Реєстраційне свідоцтво n ___

Цим ______________________________________________________________________ свідчить про                                            (назва територіального управління Національного банку України) реєстрацію _____________________________________________________________, який передбачає                                                                                          (назва договору, дата, номер) виконання боргових зобов'язань перед нерезидентом за залученим від нього ____________________________________________________________________________ в іноземній                                            (кредитом, позикою, поворотною фінансовою допомогою) валюті й укладений між резидентом _______________________________________________________                                                                                                                     [назва резидента, місцезнаходження (місце ______________________________________________________________________________________ проживання), ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, для фізичних осіб - прізвище, ім'я та по батькові, ідентифікаційний номер за ДРФО (за наявності)] та нерезидентом _______________________________________________________________________.                                                                                                                      (назва, країна) 

Загальна сума договору: _________________________________________________________________.                                                                                                            (сума цифрами і словами, назва валюти) 

Мета використання коштів: _____________________________________________________________.

Строк погашення: _____________________________________________________________________.                                                                                (зазначається кінцева дата погашення, передбачена договором) 

Процентна ставка: _____________________________________________________________________.                                                                        (зазначається річна процентна ставка за основною сумою боргу) 

Комісії:_______________________________________________________________________________.                                                                                         (назва та розмір, визначені договором) 

Процентна ставка за простроченими платежами (у річному обчисленні): за основною сумою боргу _______________________________________________________________; за процентами ________________________________________________________________________.

Неустойка та інші санкції за договором ____________________________________________________.                                                                                                                          (назва та розмір, визначені договором) 

Інші встановлені договором платежі ______________________________________________________.                                                                                                                        (назва та розмір, визначені договором) 

Назва уповноваженого обслуговуючого банку: _____________________________________________.

Розмір виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комісій, неустойки та інших установлених договором платежів, у тому числі тих, що є санкціями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього періоду дії договору не повинен перевищувати розмір виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів України на рівні _______________________ % річних¹. (зазначається встановлений Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів України розмір максимальної процентної ставки, що діє на дату надходження до територіального управління Національного банку України повного пакета документів для одержання реєстраційного свідоцтва)

Реєстраційне свідоцтво дійсне, якщо протягом 180 календарних днів від дати його видачі резидент-позичальник отримав кредит, позику або його/її частку.

Передавання третім особам не дозволяється.

Ця реєстрація проведена без будь-яких зобов'язань з боку Національного банку України щодо здійснення операцій за договором. 

Начальник територіального управління 

_________ (підпис)

М. П.

______________________ (прізвище та ініціали) 

____________ ¹ Цей абзац не включається до тексту реєстраційного свідоцтва в разі реєстрації договору, що відповідає вимогам пунктів 1.16, 1.20 глави 1 розділу I Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам.

1. Назва договору, дата, номер ___________________________________________________________.

1.1. Договір зареєстровано в Управлінні Національного банку України в ________________________ області за N ________ від ___ ____________ 200_ р., додаток до реєстраційного свідоцтва від ___ ____________ N ___ (відомості щодо додатків до реєстраційного свідоцтва вказуються за їх наявності)¹.

1.2. Назва, дата, номер документа, на підставі якого вносяться зміни _____________________________________________________________________________________.

1.3. Відомості щодо анульованого реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії): номер і дата реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії) і дата його анулювання (заповнюються в разі потреби отримання нового реєстраційного свідоцтва замість анульованого).

2. Назва резидента згідно із свідоцтвом про державну реєстрацію, вид підприємства², ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ________________________________________________________.

3. Місцезнаходження (місце проживання) резидента ________________________________________.

4. Прізвище, ім'я, по батькові, номер телефону керівника підприємства (організації) і головного бухгалтера ___________________________________________________________________________.

5. Дата державної реєстрації резидента, назва та місцезнаходження органу, який її проводив, номери телефонів цього органу _________________________________________________________________.

6. Назва, місцезнаходження та код банку (підрозділу банку), що обслуговуватиме операції за договором (для уповноваженого банку зазначається код банку - юридичної особи (6 знаків), для структурного підрозділу банку - внутрішньобанківський реєстраційний код (20 знаків) відповідно до відомостей, зазначених у письмовому підтвердженні уповноваженого банку про згоду на обслуговування операцій за договором) ____________________________________________________________________________.

7. Назва нерезидента (країна), тип кредитора³ та його місцезнаходження, банківські реквізити _____________________________________________________________________________________.

8. Сума та назва валюти, що передбачена договором (для кредитної лінії зазначається її розрахунковий обсяг)⁴:

8.1. Кредит, що фінансується за рахунок випуску боргових цінних паперів на іноземних та міжнародних фондових ринках __________________________________________________________.

8.2. Синдикований кредит ______________________________________________________________.

8.3. Інший кредит _____________________________________________________________________.

9. Мета використання коштів (за відсутності в договорі інформації щодо мети використання коштів зазначена інформація вказується резидентом-позичальником за власним визначенням) _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

10. Галузь економіки, де передбачається використання коштів [назва та цифровий код розділу видів економічної діяльності згідно з державним класифікатором "Класифікація видів економічної діяльності" (КВЕД)] ____________________________________________________________________.

11. Строк погашення, передбачений договором (кінцева дата) ________________________________.

12. Процентна ставка за основною сумою боргу:

12.1. Безпроцентна/плаваюча/фіксована (підкреслити необхідне).

12.2. Розмір базової ставки (у процентах річних)⁵ ___________________________________________.

12.3. Розмір маржі для плаваючої процентної ставки ________________________________________.

12.4. Максимальна процентна ставка (числове значення на дату заповнення повідомлення про договір) ____________________________________________________________________________________. 

13. Процентна ставка за простроченими платежами (у процентах річних) за основною сумою боргу ______________________________________________________________; за процентами ________________________________________________________________________.

14. Комісії (назва, розмір, визначені договором) _____________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

15. Неустойка та інші санкції за договором (назва, розмір, визначені договором) _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

16. Інші платежі, визначені договором ____________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

17. Інші умови договору, що впливають на розрахунки за договором _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

18. Назва документа, дата, номер гарантії (поруки), назва, місцезнаходження гаранта (поручителя), країна, банківські реквізити⁶ _____________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

Сума та назва валюти, що передбачена гарантією (порукою) _____________________________________________________________________________________.

19. Розрахунок розміру виплат за користування кредитом протягом періоду дії договору:

(у тис. одиниць валюти кредиту)

У разі потреби додаткові відомості подаються в примітці.

20. Підтверджуємо, що розмір виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комісій, неустойки та інших установлених договором платежів, у тому числі тих, що є санкціями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього періоду дії договору не перевищує розмір виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів на рівні ___________ % річних^{9, 10}.

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Повідомлення про договір перевірено на відповідність умовам договору ______________________________________________________________________________________                                                                                                 (назва договору, дата, номер) (із змінами згідно з ___________________________________________________________ та фактично                                                  (назва, дата, номер документа, відповідно до якого вносяться зміни до договору) здійсненим за договором операціям)¹¹.

Уповноважена особа обслуговуючого банку

"___" ____________ 200_ р. 

______ (підпис)

М. П. 

_________________ (прізвище, ініціали) 

____________ ¹ Заповнюється лише в разі подачі документів для внесення змін до раніше виданого реєстраційного свідоцтва.

² Підприємство з іноземними інвестиціями, але не дочірнє, підприємство, яке контролює іноземний інвестор (дочірнє), орган місцевого самоврядування, фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності, інші.

³ Тип кредитора: банк або інша фінансова установа; іноземна материнська компанія або філія (компанія або філія, яка контролює свої дочірні компанії в Україні); інший прямий інвестор, але не материнська компанія, участь якого в статутному капіталі підприємства-позичальника становить 10 і більше відсотків; офіційний кредитор (іноземний уряд або його офіційне агентство, міжнародна організація); інший приватний кредитор.

⁴ Сума та назва валюти кредиту зазначаються у відповідному підпункті цього пункту згідно з ознаками кредиту.

⁵ Якщо договором передбачена плаваюча процентна ставка, то назва базової ставки та розмір базової ставки зазначаються на дату заповнення повідомлення про договір.

⁶ Заповнюється для договорів, забезпечених гарантією (порукою).

⁷ У разі плаваючої процентної ставки за договором для розрахунку розміру річних виплат за користування кредитом використовується розмір базової ставки на дату заповнення повідомлення про договір, що зазначений у підпункті 12.2 цього додатка.

⁸ Обчислюється із застосуванням встановленого Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів розміру максимальної процентної ставки, що є дійсним на дату надходження від резидента-позичальника до територіального управління Національного банку України повного пакета документів для одержання реєстраційного свідоцтва, пропорційно часу користування кредитними коштами за методом визначення кількості днів для обрахування процентів, що визначений договором, або за методом "факт/365".

⁹ Зазначається встановлений Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів розмір максимальної процентної ставки, що є дійсним на дату надходження до територіального управління Національного банку України повного пакета документів для одержання реєстраційного свідоцтва.

¹⁰ Для договорів, що відповідають вимогам пунктів 1.16, 1.20 глави 1 розділу I Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам, зазначається таке:

"Згідно з пунктом _________ глави 1 розділу I Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам вимоги щодо розміру виплат за користування кредитом до договору не застосовуються".

¹¹ Заповнюється уповноваженим банком, що надав згоду на обслуговування операцій за договором (підрозділом банку). 

1. Назва договору, дата, номер ___________________________________________________________.

1.1. Договір зареєстровано в Управлінні Національного банку України в ______________________ області за N __________ від ___ ____________ 200_ р., додаток до реєстраційного свідоцтва від ___ ____________ N ___ (відомості щодо додатків до реєстраційного свідоцтва зазначаються за їх наявності)¹.

1.2. Назва, дата, номер документа, на підставі якого вносяться зміни ______________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

1.3. Відомості щодо анульованого реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії): номер і дата реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії) і дата його анулювання (заповнюються в разі потреби отримання нового реєстраційного свідоцтва замість анульованого).

2. Прізвище, ім'я, по батькові резидента, ідентифікаційний номер² _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

3. Місце проживання резидента, номер телефону (домашній та робочий) _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

4. Назва, місцезнаходження та код банку (підрозділу банку), що обслуговуватиме операції за договором (для уповноваженого банку зазначається код банку - юридичної особи (6 знаків), для структурного підрозділу банку - внутрішньобанківський реєстраційний код (20 знаків) відповідно до відомостей, зазначених у письмовому підтвердженні уповноваженого банку про згоду на обслуговування операцій за договором), реквізити відкритого фізичною особою рахунку, на який перераховуються кошти кредиту, позики _______________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

5. Назва нерезидента (країна), тип кредитора³ та його місцезнаходження, банківські реквізити _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

6. Сума та назва валюти, що передбачена договором ________________________________________.

7. Мета використання коштів (за відсутності у договорі інформації щодо мети використання коштів зазначена інформація вказується резидентом-позичальником за власним визначенням) _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

8. Строк погашення, передбачений договором (кінцева дата) _________________________________.

9. Процентна ставка за основною сумою боргу:

9.1. Безпроцентна/ плаваюча/ фіксована (підкреслити необхідне).

9.2. Розмір базової ставки (у процентах річних)⁴ ____________________________________________.

9.3. Розмір маржі для плаваючої процентної ставки _________________________________________.

9.4. Максимальна процентна ставка (числове значення на дату заповнення повідомлення про договір) _____________________________________________________________________________________. 

10. Процентна ставка за простроченими платежами (у процентах річних): за основною сумою боргу ______________________________________________________________; за процентами ________________________________________________________________________.

11. Комісії (назва, розмір, визначені договором) ____________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

12. Неустойка та інші санкції за договором (назва, розмір, визначені договором) _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

13. Інші платежі, визначені договором ____________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

14. Інші умови договору, що впливають на розрахунки за договором _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

15. Назва документа, дата, номер гарантії (поруки), назва, місцезнаходження гаранта (поручителя), країна, банківські реквізити⁵ _____________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________.

Сума та назва валюти, що передбачена гарантією (порукою) ______________________________________________________________________________________.

16. Розрахунок розміру виплат за користування кредитом протягом періоду дії договору:

(тис. одиниць валюти кредиту)

У разі потреби додаткові відомості подаються в примітці.

17. Підтверджуємо, що розмір виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комісій, неустойки та інших установлених договором платежів, у тому числі тих, що є санкціями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього періоду дії договору не перевищує розмір виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів на рівні ___________ % річних⁸.

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Повідомлення про договір перевірено на відповідність умовам договору _____________________________________________________________________________________                                                                                                     (назва договору, дата, номер)  (із змінами згідно з __________________________________________________________ та фактично                                               (назва, дата, номер документа, відповідно до якого вносяться зміни до договору) здійсненим за договором операціям)⁹.

Уповноважена особа обслуговуючого банку

"___" ____________ 200_ р. 

______ (підпис)

М. П. 

_________________ (прізвище, ініціали) 

____________ ¹ Заповнюється лише у разі подачі документів для внесення змін до раніше виданого реєстраційного свідоцтва.

² За винятком фізичної особи, у паспорті якої зроблена відмітка державним органом про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера. Зазначена фізична особа додатково подає копію сторінки паспорта з відповідною відміткою.

³ Тип кредитора: банк або інша фінансова установа; інший приватний кредитор.

⁴ Якщо договором передбачена плаваюча процентна ставка, то назва базової ставки та розмір базової ставки зазначаються на дату заповнення повідомлення про договір.

⁵ Заповнюється для договорів, забезпечених гарантією (порукою).

⁶ У разі плаваючої процентної ставки за договором для розрахунку розміру річних виплат за користування кредитом використовується розмір базової ставки на дату заповнення повідомлення про договір, що зазначений у підпункті 9.2 цього додатка.

⁷ Обчислюється із застосуванням встановленого Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів розміру максимальної процентної ставки, що є дійсним на дату надходження від резидента-позичальника до територіального управління Національного банку України повного пакета документів для одержання реєстраційного свідоцтва, пропорційно часу користування кредитними коштами за методом визначення кількості днів для обрахування процентів, що визначений договором, або за методом "факт/365".

⁸ Зазначається встановлений Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів розмір максимальної процентної ставки, що є дійсним на дату надходження до територіального управління Національного банку України повного пакета документів для одержання реєстраційного свідоцтва.

⁹ Заповнюється уповноваженим банком, що надав згоду на обслуговування операцій за договором (підрозділом банку). 

___________________________________________________________________________________                                                                          (повна назва банку, місцезнаходження) повідомляє про згоду на обслуговування операцій за договором ____________________________,                                                                                                                                                            (назва договору, дата, номер) з урахуванням змін до договору, внесених _______________________________________________,                                                                                                                                    (назва документа, дата, номер) укладеним між резидентом ____________________________________________________________                                                                                         [назва резидента, місцезнаходження (місце проживання),  ___________________________________________________________________________________                                     ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, для фізичних осіб - прізвище, ім'я та по батькові, ___________________________________________________________________________________                                                                     ідентифікаційний номер за ДРФО (за наявності)] та нерезидентом _____________________________________________________________________.                                                                                                             [назва нерезидента (країна)]       Операції за зазначеним договором обслуговуватиме ____________________________________                                                                                                                         (назва підрозділу банку, який обслуговуватиме операції ___________________________________________________________________________________.                                  за договором, його місцезнаходження та внутрішньобанківський реєстраційний код)        Залучення кредитних коштів передбачається у вигляді кредитної лінії із загальним (розрахунковим) обсягом __________________________ (цей абзац включається до листа у випадку, передбаченому пунктом 2.14 глави 2 розділу I Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам).         Відомості  щодо одержання кредиту (позики, поворотної фінансової допомоги) без реєстрації  договору: __________________________________________________________________________                                                                                      (сума кредиту, одержана резидентом ___________________________________________________________________________________                                               без реєстрації договору, дата зарахування коштів на розподільчий рахунок _____________________________________________ (цей абзац включається до листа лише в разі                          та поточний рахунок резидента) виявлення банком факту одержання кредиту резидентом-позичальником від нерезидента без реєстрації договору).         Відомості щодо реєстрації договору (змін до договору): договір зареєстровано в Управлінні Національного банку України в ____________ області за N _____ від ____________ 200_ р., додаток до реєстраційного свідоцтва від __________ N _______ (цей абзац включається до листа лише за наявності реєстрації договору, раніше зареєстрованих змін до договору). 

Голова банку або уповноважена ним особа 

_________ (підпис) 

_____________________ (прізвище та ініціали)  

М. П. 

Виконавець 

___________________________ (прізвище та ініціали, номер телефону)

_________    (дата, N)