Приложение д Письменное уведомление об аудиторской проверке

ОПРОСНЫЙ ЛИСТ № 1

на проведение аудиторской проверки в

ООО «Палив»

Организационная единица: отдел заказов и продаж

Объект проверки: процесс «Поиск и продажа детали по VIN номеру автомобиля»

Критерии проверки: ГОСТ Р ИСО 9001-2008 п. 7.2.2 а .

7.2.2 Анализ требований относящихся к продукции

а) определение требований к продукции.

№ пункта

ДИ «Продавца деталей»

№ п/п вопро-сов

Вопросы

Ответы

Пометки аудитора

Да

Нет

1

Обеспечен ли доступ к ДИ?

*

Проверить наличие документа

2

Знает ли рабочий требования к продукции?

*

Проверить знания

3

Выполняются ли эти требования?

*

-

4

Есть ли политика в ОК ?

*

-

5

Доведены ли до персонала ДИ?

-

6

Существует ли копии ДИ на местах рабочих?

*

Проверить наличие

7

Документируется ли выдача товара ?

*

-

Объект проверки

Проверяемое подразделение

Критерии проверки

Должность и Ф.И.О. собеседника

Пометки аудитора

Процесс «Поиск и продажа детали по VIN номеру автомобиля»

Отдел заказов и продаж

ГОСТ Р ИСО 9001-2008 п. 7.2.2 а.

7.2.2Анализ требований относящихся к продукции

а) определение требований к продукции.

Продавец

Мальцева Ж.М

КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ

Знает ли требования к продукции?

Выполняются ли эти требования?

Выдаётся ли сертификат к проданной продукции ?

Сверяется ли номера деталей с номерами деталей в заказе ?

Все ли процессы описанные в Должностной инструкции вам понятны ?

Есть ли на рабочем месте ДИ ?

ООО «Палив»

Протокол несоответствия

Шифр проверки:

Лист 1

Всего листов 1

Проверяемое подразделение:

Отдел заказов и продаж

Продавец проверенного подразделения:

Мальцева Ж.М

Номер протокола: 1 Всего протоколов: 3

Пункт/подпункт стандарта

ИСО 9001:2008

(ГОСТ Р ИСО 9001–2008):

Пункт/подпункт документа системы менеджмента качества ДП «Продавца детали»

ООО«Палив»

Оценка несоответствия:

значительное:

малозначительное: V

основной:

7.2.2

дополнительный(ые):

7.2.2

основной:

дополнительный(ые):

Краткое описание несоответствия:

Отсутствие описания подпроцесса сверки VIN номера.

Руководитель группы внутренних аудитов: Внутренний аудитор:

___________ 12.02.13г. Васильченко П.Р _______________ 12.02.13г. Петрова А.М

(подпись) ( подпись)

Причина появления несоответствия:

некомпетентность создающего ДИ

Руководитель проверенного подразделения: Мальцева Ж.М __________ 12.02.13 г.

Планируемое корректирующее действие:

Расписать подпроцесс сверки VIN номера в

ДИ оператора заказов

Ответственный исполнитель Мальцева Ж.М.

срок:1 месяц

Руководитель проверенного подразделения: Мальцева Ж.М. __________ 12.02.13 г.

(подпись)

Документирование выполнения корректирующего действия:

Расписан подпроцесс сверки VIN номера. Лист ознакомления с ДИ оператора заказов

Ответственный исполнитель: Мальцева Ж.М.

______________ 16.02.13г.

Корректирующее действие выполнено.

Продавец проверенного подразделения : Мальцева Ж.М.

__________ 16.02.13 г.

(подпись)

Контроль выполнения корректирующего действия:

– выполнены в полном объеме: да: V нет: _

комментарий: Расписан подпроцесс сверки VIN номера. Оператору представили новую ДИ

– результативны: да: V нет: _

комментарий:

Руководитель группы внутренних аудитов ___________ 20.02. 2013 г. Васильченко П.Р.

(подпись)

Примечание(я): -

ООО «Палив»

Протокол несоответствия

Шифр проверки:

Лист 1

Всего листов 1

Проверяемое подразделение:

Отдел заказов и продаж

Продавец проверенного подразделения:

Мальцева Ж.М

Номер протокола: 2 Всего протоколов: 3

Пункт/подпункт стандарта

ИСО 9001:2008

(ГОСТ Р ИСО 9001–2008):

Пункт/подпункт документа системы менеджмента качества ДП «Продавца детали»

ООО«Палив»

Оценка несоответствия:

значительное:

малозначительное: V

основной:

7.2.2

дополнительный(ые):

7.2.2

основной:

дополнительный(ые):

Краткое описание несоответствия:

Отсутствует 2 экземпляр должностной инструкции у работника(продавца).

Руководитель группы внутренних аудитов: Внутренний аудитор:

___________ 12.02.13г. Васильченко П.Р _______________ 12.02.13г. Петрова А.М

(подпись) ( подпись)

Причина появления несоответствия:

невнимательность персонала отдела кадров

Руководитель проверенного подразделения: Мальцева Ж.М __________ 12.02.13 г.

Планируемое корректирующее действие:

отдать на рабочее место продавца 2 экземпляр ДИ

Ответственный исполнитель Мальцева Ж.М.

срок:1 месяц

Руководитель проверенного подразделения: Мальцева Ж.М. __________ 12.02.13 г.

(подпись)

Документирование выполнения корректирующего действия:

отдано на рабочее место продавца 2 экземпляр ДИ.

Лист ознакомления с ДИ продавца деталей.

Ответственный исполнитель: Мальцева Ж.М.

______________ 16.02.13г.

Корректирующее действие выполнено.

Продавец проверенного подразделения : Мальцева Ж.М.

__________ 16.02.13 г.

(подпись)

Контроль выполнения корректирующего действия:

– выполнены в полном объеме: да: V нет: _

комментарий: отдан на рабочее место продавца 2 экземпляр ДИ.

. Продавцу представили ДИ

– результативны: да: V нет: _ комментарий:

Руководитель группы внутренних аудитов ___________ 20.02. 2013 г. Васильченко П.Р.

(подпись)

Примечание(я): -

ООО «Палив»

Протокол несоответствия

Шифр проверки:

Лист 1

Всего листов 1

Проверяемое подразделение:

Отдел заказов и продаж

Продавец проверенного подразделения:

Мальцева Ж.М

Номер протокола: 3 Всего протоколов: 3

Пункт/подпункт стандарта

ИСО 9001:2008

(ГОСТ Р ИСО 9001–2008):

Пункт/подпункт документа системы менеджмента качества ДП «Продавца детали»

ООО«Палив»

Оценка несоответствия:

значительное:

малозначительное: V

основной:

7.2.2

дополнительный(ые):

7.2.2

основной:

дополнительный(ые):

Краткое описание несоответствия:

Отсутствует дата подписи утвердившего документ в ДИ продавца

Руководитель группы внутренних аудитов: Внутренний аудитор:

___________ 12.02.13г. Васильченко П.Р _______________ 12.02.13г. Петрова А.М

(подпись) ( подпись)

Причина появления несоответствия:

невнимательность утвердившего документ (ДИ продавца)

Руководитель проверенного подразделения: Мальцева Ж.М __________ 12.02.13 г.

Планируемое корректирующее действие:

поставить дату утверждения

ДИ продавца деталей

Ответственный исполнитель Мальцева Ж.М.

срок:1 месяц

Руководитель проверенного подразделения: Мальцева Ж.М. __________ 12.02.13 г.

(подпись)

Документирование выполнения корректирующего действия:

поставлена дата утверждения

ДИ продавца деталей.

Ответственный исполнитель: Мальцева Ж.М.

______________ 16.02.13г.

Корректирующее действие выполнено.

Продавец проверенного подразделения : Мальцева Ж.М.

__________ 16.02.13 г.

(подпись)

Контроль выполнения корректирующего действия:

– выполнены в полном объеме: да: V нет: _

комментарий: поставлена дата утверждения

ДИ продавца деталей.

– результативны: да: V нет: _

комментарий:

Руководитель группы внутренних аудитов ___________ 20.02. 2013 г. Васильченко П.Р.

(подпись)

Примечание(я): -