7.2. Составление автореферата диссертации, его размножение и рассылка

Автореферат диссертации (АРД) — это документ, без которого диссертация не может быть допущена к защите, в какой бы форме она ни была написана. В этой связи АРД имеет значение юридичес­кого документа. Не случайно только с получением разрешения на размножение АРД соискатель приобретает право на защиту диссерта­ции, т.е. подготовкой АРД, по сути дела, завершается последний и наиболее ответственный этап работы над диссертацией.

Важность АРД как документа заключается также в том, что по приводимым в нем данным судят об уровне диссертации и о научной квалификации ее автора, включая его навык оформления результатов своего научного труда. Последнее важно потому, что АРД не подвер­гается профессиональной редакционной обработке, и соискатель уче­ной степени таким образом выступает в роли автора и редактора одновременно.

АРД — это особый вид научного произведения, представляющий собой как бы информационную модель реферируемой диссертации. Основное требование к такому произведению — семантическая аде­кватность диссертации, на основе содержания которой он и построен.

Семантически адекватным является такой АРД, в котором в су­щественно сокращенной форме, но точно, без искажений и интер­претации воспроизводится основное содержание диссертации. До­полнительная информация справочного или оценочного характера, в отдельных случаях вводимая в АРД, не должна влиять на его смысло­вое соответствие реферируемой диссертации. Напротив, дополни­тельные сведения, выделяемые как справки, примечания, ссылки и отсылки, только помогают лучше уяснить его содержание.

Основное назначение АРД — служить средством информирова­ния широкой научной общественности о полученных научных ре­зультатах и введении их в научный оборот. В нем «должны быть из­ложены основные идеи и выводы диссертации, показаны вклад авто­ра в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость результатов исследования»*. Таким образом, АРД как

* Положение о порядке присуждения научным и научно-педагогическим работни­кам ученых степеней и присвоения научным работникам ученых званий. Утвержде­но Постановлением Правительства Российской Федерации 24 октября 1994 г. № 1185.

средство повторного фиксирования результатов диссертации выпол­няет информативную функцию в том смысле, что не только сообщает читателю о факте защиты диссертации, но и достаточно подробно передает ее содержание, благодаря чему обычно заменяет ее чтение. А это особенно важно, поскольку защищенные диссертации, находя­щиеся на хранении, выдаются для пользования с определенными ог­раничениями.

Процесс составления АРД представляет собой свертывание (ком­прессию) научной информации (основной процесс аналитико-синте-тической переработки материала), направленное на то, чтобы вы­явить и выбрать из содержания диссертации наиболее существенную информацию и представить ее в новой краткой форме по принципу «минимум знаков — максимум информации». Такая работа требует определенных знаний. Поэтому технологию составления АРД рас­смотрим более подробно.

Анализируя содержание диссертации, ее автор выявляет то, что соответствует целевому назначению АРД и подлежит включению в текст. В логическом единстве с анализом проводится синтез инфор­мации, ее логическое комплексирование, обобщение, поиск емких и точных средств и форм ее представления.

Для облегчения поиска существенно важной информации рефе­рируемой диссертации составителю АРД приходится специально вы­делять элементы ее смысловой структуры и давать при этом оценку их содержания.

В АРД гуманитарного профиля одним из распространенных средств выделения служат конструкции с модально-предикативной акцентирующей частью (например: «необходимо подчеркнуть, что...» и т.п.). Акцентирующая часть может быть вспомогательным средст­вом выделения информации, сопровождающим абзацное членение, и самостоятельным средством, используемым для выделения смысло­вых частей внутри отдельных частей АРД.

При выборе средств акцентирования необходимо учитывать не­однородность смысловой структуры текста реферируемой диссерта­ции. В АРД более всего важна логическая и информационная состав­ляющая этой структуры. Элементы логической составляющей объ­единяются здесь в соответствии с правилами построения доказатель­ства или умозаключения. Наиболее значимой с логической точки зрения является информация о выводах, следствиях, заключениях. Поэтому объективная характеристика и субъективная оценка при вы­делении смысловых частей реферируемой диссертации обычно со­впадают.

Среди средств, передающих логическую оценку и включающих в свой состав субъективно-модальную характеристику содержания вы­деляемой части диссертации, наиболее употребительны приемы ак­центирования следствия.

Из средств, акцентирующих элементы информационной состав­ляющей, в тексте АРД употребляются в основном средства выделения новой вспомогательной информации: «важно отметить, что...», «заме­тим, что...» и т.п. Дополнительные средства активизации внимания, такие как риторический вопрос, фразеологизированные сочетания и иностилевые элементы, в тексте АРД не используются.

Удачный выбор варианта использования средств акцентирования элементов смысловой структуры диссертации поможет не только ак­тивизировать внимание ее читателя, но и передать тонкие смысловые оттенки субъективно-модальных значений, уточнить оценку выделяе­мой части со стороны составителя АРД. В то же время необходимо учитывать, что при частом употреблении средства акцентирования перестают выполнять свою функцию, превращаясь в информационно избыточные текстовые элементы АРД.

Анализ формы АРД, сложившейся эмпирически под влиянием тре­бований к порядку оформления и представления к защите диссертаций, показывает, что в структурном отношении АРД обычно состоит из трех частей. Первая часть является квалификационной, дающей характерис­тику реферируемой диссертации по основным параметрам научного произведения. Именно здесь (естественно, в более краткой форме) рас­крывается методологический аппарат проведенного исследования*.

Вторая часть — основная. В ней дается аналитическая характе­ристика глав и параграфов диссертации. Каждая глава и каждый параграф диссертации подразделяются на текстовые части определен­ной информативности в целях отражения наиболее важных из них в

содержании АРД.

Третья часть — это библиографический список публикаций авто­ра по теме проведенного диссертационного исследования.

Квалификационная часть обычно начинается с рубрики «Актуаль­ность темы», что вполне понятно, поскольку именно актуальность характеризует объективную необходимость исследования по теме диссертации, полезность ее для удовлетворения научных, техничес­ких, экономических и социальных потребностей общества**.

От рубрики «Актуальность темы» логично перейти к формули­ровке объекта и предмета исследования, а также к указанию цели предпринимаемого исследования и конкретных задач, вытекающих

из этой цели.

Обязательными рубриками текста АРД является характеристика методологической основы диссертации и обоснование применяемых

* Подробнее о нем см. главу «Методологический аппарат диссертационного исследо­вания» настоящего пособия.

** Здесь и далее характеристика содержания АРД и приемы его подготовки даются с использованием статьи проф. В.И.Соловьева «О функциональных свойствах авто­реферата диссертации и особенностях его составления» (НТИ. — Cep.l. -— 1981. — No 6. - С.20—24).

методов (методик) исследования, которые служат условием достиже­ния поставленной цели предпринимаемого исследования.

С методами (методикой) самым тесным образом связаны усло­вия, при которых получены результаты исследования. Иногда суще­ственное значение имеют и материалы, на которых проводилось ис­следование. С этим особенно часто приходится встречаться в АРД из области технических и биологических наук.

В АРД из области общественных наук в качестве исходных мате­риалов обычно называют источники информации, используемые для рассмотрения, анализа. Это могут быть архивные документы, статис­тические сборники, литературные произведения и т.п.

После указания на применяемые в исследовании методы (мето­дики) следует обосновать достоверность полученных результатов, а также указать на их новизну.

Сложность показа научной новизны диссертационного исследо­вания связана с формой представления материала. Дело в том, что показ новизны предполагает употребление оценочных слов, свиде­тельствующих о собственном приоритете, критическом отношении к работам других исследователей и т.п. Естественно, что такое положе­ние дел смущает некоторых соискателей, вызывает у них опасение прослыть нескромными. Поэтому нередко освещение новизны под­меняется несколько трансформированным повтором перечисления изложенных ранее результатов.

Существует ряд стилистических приемов, которые позволяют оп­ределенно и вместе с тем корректно подчеркнуть новизну результа­тов, выводов, рекомендаций, полученных в диссертации. Например, «Автор видит новизну полученных результатов в том, что...», «По мнению автора, новыми являются...», «К новым результатам можно отнести...» и т.п.

Более аргументирование и корректно можно показать новизну полученных результатов путем применения, например, такого оборо­та: «в отличие от... в данной диссертации...» При необходимости при­бегнуть к библиографическим ссылкам их целесообразно помещать либо в тексте, либо в подстрочных сносках, не оформляя в виде биб­лиографического списка. Важно то, что в любом случае новизна ре­шений должна быть представлена в АРД достаточно убедительно.

С характеристикой новизны непосредственно связана оценка теоретической значимости результатов исследований. Таким образом, приходится вновь возвращаться к освещению научных результатов, но теперь уже с точки зрения их значимости для развития науки. В рубрике «Теоретическая значимость» даются ответы на вопросы, какой вклад полученные научные результаты вносят в раскрытие новых, неизвестных ранее закономерностей материального мира и общества; насколько широки рамки научного приложения новых до­казательств, методов обоснования положений и рекомендаций, со­

держащихся в диссертации. Речь идет о применимости результатов в качестве теоретической основы для новых исследований. Это не слу­чайно, так как встречаются работы, весьма полезные практически, но слабые в теоретическом отношении и потому не удовлетворяющие требованиям, предъявляемым к диссертациям.

Однако процесс исследования не должен быть самоцелью. Ко­нечная цель исследования — не только в использовании его результа­тов для решения научных задач, но и во внедрении их в обществен­ную практику. Особенно это относится к диссертациям в области прикладных наук. Поэтому в АРД наряду с показом общей теорети­ческой значимости результатов важно выделить из них те, которые представляют непосредственную практическую ценность и примени­мы для создания образцов техники, технологических процессов, пре­паратов и т.п. Сюда могут быть отнесены методики расчетов, алго­ритмы, программы, обоснование требований к устройствам, техноло­гическим процессам и др.

Качество диссертации, как и любой научно-исследовательской работы, оценивается в конечном счете по тому, как, где и когда реа­лизованы ее результаты. При этом обычно принимаются во внимание такие факторы, как научная область, к которой относится диссерта­ция; фактические сроки и масштабы реализации; технический, эко­номический или социальный эффект от внедрения результатов. Эти важные сведения содержатся, как правило, во введении или заключе­нии диссертации. В АРД они приводятся в рубриках «Реализация ре­зультатов» и «Пути дальнейшей реализации», где необходимо указы­вать конкретные предприятия, учреждения, ведомства и т.п.

В определенном смысле с указанными выше рубриками смыка­ются положительно характеризующие диссертацию сведения о том, что ее основные положения были вынесены на суд научной общест­венности и получили одобрение, т.е. были апробированы. Эти сведе­ния, включающие обычно количественные данные о публикациях, выступлениях с докладами и т.п., приводятся в рубрике «Апробация

работы».

Читателям АРД всегда очень интересно знать, какие результаты получены соискателем в действительности. Поэтому такие результаты надо излагать подробно. Обычно их перечисляют по пунктам путем указания на наиболее важные решения научной задачи, составляю­щие основу научных положений, выдвигаемых для защиты. Чаще всего эти положения описываются в АРД под рубрикой «Автор выно­сит на защиту» или «На защиту выносятся» и т.п.

В конце квалификационной части обычно приводятся данные о структуре и объеме диссертации. Они являются как бы переходом к основной части, в которой излагается содержание основных струк­турных элементов (обычно глав и параграфов) диссертации в после­довательности, обусловленной логикой ее построения.

Основная часть АРД по объему самая большая. Она призвана дать полное и четкое представление о содержании и построении дис­сертации. По материалам этой части АРД можно выработать сужде­ние о совокупности научных положений и полученных результатах. Здесь содержатся сведения о личном вкладе автора в результаты ис­следования, обосновывается теоретическая значимость диссертации.

В материалах основной части АРД важно показать, как были по­лучены результаты, представить ход исследования, изложить суть ис­пользованных методов, привести данные о их точности и трудоем­кости, описать условия и основные этапы экспериментов. Нюансы освещения содержания диссертации могут различаться в зависимости от научной области, темы и от других факторов. Однако во всех слу­чаях в АРД целесообразно включать прежде всего выводы и конеч­ные результаты.

Реферирование диссертации в основной части АРД — отнюдь не техническая работа. Это особый творческий труд, требующий опреде­ленных навыков. Главная цель при этом — в минимальном объеме дать максимум полезной информации.

Действительно, очень нелегко уместить в автореферате кандидат­ской диссертации весь ее материал в пределах 17—18 машинописных страниц, напечатанных через полтора интервала (это по объему 1 пе­чатный лист, равный 40 тысячам печатных знаков), а материал док­торской диссертации «ужать» до 34—36 машинописных страниц, также напечатанных через полтора интервала, что по объему составит 2 печатных листа.

Сокращение текста в процессе подготовки основной части АРД достигается за счет использования особого реферативного стиля из­ложения. Обычный письменный текст диссертации содержит доволь­но большую избыточную информацию: здесь слов пишется в 2—4 раза больше, чем это минимально необходимо, а устно произносится и того больше.

Сокращение объема текста АРД при устранении избыточной ин­формации происходит чаще всего в результате уменьшения количест­ва (или исключения) рассуждений, сравнений, обсуждений, обосно­ваний, описаний и т.п. Сюда следует причислить и такие приемы: слияние 2—3 абзацев в один, что дает экономию не менее одной строки; расположение в подбор через точку с запятой перечислений по пунктам или отделяемых друг от друга дефисом каждый раз с новой строки; совмещение 2—3 фраз в одной, перестановка местами отдельных предложений или их частей.

Иногда вместо изложения основных данных из какого-либо раз­дела диссертации в ее автореферате ограничиваются краткими обоб­щенными сведениями о его содержании. Чтобы лучше ориентировать читателя, прямо указывают, насколько подробно освещен в диссерта­ции вопрос, содержание которого ее автор не считает нужным пере­

дать в АРД. Например, так: «Подробно изложены...», «Кратко описа­ны...», «Дается перечень...» и т.п.

Очень полезны с точки зрения локализации языка и сохранения количества информации при уменьшенном объеме АРД различного рода средства, которые условно можно отнести к нетекстовым. В АРД они могут быть выражены аббревиатурами, буквенными обо­значениями терминов (символами), различного рода графическими

материалами и т.п.

При реферировании диссертаций, в которых имеются формульные выражения, сокращение возможно за счет включения в АРД только конечных формул. Однако подход должен быть иным, если первостепенный интерес представляет не только конечный результат, но и способ, с помощью которого он получен. Тогда в АРД следует привести и систему решения задачи, находя другие пути уменьшения объема. Важным резервом для сокращения могут послужить иллю­страции, из которых в АРД целесообразно включить только самые необходимые.

Наряду с указанными приемами сокращения текста диссертации хорошие результаты можно получить от применения лексических, морфологических и синтаксических способов повышения информа­ционной емкости АРД. Укажем некоторые из них*.

Отличительной особенностью лексических средств, используе­мых в АРД, является то, что они имеют высокий процент семанти­чески нагруженных слов, которые обладают большой смысловой ем­костью. Для текста АРД характерно также использование множества обобщающих слов, благодаря которым удается существенно сокра­тить его объем. Значительное место здесь занимают термины, терми­нологические сочетания, номенклатурные названия. Они делают АРД более емким, четким и лаконичным, помогая более однозначно и глубоко понять его содержание.

Основой для терминологической лексики служат понятия, пере­носимые из диссертации в АРД. Но поскольку отдельные видовые понятия могут замещаться в процессе реферирования одним родовым понятием, в АРД встречаются термины, отсутствующие в тексте дис­сертации.

Краткость в передаче содержания диссертации достигается в раз­личного рода сокращениях слов и словосочетаний, замене часто по­вторяющихся терминов аббревиатурами. При первом упоминании повторяющегося термина заменяющая его аббревиатура приводится в круглых скобках. Например: «Исследована электрическая прочность воздушно-масляной изоляции (ВМИ). Установлено, что ВМИ в зави­симости от...»

* Подробнее об этом см.: Ф.А.Кузин. Лаконизация языкового материала информа­ционных карт. - Изя.дело. Реф.информ. (ЦБНТИ по печати), 1973. - № 11(49).

Большое распространение в АРД получили смешанные термино­логические сокращения (УФ-лучи, ИК-спектр, ВЧ-подогрев вместо «ультрафиолетовые лучи», «инфракрасный спектр», «высокочастот­ный подогрев»), условные аббревиатуры (кпд, гвв, эдс, вмт вместо «коэффициент полезного действия», «горизонт верхних вод», «электродвижущая сила», «верхняя мертвая точка»), а также сокраще­ния ключевых слов.

Существуют три способа сокращения ключевых слов: а) оставля­ют только начальную букву слова (например, «ч» вместо «часть»);

б) оставляют часть слова, отбрасывая окончание, суффикс или не­сколько слогов («уд.» вместо «удельный»); в) пропускают несколько букв в середине слова, соединяя их дефисом («темп-ра» вместо «тем­пература»). Последний прием более предпочтителен для тех слов, ко­торые в тексте изменяются по падежам.

Большие возможности лаконизации текста АРД заложены в ис­пользовании морфологических средств. При описании нововведений наиболее часто используются краткие страдательные причастия (на­пример «установлены основные параметры процесса», «выявлена по­вышенная гигроскопичность мерсеризованных тканей»).

В сложных словах, состоящих из числительных и прилагатель­ных, принято первую часть слова обозначать цифрой, а вторую при­соединять через дефис (5-км участок, 1,5-т автомобиль). Широко ис­пользуются конструкции с существительными в родительном падеже, выстроенными в виде цепочки, чтобы вместить в одну фразу макси­мум информации, например: «Выявлены резервы повышения уровня эксплуатации линий электропередач и производительности труда об­служивающего персонала».

Составители АРД перестраивают фразу, если есть возможность сэкономить хотя бы несколько печатных знаков. Так, страдательно-возвратные глаголы часто заменяют глаголами действительного зало­га или простыми причастиями. Например, вместо «головка блока из­готовляется из чугуна» обычно пишут «головка блока изготовлена из чугуна» или «головку блока изготовляют из чугуна». Сжатия текста также можно добиться путем замены видовых понятий на более ко­роткие родовые понятия.

Особенностью синтаксического строя АРД является значитель­ное количество перечислений, которые отражают классификацию предметов, явлений, событий. В их основе лежит деление понятий. Перечисления служат средством компактного логического изложения основных данных диссертации без их обоснования или передачи вто­ростепенных сведений.

В АРД используются только те синтаксические конструкции, ко­торые дают наибольшую экономию средств выражения. Такая эконо­мия чаще всего достигается заменой сложных предложений просты­ми. Особенно большой эффект дает замена придаточного определи­

тельного предложения причастным оборотом. Так, в диссертации «Электромагниты заключены в кассеты, которые сблокированы с брусом», в АРД «Электромагниты заключены в кассеты, сблокиро­ванные с брусом».

Сложные предложения в тексте АРД находят ограниченное при­менение. Но в некоторых случаях без них не обойтись. При необхо­димости следует учитывать, что бессоюзные предложения экономич­нее предложений с союзами и потому более предпочтительны.

Повышение информационной емкости АРД, естественно, не ис­черпывается указанными лексическими, морфологическими и син­таксическими способами. Они являются лишь наиболее распростра­ненными приемами, позволяющими добиться максимальной крат­кости языкового материала таких документов.

В конце основной части АРД обычно делается сравнительно небольшое заключение, где целесообразно не перечислять общие выводы диссертации, как это делают некоторые авторы, факти­чески повторяя уже сказанное ранее, а давать обобщенную итого­вую оценку проделанной работы. При этом важно указать, в чем автор видит главный смысл своего труда; какие важные побоч­ные результаты получены при выполнении диссертации; какие, с точки зрения автора, встают новые научные задачи и каковы воз­можные направления их решения. Заключение, составленное по такому принципу, дополнит характеристику теоретического уров­ня диссертации, а также покажет профессиональную зрелость ее автора и его научную квалификацию.

Поскольку АРД составляется самим автором после завершения диссертации, когда отдельные аспекты, да и вся работа в целом, могут видеться в ином свете, чем в процессе ее написания, это может сказаться на содержании АРД. При этом автор не может не учитывать, что читательский адрес АРД значительно шире, чем самой диссертации, и что среди его читателей будут также рецензен­ты. Поэтому не исключено, что ему захочется при составлении АРД одни положения усилить, другие затенить; может быть, что-то и до­бавить к написанному в диссертации. С этим нельзя не считаться, поскольку очевидно, что побудительным мотивом для автора служит стремление с наилучшей стороны представить результат своего труда. Важно только, чтобы это стремление не выходило за границы объективности, не превращалось в саморекламу Смысл АРД должен точно соответствовать содержанию диссертации, давать полное представление о научной ценности и практической значимости дис­сертации.

Завершающей АРД частью является библиографический список публикаций автора по теме диссертации. Этот список позволяет су­дить о работах, опубликованных соискателем, которые должны в до-

статочном объеме отражать основные научные результаты проведен­ного диссертационного исследования*.

АРД представляется в диссертационный совет размноженным на пишущей машинке или с помощью компьютерной техники в трех эк­земплярах. В случае рекомендации диссертации к защите ее авторе­ферат на обложке подписывается соискателем и ученым секретарем диссертационного совета, а затем сдается в печать.

АРД размножается на правах рукописи типографским способом или на множительном аппарате в количестве экземпляров, которое определяет диссертационный совет. Его объем составляет два печат­ных листа для докторской и один печатный лист — для кандидатской диссертации на том же языке, что и диссертация, а также на русском языке (в случае написания диссертации не на русском языке). По диссертациям в области гуманитарных наук объем АРД может быть увеличен до 2,5 и 1,5 печатных листа соответственно.

Напечатанный АРД должен быть разослан не позднее чем за месяц до защиты диссертации. Он обязательно рассылается по следу­ющим организациям:

1. Российская книжная палата (119816, Москва, Кремлевская наб., 1/9) - 12 экз.

2. Российская государственная библиотека (101000, Москва, ул.Воздвиженка, 3) — 1 экз.

3. Российская национальная библиотека (191011, Санкт-Петербург, ул.Садовая, 18) — 1 экз.

4. Государственная публичная научно-техническая библиотека России (103031, Москва, Кузнецкий мост, 12) — 1 экз.

5. Всероссийский институт научной и технической информации (125219, Москва, ул.Усиевича, 20а) — 1экз.

6. Всероссийский научно-технический информационный центр (125493, Москва, ул.Смольная, 14) — 1 экз.

7. Государственная центральная научная медицинская библиотека (123835, Москва, пл.Восстания, 1/2) — для работ по меди­цинским и фармацевтическим наукам — 1 экз.

8. Государственная научная педагогическая библиотека им. КДУшин-ского (109017, Москва, Б.Толмачевский пер., 3) — для работ по педагогическим и психологическим наукам — 1экз.

* К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссерта­ции, приравниваются также дипломы на открытия, патенты на изобретения, свиде­тельства на полезную модель, патенты на промышленный образец; алгоритмы, которые включены в Государственный фонд алгоритмов и программ и по которым проведена соответствующая экспертиза на новизну; депонированные в учреждениях государственной системы научно-технической информации рукописи работ, анноти­рованные в научных журналах; препринти; опубликованные тезисы докладов, сделан­ных на научных съездах, конференциях, симпозиумах и семинарах; информационные карты на новые материалы, включенные в государственный банк данных.

АРД направляется вместе с текстом диссертации официальным оппонентам и в ведущую организацию. Он рассылается также членам диссертационного совета. Список адресатов, которым необходимо направить автореферат, определяет диссертационный совет, приняв­ший диссертацию к защите. В этот список включаются диссертаци­онные советы по профилю диссертации, заинтересованные организа­ции и ведущие ученые-специалисты.

Дата рассылки АРД должна быть подтверждена квитанцией или штампом почтового отделения.