Глава 6. Саморегулируемыеорганизации профессиональных участников рынка ценных бумаг

В соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» саморегу­лируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение профес­сиональных участников РЦБ, действующее в соответствии с за­коном и функционирующее на принципах некоммерческой ор­ганизации. Все доходы саморегулируемой организации исполь­зуются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди её членов.

Саморегулируемая организация устанавливает обязатель­ные для своих членов правила осуществления профессиональ­ной деятельности, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемая организация вправе:

- получать информацию по результатам проверок дея­ тельности своих членов;

• утверждать правила и стандарты профессиональной дея­ тельности, в том числе операций с ценными бумагами и опера­ ций, связанных с заключением и исполнением договоров, яв­ ляющихся производными финансовыми инструментами;

• контролировать соблюдение членами правил и стандар­ тов осуществления профессиональной деятельности;

• осуществлять обучение граждан в сфере профессиональ­ ной деятельности на РЦБ, а также в случае, если саморегули­ руемая организация является аккредитованной ФСФР, прини­ мать квалификационные экзамены и выдавать квалификацион­ ные аттестаты.

Организация, учрежденная не менее чем десятью профес­сиональными участниками РЦБ, вправе подать в ФСФР заявле­ние о приобретении ею статуса саморегулируемой организации. Приобретение этого статуса происходит на основании разреше-

50

ния, выданного ФСФР. Для получения разрешения представля­ются:

• заверенные копии документов о создании саморегули­ руемой организации;

• правила и положения организации, принятые её членами и обязательные для них.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегули­руемой организации и её членам в отношении:

1. профессиональной квалификации персонала (за исклю­ чением технического);

2. правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

3. правил, ограничивающих манипулирование ценами;

4. документации, ведения учета и отчётности;

5. минимальной величины их собственных средств;

6. правил вступления в организацию и выхода или исклю­ чения из неё;

7. равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

8. порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов;

9. защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10. обязательств её членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упуще­ ний при осуществлении членом организации его профессио­ нальной деятельности, неправомерных действий члена органи­ зации или его должностных лиц и (или) персонала;

11. соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

12. процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая соз­ дание контрольного органа и порядок ознакомления с результа­ тами проверок других членов организации;

13. санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и (или) персонала и порядка их примене­ ния;

51

14. требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

15. контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

Саморегулируемая организация, являющаяся организато­ром торговли, должна, помимо перечисленных требований, ус­тановить правила:

• заключения, регистрации и подтверждения сделок с цен­ ными бумагами;

• проведения операций, обеспечивающих торговлю цен­ ными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций);

• оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;

• разрешения споров, возникающих между членами орга­ низации при совершении операций с ценными бумагами и рас­ четов по ним, включая денежные;

• процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объеме сделок с ценными бумага­ ми, совершаемых членами организации;

• оказания услуг лицам, не являющимся членами органи­ зации.

В выдаче разрешения может быть отказано, если в пред­ставленных организацией профессиональных участников РЦБ документах не содержится соответствующих требований.