Тема 5. Гражданско-правовые меры ответственности: общие положения

Вопрос о понятии гражданско-правовой ответственности является спорным в юридической литературе и связано это с тем, что ученые описывают различные аспекты ответственности, касающиеся ее содержания, форм или выражения. Разногласия в основном сосредоточены относительно того, какой аспект ответственности является главным. Вот почему общепризнанного понятия гражданско-правовой ответственности нет. В Гражданском кодексе Российской Федерации вопросам ответственности посвящены статьи 10, 15, 16, 151, 169, 393-406, 1064-1100 и др.

Некоторые авторы связывают ответственность с понятием санкции. При реализации санкции на нарушителя возлагаются определенные неблагоприятные имущественные последствия, выражающиеся в виде мер принудительного воздействия, в которых определен объем и характер имущественных лишений, но не любых.

Санкция лишь указывает на размер неблагоприятных имущественных последствий, которые несет правонарушитель. Но характер этих последствий может быть разным, следовательно, юридическая природа мер принуждения будет различна.

Ряд авторов пишут о юридической ответственности как о правоотношении, возникающем между правонарушителем и потерпевшим. Данная точка зрения является убедительной и обоснованной, так как подчеркивает важнейший признак ответственности – она реализуется в рамках охранительного правоотношения.

Данное правоотношение характеризуется наличием субъективных прав и обязанностей его участников. У потерпевшего есть право на защиту, а у правонарушителя обязанность претерпеть воздействие мер принуждения. Возникает оно с момента совершения правонарушения и прекращается в момент фактического исполнения обязанности по претерпеванию мер ответственности.

Следует различать «ответственность» в нормативном смысле слова, т.е. её материальное содержание, изложенное в законе, и собственно ответственность, которая состоит в непосредственном претерпевании санкции правовой нормы, т.е. в правоприменительном аспекте. В первом варианте, как представляется, речь идет о правовом регулировании ответственности, но самой ответственности пока нет, она наступит после совершения правонарушения, и будет выражаться в уменьшении имущества нарушителя.

Ответственность, действительно, связана с принудительным исполнением обязанности, но не любой, а лишь той, которая «появляется» в связи с совершением правонарушения.

В литературе отмечаются два аспекта ответственности: позитивный (или проспективный) и негативный (или ретроспективный).

В первом случае говорится о будущем поведении человека, которое осознается через призму ответственности при несоблюдении действующих в обществе норм. В данном случае лицо несет моральную, общественную (или социальную) ответственность.

Во втором случае налицо ответственность ретроспективная, ответственность за уже совершенное нарушение. Она связана не только с осознанием ее личностью, но и с внешним воздействием со стороны общества, государства. Именно в этом случае имеет место юридическая (гражданско-правовая) ответственность, которую следует рассматривать только в ее ретроспективном (за совершенное действие) аспекте.

Позитивная (или проспективная) «ответственность» как неуклонное, строгое осуществление своих обязанностей фактически ответственностью не является.

Позитивная ответственность совпадает с понятием надлежащего исполнения обязанности (или обязательства) и не содержит признаков юридической ответственности, наступающей за правонарушение, поэтому должно характеризоваться как социальное явление («ответственность» в широком смысле слова).

Проспективная ответственность, не являясь в юридическом смысле ответственностью, характеризуется лишь как обязанность нести негативные последствия своего поведения. Причем это характерно не только для мер ответственности, но и для других мер принудительного воздействия в гражданском праве.

Поскольку ответственность всегда связана с уменьшением имущества правонарушителя, выделение позитивной ответственности, представляется, недостаточно обоснованно. Гражданско-правовую ответственность нельзя характеризовать как обязанность несения неблагоприятных имущественных последствий.

Ответственность – это уже реализованная обязанность. А до этого существует лишь «ответственность» в нормативном смысле слова (правовое регулирование), то есть фактически она еще не наступает.

Таким образом, ответственность необходимо определять только в ретроспективном смысле, то есть за уже совершенное и выражающееся в фактическом несении имущественных лишений.

Трактовка гражданско-правовой ответственности как лишения права, либо возложения на лицо внеэквивалентных имущественных лишений представляется вполне обоснованной. Наличие наказания является важнейшим квалифицирующим признаком ответственности.

Ответственность выражается в возложении определенных мер, которые носят внеэквивалентный характер. Лицо, уплачивая неустойку или проценты по статье 395 ГК, возмещая убытки, несет тем самым имущественные лишения, которые не носят эквивалентный характер. В этом состоит штрафной (наказательный) аспект ответственности. Лицо несет дополнительные расходы как результат своего виновного, противоправного поведения.

Ответственность всегда связана с возложением на лицо неблагоприятных имущественных лишений, так как благодаря имущественному воздействию возможно достижение целей наказания. Если имущественная сфера правонарушителя не страдает (не уменьшается) в результате применения мер принуждения, то ответственности нет. Правонарушитель должен исполнить новую, дополнительную обязанность, которой до нарушения у него не было, по восстановлению правового положения потерпевшего, тем самым, неся гражданско-правовую ответственность. Представляется, что наличие такого рода дополнительных расходов у нарушителя, является квалифицирующим признаком мер ответственности.

Таким образом, любые меры принуждения, сопровождающиеся возложением внеэквивалентного имущественного обременения или лишения субъективного права можно относить к мерам ответственности. Лицо, к которому они применяются, несет, не любые неблагоприятные последствия, а только те, которые выражаются в безэквивалентных лишениях. Это новые или дополнительные расходы (уплата денежной суммы или передача имущества), или лишение субъективного гражданского права.

Имущественный характер ответственности состоит в безэквивалентном уменьшении имущества (или имущественного права). В уголовном праве, например, ответственность носит личный характер, то есть воздействие оказывается на личность преступника.

К особенностям гражданско-правовой ответственности также следует отнести правило о том, что размер ответственности соответствует размеру причиненных убытков. Отход от этого правила допускается только в случаях, предусмотренных законом (например, ст. 394 ГК РФ).

Мера ответственности характеризует определенный объем и форму имущественных лишений, возлагаемых на нарушителя.

В отличие от отраслей публичного права меры ответственности в гражданском праве применяются в пользу потерпевшей стороны с целью компенсации его потерь. Данная особенность мер ответственности обусловлена тем, что нарушение обязанностей одним лицом влечет нарушение прав другого участника гражданского правоотношения. Исключением является гражданско-правовая конфискация, применяемая по решению суда в доход государства.

В гражданском праве исключается возможность применения мер, которые не предусмотрены в законе. Важнейшей особенностью гражданско-правовых мер ответственности также является возможность их реализации в форме добровольного несения ответственным лицом имущественных лишений.

Применение мер ответственности в судебном порядке возможно при обращении кредитора с иском в случае отсутствия добровольного исполнения.

Мерами гражданско-правовой ответственности являются предусмотренные законом санкции, применяемые судом (или реализуемые добровольно) в рамках охранительного правоотношения в форме возложения определенного объема внеэквивалентных имущественных лишений с целью обеспечения осуществления и защиты гражданских прав (восстановления правового положения), а также наказания правонарушителя.

Оно содержит основные особенности мер ответственности, которые обусловливают наличие у них специфических функций. Анализ функций мер ответственности позволяет выяснить направленность действия рассматриваемых мер в гражданском праве.

Мерам ответственности в гражданском праве свойственны несколько функций, причем характерных как юридической ответственности в целом, так и специфические функции. Таковой является компенсационная функция.

Она выражается в восстановлении тех имущественных потерь, которые лицо понесло в результате совершения правонарушения. Статья 12 ГК к способам защиты гражданских прав относит возмещение убытков, взыскание неустойки, компенсацию морального вреда, у которых кроме штрафной наиболее ярко выражена компенсационная функция.

Целью анализируемой функции является восстановление того положения, которое существовало до совершения правонарушения.

Наряду с этой существует и штрафная функция, которая состоит в возложении на правонарушителя безэквивалентных имущественных лишений, наказании лица, поэтому отрицать наличие данной функции неправильно.

Меры ответственности являются важнейшим средством, стимулирующим к правомерному поведению, так как, влияя на результаты хозяйственной деятельности, они могут существенным образом воздействовать на финансовые ресурсы субъектов гражданского права в сторону их сокращения.

Таким образом, меры ответственности выполняют обеспечительную функцию. Возможность применения мер ответственности к нарушителю является фактором, побуждающим к правомерному поведению.

Воспитательная функция состоит в целенаправленном воздействии на субъективные установки правонарушителя, его осуждении за совершенное виновное (умышленное или неосторожное) действие. Целью воспитательного воздействия мер ответственности является формирование добросовестного, заботливого и осмотрительного поведения участников гражданско-правовых отношений.

Для мер ответственности характерна также пресекательная функция, направленная на ликвидацию, приостановление действия длящегося правонарушения и предупреждение совершения новых противоправных действий.

Таким образом, меры гражданско-правовой ответственности выполняют компенсационную, штрафную, обеспечительную, пресекательную и воспитательную функции.

Необходимость в защите субъективных гражданских прав и восстановлении правового положения лица возникает в случае их нарушения. Для ликвидации последствий правонарушения необходимо наличие определенных обстоятельств, предпосылок, с которым закон связывает возможность применения право-восстановительных санкций.

В юридической литературе фактическим основанием ответственности признается гражданское правонарушение.

Основание ответственности – понятие собирательное, это фундамент, на который ответственность опирается. Правонарушение включает в себя ряд «элементов» (признаков), объединяемых понятием условия гражданско-правовой ответственности. Таковыми являются противоправность нарушения субъективных гражданских прав, наличие убытков (вреда), вина нарушителя и причинная связь между нарушением субъективных гражданских прав и убытками. Это установленные законом обязательные общие «требования», соблюдение которых необходимо для применения отдельных мер гражданско-правовой ответственности. Они характеризуют основание целиком и отдельные его стороны.

Фактическим же основанием ответственности традиционно признается гражданское правонарушение, под которым принято понимать не соответствующее закону, виновное противоправное действие или бездействие, причиняющее убытки (вред) охраняемым гражданским правом имущественным или неимущественным благам.

Таким образом, основание – это совокупность определенных «элементов», необходимых для применения мер ответственности, а условия – это «характеристики» самого противоправного деяния нарушителя и ответственности, при наличии которых складывается основание. Основание - одно, а условий может быть несколько. Иногда вину, противоправность и другие условия именуют основаниями ответственности. Думается, что такое объединение основания и условий ответственности вряд ли является правильным, так как может привести к путанице и подмене понятий.

Одним из важнейших среди них признается противоправность поведения, то есть нарушение соответствующими действиями или бездействием норм права, а также чужого субъективного права без должного на то правомочия.

Применительно к договорным отношениям противоправность выражается в нарушении договора, а также субъективного права управомоченного лица данного обязательственного правоотношения.

Значение анализируемого условия состоит в том, что по общему правилу, если причиняется вред правомерными действиями, то ответственность не наступает. Но из этого правила есть исключения. Например, возмещение вреда, причиненного в состоянии крайней необходимости или действия в чужом интересе, где поведение причинителя вреда считаются правомерным, но вред подлежит возмещению с целью восстановления правового положения потерпевшего.

Таким образом, наличие противоправности является обязательным условием применения мер ответственности. В тех случаях, когда противоправное поведение отсутствует, а вред подлежит возмещению в силу закона, имеет место реализация мер принуждения иной юридической природы, чем меры ответственности.

Действительно, противоправность должна характеризоваться как нарушение субъективного гражданского права, а также императивной нормы права.

Лицо, допустившее нарушение чужого субъективного гражданского права, может нести ответственность лишь за результат, связанный с этим правонарушением, т.е. одним из условий применения мер ответственности является наличие причинной связи между нарушением и наступившими негативными последствиями.

Причинная связь представляет собой объективную конкретную связь двух (или более) явлений, одно из которых (причина) в силу объективных законов развития материального мира вызывает другое (новое, не тождественное) явление (следствие).

В договорной и внедоговорной ответственности причинная связь необходима для применения возмещения убытков, возмещения (имущественного или морального) вреда. Если же применяются такие меры ответственности, как взыскание неустойки или процентов по статье 395 ГК, конфискация, отказ в защите права, то наличие причинной связи не обязательно.

Для применения мер ответственности требуется наличие убытков (или вреда).

Понятие “убытки” необходимо отличать от категорий “ущерб” и “вред”.

Под убытками понимаются те отрицательные последствия, которые наступили в имущественной сфере потерпевшего в результате совершенного против него гражданского правонарушения. Эти отрицательные последствия выражаются в виде реального ущерба, который представляет собой расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрату или повреждение его имущества и упущенной выгоды, представляющая из себя неполученные доходы, которые потерпевшее лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено.

На основании анализа статей 15, 151, 1064 ГК можно утверждать, что убытки – это расходы (значит, в денежном выражении), которые могут состоять из реального ущерба и упущенной выгоды, поэтому убытки шире ущерба.

Вред же может быть причинен имуществу или личности физического лица и имуществу юридического лица (имущественный вред) либо в виде физических, нравственных страданий физического лица (моральный вред) либо в виде упущенной выгоды, так как статья 1064 ГК гласит о возмещении вреда в полном объеме. Убытки не могут быть моральными, а также причиненными жизни или здоровью. Это говорит о том, что вред шире убытков. Кроме того, вред может возмещаться как в денежной форме, так и в натуре, а убытки - только в денежной форме.

Необходимым условием для применения мер ответственности является вина.

Согласно ст. 401 ГК РФ лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности.

В действующем ГК РФ нет определения понятия вины, а содержится лишь «характеристика» невиновности: «Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства» (п.1 ст. 401 ГК).

В современном российском гражданском праве присутствуют две формы вины: умысел и неосторожность (простая и грубая). В отличие от уголовного права вина в гражданском праве служит условием ответственности, не влияющим на ее размер. Это означает, что для привлечения к ответственности нужна вина, но при ее наличии объем ответственности зависит уже не от формы вины, а от размера убытков или других критериев.

В гражданском праве умышленная вина заключается в осознанных действиях или бездействии должника с целью неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства или причинения вреда. Здесь обязательно присутствует осознание противоправности своих действий, т.е. нарушение (причинение вреда) субъективного гражданского права другого лица, а также нормы права.

Вина должника в форме неосторожности наличествует в тех случаях, когда должник при исполнении обязательства не проявляет ту повышенную степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него по характеру обязательства и условиям оборота, и в результате с его стороны не приняты все необходимые меры для надлежащего исполнения обязательства. Здесь необходима возможность осознания лицом нарушения чужого субъективного права.

При грубой неосторожности должник не предпринимает те минимальные меры заботливости и осмотрительности, которые должен соблюдать любой участник имущественного оборота, в целях надлежащего исполнения обязательства.

С учетом изложенного, вина представляет собой психическое отношение лица к своим действиям, выражающееся в умышленном или неосторожном непринятии мер по предупреждению наступления неблагоприятных последствий своего поведения, необходимых при той степени осмотрительности и заботливости, которая требовалась от лица в силу лежащих на нем обязанностей и требований оборота.

Соотношение вины и противоправности состоит в том, что противоправность является объективным условием применения мер ответственности, а вина является субъективным условием. Противоправность без вины может существовать, а вина без противоправности нет. Любое виновное поведение противоправно, но не наоборот.

Основаниями исключения и освобождения от применения мер ответственности признаются юридические факты, с наличием которых закон связывает полное или частичное снятие обязанности (освобождение) претерпевать данные меры за совершенное правонарушение либо установление недопустимости (исключение) реализации указанных мер при отсутствии правонарушения.

Исходя из определения, можно утверждать, что при освобождении имеет место «снятие обязанности претерпевать меры государственно-принудительного воздействия за совершенное правонарушение, а с исключением правовой ответственности связывается недопустимость правовой ответственности.

Таким образом, освобождение предполагает существование определенных «извинительных» обстоятельств, при наличии которых ответственность не наступает. А исключение ответственности предполагает недопустимость реализации в связи с отсутствием основания для применения гражданско-правовых санкций.

Кроме того, исключение и освобождение следует отличать от уменьшения размера ответственности, означающее частичное освобождение от применения мер принуждения.

Применение мер ответственности исключается, если отсутствует состав правонарушения. Например, при отсутствии вины нет состава, и по общему правилу ответственность исключается. Значит, случай – это основание для исключения ответственности.

Но из этого общего правила есть исключения, например, в предпринимательской деятельности допускается безвиновная ответственность, как уже отмечалось выше, где основаниями для исключения ответственности будет отсутствие противоправности, вреда (убытков) или причинной связи как условий ответственности.

Специфическим основанием освобождения от применения мер безвиновной гражданско-правовой ответственности является непреодолимая сила.

Кратко её можно определить как чрезвычайное и непредотвратимое при данных условиях обстоятельство (наводнения, землетрясения, массовые беспорядки, войны и т.п.). Непреодолимая сила является внешним по отношению к вредоносной деятельности лица событием.

Чрезвычайность состоит в экстраординарных, необычных изменениях, происходящих в природе и обществе, приводящих к переменам в общественных отношениях. Чрезвычайность также можно толковать как нетипичность самого обстоятельства, факта или его последствий, или нехарактерность форм его проявления.

Непредотвратимость характеризуется неподконтрольностью человеку действия непреодолимой силы и невозможность остановить, ликвидировать ее действие при данных, конкретных условиях. Непредотвратимость характеризуется также тем, что лицо не знает о конкретном месте, времени наступления обстоятельств непреодолимой силы, а также о её характере и особенностях.

Соотношение непреодолимой силы и случая состоит в том, что первая всегда внешнее событие по отношению к сфере деятельности обязанного лица, а случай – внутреннее обстоятельство по отношению к причиняющей вред деятельности. Для непреодолимой силы свойственен чрезвычайный характер, не зависящий от предвидимости, а для случая – наоборот; и, наконец, последствия действия непреодолимой силы непредотвратимы для любых нарушителей, однотипных по роду и условиям деятельности, а для случая непредотвратимость определяется, исходя из возможностей конкретного лица.

Обстоятельствами, освобождающими от ответственности, являются также: вина потерпевшего (умысел или грубая неосторожность), действия третьих лиц, управомочие правонарушителя (например, лицо не возмещает вред, причиненный в состоянии необходимой обороны).

Обстоятельствами, уменьшающими (частично освобождающими) ответственность по гражданскому праву являются: вина кредитора; действия кредитора, умышленно или по неосторожности содействовавшие увеличению размера убытков; непринятие кредитором разумных мер к уменьшению убытков.

Таким образом, меры ответственности имеют свои специфические основания освобождения от их применения. Особенностью оснований освобождения от ответственности является то, что они могут быть изменены по соглашению сторон.

По видам ответственность подразделяется договорную и внедоговорную, а по объему распределения охранительной обязанности на долевую, солидарную и субсидиарную.

Необходимость в классификации возникает тогда, когда важно подчеркнуть различные стороны изучаемого явления. Благодаря классификации устанавливаются закономерности развития явления, структурные связи, возникающие между отдельными мерами.

В основу классификации гражданско-правовых мер ответственности положены отдельные признаки, особенности соответствующих мер, позволяющие объединить некоторые из них в отдельные группы.

По необходимости предоставления доказательств наличия убытков (вреда) для применения соответствующих мер они делятся на: 1) меры ответственности, применяемые при предоставлении доказательств наличия убытков (вреда): взыскание убытков, возмещение имущественного или компенсация морального вреда; и 2) меры ответственности, не требующие этого: взыскание неустойки или процентов по статье 395 ГК.

По возможности изменения размера или условий ответственности выделяются следующие меры: 1) меры, размер и условия которых не изменяемы по соглашению сторон (конфискация, отказ в защите права и др.); и 2) меры, где такая возможность имеется (взыскание неустойки и др.).

По возможности добровольной реализации мер ответственности последние объединяются в две группы: 1) меры, реализуемые только в судебном порядке (конфискация, отказ в защите права, выселение и др.); и 2) меры, осуществляемые в суде или в добровольном порядке (возмещение вреда и др.).

В данных классификациях указываются признаки той или иной меры или группы мер, поэтому они имеют теоретическое значение.

Практическое же значение заключается в том, что в данных классификациях подчеркиваются некоторые особенности реализации мер ответственности в судебной практике, а именно: невозможность добровольной реализации или изменения размера некоторых мер, необходимость доказывания убытков в суде.

Полагаем, что все существующие гражданско-правовые меры ответственности по способу определения размера ответственности можно делить на три группы: компенсационные, штрафные и конфискационные меры.