 83-88; он же, Понятие документа в советском праве // Правоведение, 1982. №2. С. 53-60.

' ^: ' ' 55

1

Самостоятельные виды доказательств образуют такие доказательства, форме и содержанию которых присущи существенные особенности, опреде­ляющие только им свойственный процессуальный режим получения и ис­пользования в уголовном процессе. Эти особенности касаются:

1. Источника фактических данных доказательства. Будучи существен­ным, но не единственным элементом уголовно-процессуальной формы дока­зательства, источник фактических данных не может рассматриваться вне связи с другими элементами доказательства.

2. Способа собирания доказательства - следственного или судебного действия с установленными для него законом основаниями, участниками, порядком проведения и процессуального оформления. Каждому самостоя­тельному виду доказательств присущ свой строго определенный способ со­бирания.

3. Процессуального положения источника доказательства - совокупно­сти прав, обязанностей (а в ряде случаев и ответственности) лиц, дающих показания, производящих следственные и судебные действия.

4. Содержания доказательств - объема и характера сведений о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела.

С учетом перечисленных особенностей содержания и формы доказа­тельства в уголовном процессе делятся на шесть видов: показания свидетеля и потерпевшего; показания обвиняемого и подозреваемого; заключение экс­перта; вещественные доказательства; протоколы следственных и судебных действий; иные документы.

Рассмотрим основные особенности формы и содержания различных видов доказательств и выделим на их основе те факторы, которые должны учитывать оперативные работники, органы расследования при решении во­просов об использовании результатов оперативно-розыскной деятельности для формирования различных видов доказательств в уголовном процессе.

Показания свидетеля и потерпевшего - это устное сообщение лиц, не привлеченных в качестве обвиняемых и подозреваемых по данному делу, о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела, воспри­нятых ими лично или со слов других лиц, полученное на допросе в установ­ленном законом порядке.

Показания свидетеля и потерпевшего являются разновидностью одного и того же вида доказательств - показаний лиц, не привлеченных к уголов­ной ответственности, и в этом заключается специфика свойственного им процессуального положения источника доказательства. Особенность источ­ника фактических данных этого вида доказательства состоит в том, что он представляет собой устное сообщение указанных лиц. Способом собирания показаний свидетеля и потерпевшего является допрос свидетеля и потер­певшего. Специфика содержания показаний свидетеля и потерпевшего - ха­рактера и объема заключенных в них сведений об обстоятельствах предмета доказывания и побочных фактах заключается в том, что они относятся к предмету обвинения других лиц и ограничены возможностями восприятия

• -• - - '!«;** 56

органов чувств свидетеля, потерпевшего или иных лиц, от которых они уз­нали об относимых к делу сведениях.

Особенности уголовно процессуальной природы показаний свидетеля и потерпевшего обязательно должны учитываться при решении вопросов, свя­занных с использованием результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании. Данные, в основе которых лежит непосредственное воспри­ятие органами чувств источников оперативной информации обстоятельств и фактов, имеющих значение для уголовного дела, могут войти в уголовный процесс и использоваться в доказывании только через показания свидетеля и потерпевшего⁶⁹. Так, сведения о фактах и обстоятельствах, воспринятых лицом, оказывавшим содействие органам, осуществляющим оперативно-ро­зыскную деятельность, на конфиденциальной основе, могут войти в уголов­ный процесс только в виде устного сообщения этого лица, полученного в результате его допроса в качестве свидетеля.'

Аналогичным образом должны вводиться в уголовный процесс сведе­ния об относимых к уголовному делу фактах и обстоятельствах, восприня­тых оперативным работником в ходе производства негласных оперативно-розыскных мероприятий по наблюдению, обследованию помещений, зда­ний, сооружений, участков местности и транспортных средств. При допросе указанных свидетелей должны выясняться обстоятельства, которые могли сказаться на содержании их показаний, включая и действия самих допраши­ваемых, в случае если они, например, связаны с условиями восприятия фак­тов, имеющих значение для уголовного дела.

Показания обвиняемого и подозреваемого - это устное сообщение лиц, привлеченных в качестве обвиняемых и подозреваемых по уголовному делу, о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела, данное добровольно на допросе в установленном законом порядке.

Существенные особенности содержания и формы показаний обвиняе­мого и подозреваемого как разновидности одного и того же вида доказа­тельств состоят в следующем. Источником фактических данных рассматри­ваемого вида доказательств является устное сообщение указанных лиц. Спо­собом собирания данного вида доказательств служит допрос обвиняемого (подозреваемого). Процессуальное положение источника доказательств, рассматриваемого вида, характеризуется тем, что в качестве него выступают лица, привлеченные по "данному делу как обвиняемые или подозреваемые. Специфика содержания данного вида доказательств - объема и характера сведений о преступлении, которые они несут, - состоит в том, что они, как правило, относятся к преступным действиям самого обвиняемого (подозре­ваемого) или других лиц, привлеченных к уголовной ответственности по данному делу, и по своей полноте обычно значительно превосходят содер­жание других видов доказательств. В случаях, когда обвиняемый (подо-

В более редких случаях подобные результаты оперативно-розыскной деятельности мо­гут войти в уголовный процесс через показания обвиняемого и подозреваемого.

57

зреваемый) действительно виновен в совершении преступления, он может сообщить о нем все или почти все.

Исходя из особенностей уголовно-процессуальной природы рассмот­ренного вида доказательств, данные, полученные в ходе оперативно-розы­скной деятельности, например, от лица, уже входящего в организованную преступную группу, совершившего преступные действия и согласившегося на конфиденциальной основе оказывать компетентным органам содействие в выявлении, документировании, предупреждении и пресечении преступных действий указанной группы, могут впоследствии в случае необходимости быть введены в процесс доказывания по уголовному делу только в резуль­тате допроса указанного лица в качестве обвиняемого (подозреваемого).

Обстоятельства, связанные с конфиденциальным сотрудничеством ука­занного лица, так же могут войти в предмет его допроса, в случае если они влияют на процесс установления истины по уголовному делу. Например, ко­гда без их знания невозможно правильно сформировать, проверить и оце­нить показания данного лица и другие доказательства, связанные с ним че­рез отображаемые факты, а, следовательно, и установить существенные для дела обстоятельства. Оперирование полученными показаниями должно осуществляться в соответствии с требованиями процессуального режима, предназначенного в уголовном процессе для использования такого вида до­казательств, как показания обвиняемого (подозреваемого).

Заключение эксперта - мотивированный вывод, содержащий фактиче­ские данные по вопросам, поставленным органами предварительного рас­следования или судом, даваемый экспертом в письменной форме как резуль­тат проведенного им исследования обстоятельств уголовного дела на основе специальных познаний.

Особенности формы и содержания заключения эксперта, как самостоя­тельного вида доказательств выражаются в следующем. Письменная форма заключения эксперта характеризует источник фактических данных этого вида доказательства и является его обязательным атрибутом. Способом со­бирания данного вида доказательств служит производство экспертизы, включающее в себя ряд взаимосвязанных действий, начинающихся с выне­сения постановления о назначении экспертизы и заканчивающихся озна­комлением обвиняемого с заключением эксперта. Процессуальное положе­ние источника доказательства, свойственного заключению эксперта, обра­зует совокупность прав, обязанностей и ответственности, установленных уголовно-процессуальным законом для эксперта. Содержание данного вида доказательства - объем и характер сведений об относимых к делу фактах -ограничено результатами выводного знания, полученного на основе прове­денного экспертом исследования с применением соответствующих методов и специальных познаний.

Знание особенностей формы и содержания такого самостоятельного вида доказательств как заключение эксперта, необходимо оперативным ра­ботникам и органам расследования для принятия законных и обоснованных решений об использовании в доказывании по уголовным делам результатов

58

оперативно-розыскной деятельности, полученных в ходе оперативно-розы­скных мероприятий по негласному исследованию предметов и документов.

Прежде всего, необходимо иметь в виду, что свойства предметов и до­кументов, которые имеют значение для уголовного дела и в дальнейшем мо­гут образовать содержание заключения эксперта в уголовном процессе, должны быть сохранены и не должны подвергаться изменениям (утрате) в результате исследований, проводимых в ходе оперативно-розыскной дея­тельности. Для производства в уголовном процессе экспертизы предметов и документов, которые ранее исследовались при проведении оперативно-ро­зыскных мероприятий, нельзя привлекать специалистов, участвовавших в таких исследованиях. Их заинтересованность, обусловленная выводами, к которым они пришли в результате исследований, проведенных в рамках оперативно-розыскной деятельности, является основанием для их отвода от участия в качестве эксперта в уголовном процессе.

Следует учитывать и то, что получение путем производства экспертизы сведений, аналогичных тем, которые были получены при осуществлении оперативных исследований предметов и документов, возможно лишь в том случае, если специалисты, привлекаемые в качестве экспертов в уголовном процессе, будут обладать соответствующими специальными познаниями и владеть необходимыми научными методами. В заключении соответствую­щей экспертизы должен быть полностью отражен весь процесс получения выводного знания по поставленным вопросам. При проверке и оценке за­ключения эксперта органы расследования и суд обязаны удостовериться в научной обоснованности содержащихся в нем выводов. Возможен и допрос эксперта для разъяснения представленного им заключения.

Под вещественными доказательствами понимаются те непосредственно воспринимаемые и закрепляемые в протоколе осмотра материальные свой­ ства и состояния обнаруженного при производстве надлежащего следствен­ ного действия вещественного объекта, которые отражают обстоятельства предмета доказывания или побочные факты⁷⁰. Письменная форма - прото­ кол осмотра (либо протокол иного следственного действия, в рамках кото­ рого был произведен осмотр) - свойственна источнику фактических данных этого вида доказательств. Способом собирания вещественных доказательств является осмотр (иное следственное действие, в условиях которого произво­ дился осмотр предмета). Содержание вещественного доказательства обра­ зуют непосредственно воспринимаемые в условиях осмотра и неотделимые от предмета свойства и состояния⁷¹, в которых отразились обстоятельства, имеющие значение для дела. < При использовании предметов и документов, полученных в ходе опера-^Е тивно-розыскной деятельности в качестве основы для формирования веще-^г

___________________________ В;

⁷⁰ Дорохов В.Я. Природа вещественных доказательств // Советское государство и право, 1971. №10. С. 114.

⁷¹ Данными свойствами и состояниями предметы могут обладать сами по себе и до совер-J шения преступления. В этом случае они просто используются для совершения преступле­ ния. -*

59

ственных доказательств, следует учитывать особенности уголовно-процессу-альной природы данного вида доказательств, связанные с их формой и со­держанием. Еще при получении вещественных объектов в процессе опера­тивно-розыскной деятельности необходимо позаботиться о сохранении в неизменном виде тех их свойств и состояний, которые впоследствии могут образовать содержание вещественных доказательств. Возможность исполь­зования в уголовном процессе в качестве вещественных доказательств объ­ектов (предметов или документов), полученных в ходе оперативно-розыск­ной деятельности, может быть существенно затруднена или вообще исклю­чена вследствие изменения (утраты) их свойств и состояний, связанных с об­стоятельствами, имеющими значение для уголовного дела.

Обязательным условием для использования результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве основы формирования вещественных доказательств является известность происхождения того или иного пред­мета, документа. Отсутствие в уголовном деле данных о происхождении указанных предметов и документов исключает возможность их использова­ния как вещественных доказательств. Это объясняется тем, что в подобной ситуации невозможна проверка происхождения предмета (документа), а, следовательно, остаются неустранимые сомнения обусловленности преступ­лением (или связи с преступлением) его свойств и состояний, имеющих зна­чение для правильного разрешения уголовного дела.

Протоколами следственных и судебных действий являются составлен­ные в соответствии с законом процессуальные документы, в которых удо­стоверяются обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела, воспринимаемые непосредственно дознавателем, следователем (судьями) в присутствии понятых (специалистов, потерпевшего, обвиняе­мого, участников судебного разбирательства) только в условиях производ­ства следственных или судебных действий, предусмотренных ст. 87 УПК РСФСР⁷².

Источнику фактических данных рассматриваемого вида доказательств свойственна письменная форма - протокол следственного действия (протокол судебного заседания). Способом собирания протоколов следст­венных и судебных действий являются действия, перечисленные в ст. 87 УПК РСФСР. Процессуальное положение источника данного вида доказательств образует совокупность прав, обязанностей (и ответственности), установлен­ных уголовно-процессуальным законом для дознавателя, следователя, судей, понятых (специалистов, потерпевшего, обвиняемого, участников судебного разбирательства). Особенность содержания протоколов следственных и су­дебных действий - объема и характера сведений об относимых к делу фак­тах - состоит в том, что оно ограничено возможностями непосредственного восприятия данных фактов органами чувств только в условиях производ­ства следственного или судебного действия.

⁷² Дорохов В.Я. Протоколы следственных и судебных действий как вид доказательств // Советское государство и право, 1979. № 3. С. 86-87.

60

При решении вопроса о вводе результатов оперативно-розыскной дея­тельности в уголовный процесс через протоколы следственных и судебных действий необходимо, прежде всего, учитывать особенности, касающиеся содержания данного вида доказательств. Так, например, факты и обстоя­тельства, связанные с местом сооружения организованной преступной груп­пой тайника, предназначенного для хранения огнестрельного оружия, хра­нящимся в нем оружии, выявленные в ходе проведения оперативно-розыск­ных мероприятий по конспиративному наблюдению или обследованию по­мещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, могут образовать содержание такого вида доказательств, как протоколы следственных и судебных действий лишь в том случае, если указанные места (а в идеале и находящиеся там тайники с оружием) со следами тайников со­хранились к моменту производства соответствующего следственного дейст­вия.

Поэтому, чтобы обеспечить будущую возможность использования ука­занных результатов оперативно-розыскной деятельности через рассматри­ваемый вид доказательств, следует уже при производстве соответствующих оперативно-розыскных мероприятий принять необходимые меры для сохра­нения в неизменном виде мест (обстановки), в которых были обнаружены тайник, его содержание, а также следы, оставленные преступниками. Со­блюдение указанных требований послужит необходимой предпосылкой для последующего непосредственного восприятия указанных мест, предметов, следов в условиях производства соответствующих следственных действий и использования сформированных при этом данных (отраженных в протоко­лах следственных действий) в качестве доказательств по уголовному делу.

Определенная сложность использования рассматриваемых результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам может возникнуть в случаях, когда места обнаружения тайников, сами тай­ники, содержание тайников, их следы вообще не сохранились или измени­лись на момент следствия, а при проведении соответствующего оперативно-розыскного мероприятия не применялись технические средства для запечат-ления обнаруженного⁷³. Однако и в этих случаях указанные результаты опе­ративно-розыскной деятельности могут быть использованы в качестве ос­новы для формирования доказательств по уголовному делу. Но их ввод в уголовный процесс уже должен осуществляться не через протоколы следст­венных и судебных действий, а путем допроса кого-либо из участников со­ответствующего оперативно-розыскного мероприятия в качестве свидетеля. При этом в ходе допроса у свидетеля должны быть выяснены все обстоя­тельства, которые могли сказаться на доброкачественности даваемых им

⁷ О том, каким образом результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть ис­пользованы для формирования доказательств в уголовном процессе в тех случаях, если при проведении оперативно-розыскных мероприятий применялись технические средства (фотоаппаратура, ксероксы, видеозапись, снятие слепков, изъятие образцов для сравни­тельного исследования), будет показано в третьем параграфе главы три настоящей ра­боты.

61

показаний. Они могут касаться, в частности, времени, места и других об­стоятельств, связанных с восприятием свидетелем относимых к делу фактов в условиях производства соответствующего оперативно-розыскного меро­приятия.

Иные документы как самостоятельный вид доказательств образуют только собранные в стадии предварительного расследования и судебного разбирательства допустимыми законом способами (истребования, представ­ления) документы, в которых компетентными учреждениями, предпри­ятиями, организациями, должностными лицами или гражданами изложены или удостоверены обстоятельства и факты, имеющие юридическое значение и относящиеся к предмету доказывания или побочным фактам⁷⁴.

Форма и содержание иных документов как самостоятельного вида до­казательств в уголовном процессе характеризуется рядом особенностей. Обязательным атрибутом источника фактических данных иных документов является письменная форма. Способами собирания (формирования) анали­зируемого вида доказательств служит истребование или представление. Ис­точником доказательств применительно к иному документу выступает автор документа. Правовое положение указанного источника доказательства оп­ределяется компетенцией автора документа, которая ограничена пределами выполняемых им функций. Письменный акт, исходящий из некомпетентного органа, должностного лица, иным документом не является. Содержание иных документов всегда составляют сведения о фактах, имеющих правовое значение. Отражая обстоятельства предмета доказывания и побочные факты, иные документы порождаются не событием преступления, а созда­ются в процессе закономерной деятельности государственных и обществен­ных организаций, предприятий, учреждений, должностных лиц и граждан⁷⁵.

Прорабатывая вопрос о возможности ввода в уголовный процесс ре­зультатов оперативно-розыскной деятельности через такой вид доказа­тельств, как иные документы, оперативные работники обязательно должны учитывать присущие им особенности. Результаты оперативно-розыскной деятельности, отражающие обстоятельства предмета доказывания и побоч­ные факты, могут образовать содержание иного документа лишь в том слу­чае, если они будут представлять собой сведения о фактах, относящихся к уголовному делу и имеющих правовое значение. Удостоверяемые в иных документах факты должны входить в компетенцию должностного лица, подписавшего документ. Так, органы, осуществляющие оперативно-розыск­ную деятельность, правомочны, например, удостоверять факт установления или поддержания с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий (п. 4 ч. 2 ст. 7 Закона об ОРД). Иной документ подобного содержания может иметь значение по уго­ловному делу, связанному с привлечением к ответственности названного лица, если оно использовало конфиденциальные отношения сотрудничества

⁷⁴ Дорохов В.Я. Понятие документа в советском праве // Правоведение, 1982. № 2. С. 55.

⁷⁵ Подробнее о существенных признаках иных документов см.: там же, с. 53-60.

62

с органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, для со­вершения преступлений.

Лицо, производящее дознание, следователь, прокурор, суд вправе, по находящимся в их производстве уголовным делам, истребовать иные доку­менты от органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Иные документы, исходящие от органов, осуществляющих оперативно-ро­зыскную деятельность, могут и по их инициативе быть представлены орга­нам расследования, прокурору и суду. Возможен и допрос автора документа для уточнения или разъяснения сведений, изложенных в нем, в случае их не­полноты или противоречивости.