Тема 5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Структура рынка ценных бумаг: виды участников и их взаимодействие. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к участникам рынка ценных бумаг, их организа­ционно-правовые формы, учредители.

Специфика выполняемых операций, оборота средств, структуры дохо­дов и расходов. Лицензирование, ограничения на деятельность, развитие сети в российской и международной практике по отдельным видам профессио­нальной деятельности на рынке ценных бумаг:

- брокерская деятельность

- дилерская деятельность

- деятельность по управлению ценными бумагами

- деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

- депозитарная деятельность

- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Сравнительная характеристика видов профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг, правила совмещения видов деятельности и соответ­ствующих лицензий. Нелицензируемые виды деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг.

Брокерско-дилерские компании: статус, операции, структура оборота средств, доходов и расходов, основные ограничения.

Коммерческие банки и другие кредитные организации на рынке цен­ных бумаг: статус, операции, основные ограничения, сферы конкуренции с брокерско-дилерскими компаниями и другими небанковскими профессио­нальными участниками рынка ценных бумаг (российская и международная практика). Прочие финансовые институты, выполняющие операции с ценны­ми бумагами.

Персонал профессиональных участников рынка ценных бумаг и поря­док его аттестации (допуска и исключения из профессиональной деятельно­сти).

Вопросы по самоконтролю

5.1. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:

1. по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг;

2. инвестиционная;

3. эмиссионная;

4. по управлению ценных бумаг;

5. по определению взаимных обязательств (клиринговая)

5.2. К видам профессиональной деятельности на рынке ц.б. относится деятельность:

1. дилерская;

2. брокерская;

3. депозитарная;

4. по организации торговли ц.б.;

5. страховая.

5.3. К видам профессиональной деятельности на рынке ц.б. относится деятельность по:

1. хиджированию рисков на рынке ц.б.;

2. определению взаимных обязательств;

3. заключению сделок на рынке срочных контрактов;

4. управлению ц.б.;

5. организации торговли на рынке ц.б.

5.4. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:

1. по организации торговли на рынке ц.б.;

2. по определению взаимных обязательств(клиринг);

3. инвестиционная;

4. по ведению реестра владельцев ц.б.;

5. по управлению ц.б.

5.5. Деятельность по ведению реестра владельца ц.б. с др видами профессиональной деятельности:

1. совмещается;

2. не совмещается;

3. совмещается только с депозитарной деятельностью.

5.6. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может на законных основаниях выполнять функции:

1. инвестора;

2. эмитента;

3. организатора торговли на рынке ц.б.

5.7. По договору поручения на совершение операции ценных бумаг брокер действует за счет:

1. собственный;

2. собственный или клиента в зависимости от положений договора;

3. клиента.

5.8.Компания - профессиональный участник РЦБ продала по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде:

1. комиссионных;

2. разницы между ценой покупки и ценой продажи;

3. иное.

5.9. Выпускать собственные Ц.Б. брокер на рынке Ц.Б. право:

1. имеет;

2. не имеет;

5.10. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, дилер, котировать ценные бумаги:

1. может;

2. не может.

5.11. Физическое лицо на законном основании функции дилера на рынке Ц.Б. выполнять:

1. может только после получения лицензии ФСФР;

2. может;

3. не может.

5.12. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер выступает в качестве:

1. комитента;

2. комиссионера;

3. поверенного;

4. доверителя.

5.13. Вставьте пропущенное слово в именительном падеже: "По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер выступает в качестве …"

1. комитента;

2. комиссионера;

3. поверенного;

4. доверителя.

5.14. Вставьте пропущенное слово в именительном падеже:

"По договору комиссии на операции с ц.б. клиент брокера выступает в качестве ……….»

1. комитента;

2. комиссионера;

3. поверенного;

4. доверителя.

5.15. Вставьте пропущенное слово:

"По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве…………"

1. комитента;

2. комиссионера;

3. поверенного;

4. доверителя.

5.16. По требованию инвестора профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан предоставить ему на безвозмездной основе:

1. копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

2. копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

3. сведения о размере собственных средств и резервном фонде;

4. сведения об уставном капитале профессионального участника.

5.17. Физическое лицо на законном основании функции брокера на рынке ценных бумаг выполнять:

1.не может;

2.может;

3.может, но только после получения лицензии ФСФР.