- •1 Аналитический и синтетический учет
- •1.2 Порядок ведения учета средств клиентов по субсчетам
- •1.3 Учет сделок с ценными бумагами.
- •2 Документация и документооборот
- •3 Открытие и ведение текущих счетов
- •3.1 Открытие и ведение брокером субсчетов для учета средств клиентов
- •4 Хозяйственные операции
- •4.1 Проведение инвентаризаций.
- •4.2 Учет основных средств, мбп. Начисление амортизации
- •4 Исследование особенностей проведения профессиональным участником операций с ценными бумагами
- •4.1 Порядок осуществления брокерской деятельности.
- •Руководитель ____________________
- •Главный бухгалтер ____________________
- •Журнал учета сделок с ценными бумагами
- •Журнал учета договоров поручения, комиссии, доверительного управления на выполнение операций с ценными бумагами
- •Журнал учета сделок с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров поручения, комиссии, доверительного управления зао «Инвестиционная компания ДжиЭрБи»
- •Журнал регистрации сделок с ценными бумагами
- •Отчет комиссионера (покупка) к Поручению № ___ от ____________ по договору комиссии № ________________ от _________________
- •Отчет комиссионера (продажа) к Поручению № ___ от ____________ по договору комиссии № ________________ от _________________
Отчет комиссионера (покупка) к Поручению № ___ от ____________ по договору комиссии № ________________ от _________________
____.____.____
ЗАО «Инвестиционная компания ДжиЭрБи», именуемое далее - Комиссионер, в лице ______________________, настоящим уведомляет _______________, именуемого (ую) далее – Комитент о нижеследующем:
Количество заключенных Комиссионером сделок на ОАО БВФБ |
|
Номер и дата протокола о результатах торгов на ОАО БВФБ |
|
Вид сделки |
|
Режим торгов |
|
Код расчетов |
|
Наименование ценной бумаги |
|
Наименование эмитента |
|
Код выпуска |
|
Номинальная стоимость ценной бумаги |
|
Количество ценных бумаг |
|
Цена одной ценной бумаги |
|
Сумма сделки(ок) |
|
Дата (срок) поставки ценных бумаг |
|
Дата (срок) оплаты ценных бумаг |
|
Сумма комиссионного вознаграждения (п.п. 3.1, 4.7 Договора) |
|
Сумма дополнительного комиссионного вознаграждения (п. 3.2 Договора) |
|
Сумма биржевого сбора (п. 4.8 Договора) |
|
Входящий остаток денежных средств Комитента на субсчете Комиссионера |
|
Поступило на субсчет Комиссионера в пользу Комитента |
|
Использовано Комиссионером на покупку ценных бумаг |
|
Сумма удержанного комиссионного вознаграждения (4.7 Договора) |
|
Сумма удержанного биржевого сбора (п. 4.8 Договора) |
|
Остаток денежных средств Комитента на субсчете Комиссионера |
|
\\
Отчет комиссионера (продажа) к Поручению № ___ от ____________ по договору комиссии № ________________ от _________________
____.____.____
ЗАО «Инвестиционная компания ДжиЭрБи», именуемое далее - Комиссионер, в лице ______________________, настоящим уведомляет _______________, именуемого (ую) далее – Комитент о нижеследующем:
Количество заключенных Комиссионером сделок на ОАО БВФБ |
|
Номера и даты протоколов о результатах торгов на ОАО БВФБ |
|
Вид сделки |
|
Режим торгов |
|
Код расчетов |
|
Наименование ценной бумаги |
|
Наименование эмитента |
|
Код выпуска |
|
Номинальная стоимость ценной бумаги |
|
Количество ценных бумаг |
|
Цена одной ценной бумаги |
|
Сумма сделки(ок) |
|
Дата поставки ценных бумаг |
|
Дата оплаты ценных бумаг |
|
Сумма комиссионного вознаграждения |
|
Сумма биржевого сбора |
|
Входящий остаток денежных средств Комитента на субсчете Комиссионера |
|
Поступило на субсчет Комиссионера в пользу Комитента |
|
Перечислено Комиссионером на счет Комитента |
|
Удержано комиссионное вознаграждение |
|
Удержан биржевой сбор |
|
Исходящий остаток денежных средств Комитента на субсчете Комиссионера на 26.06.2013 |
|
Сумма денежных средств, подлежащая уплате Комитентом в адрес Комиссионера |
|