98. Правовое положение товарной биржи: операции на товарной бирже.

1. закон «О товарных биржах и биржевой торговле» от 20 февраля 1992 года N 2383-1

2. Постановление Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152 Об утверждении Положения О государственном комиссаре на товарной бирже

3. Положение о видах производных финансовых инструментов утв-но Приказом ФСФР России от 4 марта 2010 N 10-13/пз-н

4. Информационное письмо ВАС от 3 августа 1993 г. N С-13/ОП-250 Обзор практики разрешения споров, связанных с исполнением, изменением и расторжением биржевых сделок

ТБ - организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам (ст. 2 п. 1). Цель деятельности Т.Б. – посредничество в торговых операциях. В законе нет указаний на конкретные организационно-правовые формы Т.Б., они могут создаваться в виде коммерческих и некоммерческих организаций (может создаваться в виде хоз обществ, т.к. члены биржи вправе получать дивиденды).

Сфера деятельности бирж ограничена законодательно: по общему правилу Т.Б. вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, однако Т.Б. не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли, биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции организаций, если указанные организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанной с организацией и регулированием биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи (ст. 3). Т.Б. могут иметь обособленные подразделения, создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации деятельности бирж, заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранными юридическими и физическими лицами в пределах прав, предоставленных ей законодательством (ст. 31). Организации, не отвечающие требованиям, установленным в законе, не имеют права на организацию биржевой торговли и использование в своем названии слов "биржа" или "товарная биржа".

Учредителями могут выступать любые физические и юридические лица (кроме гос органов и омсу; банков и кредитных учреждений, страховых и инвестиционных компаний и фондов; общественных, религиозных и благотворительных объединений и фондов; физ лиц, которые в силу закона не могут осуществлять предпр деятельность). Участие в бирже называется членством (это понятие объединяет учредительство и вступление в ряды после учреждения) ст. 14. Две категории членов: 1) полные члены - с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи; 2) неполные члены - с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи. Высший орган управления ТБ – общее собрание членов биржи (обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей ТБ и ее членов).

Условие начала биржевой деятельности-получение лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (Федеральной службой по финансовым рынкам???) в соответствии с Положением о лицензировании товарных бирж на территории РФ. Непосредственный контроль за соблюдением товарной биржей и биржевыми посредниками законодательства РФ осуществляет Государственный Комиссар на товарной бирже. Основные документы ТБ:1) устав 2)правила биржевой торговли. ТБ обязана создать гарантии участникам биржевой торговли. 2 группы гарантий:1)гарантии при совершении биржевых сделок (ТБ обязана организовать расчетное обслуживание путем а) создания расчетных учреждений (клиринговых центров) или б) заключения договора с банком, иным кредит учреждением об организации клирингового обслуживания). 2)гарантии, обеспечивающие установление свободных цен в биржевой торговле. Деятельность ТБ строится на основании принципа самоуправления (в законе установлены определенные гарантии этого). Чтобы заинт лица могли получить полную и достовер инфу об эффективности деятельности ФБ предусмотрены требования об обязат аудите (п. 1 ст. 5 ФЗ Об аудиторской деятельности), обязательной публикации годовой бух отчетности (ст. 16 ФЗ «О бух учете»).

Биржевая торговля осуществляется путем:1) совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);2)совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности). Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками (ст. 9). Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры (ст. 10). Также на биржевые торги допускаются посетители, которые вправе заключать биржевые сделки. Ст. 21: посетители биржевых торгов – это юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут быть постоянными и разовыми. Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фирмами, брокерскими конторами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевое посредничество. Постоянные посетители не участвуют в формировании уставного капитала и управлении биржей, пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в биржевой торговле в размере, определенном органом управления биржи. Разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.

Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов(ст. 7). Особенности БС: 1)вид гражданско-правовых сделок,2) особый субъектный состав: заключается профессиональными участниками рынка в интересах владельцев биржевого товара (дилер, брокер) 3) предмет – биржевой товар (это не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле. Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности ст. 6) 4) особенности заключения: на бирже, в торговое время 5) порядок заключения регламентируется Правилами бирж. торговли, 6)регистрация на бирже (это не гос регистрация).

Также с деятельностью ТБ тесно связаны клиринговые (расчетные) операции, осуществляемые расчетными учреждениями (клиринговыми центрами). КЦ – организация, являющаяся юр лицом по законодательству РФ, заявившая себя в качестве центра взаимных расчетов, которой на основании лицензии ЦБ РФ предоставлено право осуществлять расчетные (клиринг.) операции и ограниченное число банковских операций, поддерживающих выполнение клиринга. КЦ могут создаваться как независимые от ТБ организации биржевых посредников.

Виды биржевых сделок: 1) сделки купли-продажи биржевого товара, 2) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (к ним применяем ст. 51.4 ФЗ "О рынке ценных бумаг», если это не противоречит существу отношений, возникающих из таких договоров). см. виды в вопросе 99!!!