Тема 8. Институциональные участники рынка ценных бумаг

Основные участники РЦБ: инвестиционные банки, инвестици­онные компании и фонды, паевые инвестиционные фонды, страхо­вые компании, промышленно-финансовые группы и холдинговые компании. Их функции и основные направления деятельности на РЦБ, способы формирования ресурсов.

Инвестиционные компании как посредники в инвестировании капитала. Открытые и закрытые инвестиционные фонды: основа их возникновения; задачи, решаемые фондами; управление паевым фондом.

Пенсионные и страховые фонды на рынке ценных бумаг.

Вопросы по самоконтролю

8.1. В РФ риски банков по операциям с ценными бумагами от рисков по кредитно-депозитной и расчетной деятельности:

1. отграничены;

2. не отграничены.

8.2. Коммерческие банки в РФ на основе банковской лицензии на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве:

1. депозитария;

2. инвестора;

3. эмитента;

4. профессионального участника рынка ценных бумаг;

5. апдеррайтера.

8.3. Коммерческие банки в Р.Ф. выполнять функции профессиональных участников рынка Ц.Б.:

1. могут

2. не могут

3. могут только после получения соответствующей лицензии ФСФР.

8.4. Коммерческий банк быть брокером по операции с государственными ценными бумагами право:

1. не имеет;

2. имеет только после получения лицензии ФСФР;

3. имеет.

8.5. Коммерческий банк инвестировать свои средства в муниципальные облигации право:

1. имеет;

2. не имеет.

8.6. Инвестиционный фонд является:

1. эмитентом ц.б.;

2. инвестором на рынке ц.б.;

3. профессиональным участником рынка ц.б.

8.7. Инвестиционный фонд является:

1. эмитентом;

2. андеррайтером;

3. дилером.

8.8. Коммерческий банк получил лицензию брокера на рынке ц.б. Этот банк копировать ц.б:

не может

может

8.9. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию:

подлежит;

не подлежит.

8.10. Институциональными инвесторами является:

1. инвестиционные фонды;

2. дилеры на рынке ценных бумаг;

3. страховые организации;

4. Центральный Банк;

5. негосударственные пенсионные фонды.

8.11. Основным видом деятельности инвестиционного фонда является осуществление:

1. вложений от имени фонда в ц.б.;

2. конкретных инвестиционных проектов, связанных со строительством и реконструкцией производственных мощностей;

3. инвестиционного консультирования своих вкладчиков.

8.12. Закрытый инвестиционный фонд свои акции (паи) у акционеров (пайщиков):

1. не выкупает;

2. выкупает.

8.13. Российское законодательство позволяет учреждать инвестиционные фонды:

1. акционерные;

2. паевые;

3. долевые.

8.14. Закрытый инвестиционный фонд утверждается в форме:

1. любого хозяйственного общества

2. открытого АО

3. ЗАО

8.15. Регулирование деятельности инвестиционных фондов в РФ осуществляет:

1. ФСФР;

2. Министерство финансов;

3. ЦБ РФ.

8.16. По российскому законодательству инвестиционные фонды могут выпускать следующие виды ценных бумаг:

простые акции;

привилегированные акции;

8.17. Независимый оценщик оценивает имущество инвестиционного фонда по цене:

1. продажи;

2. покупки;

3. балансовой;

4. номинальной;

5. рыночной.

8.18. Инвестиционный пай предоставляет инвесторам право;

1. участвовать в управлении открытым паевым инвестиционным фондом;

2. требовать выкупа пая у управляющей компании;

3. покупать проценты на вложенный капитал;

4. получать дивиденды.

8.19. Расчёт стоимости пая для открытого паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в:

1. квартал;

2. месяц;

3. год;

4. день.

8.20. Расчет стоимости пая для интервального паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в:

1. квартал;

2. месяц;

3. год;

4. день.

8.21. Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право:

1. специализированный регистратор;

2. специализированный депозитарий.