63. Особливості правового становища ат – професійних учасників фондового ринку.

Професійні учасники фондового ринку – суб єкти господарювання, спеціально створені з метою здійснення одного з видів професійної діяльності на ФР в порядку, визначеному чинним зак-вом Укр на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з Цп та ФР.

До групи професійних учасників належать фінансові посередники, саморегулівні організації, інфраструктура.

Професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Професійна діяльність учасників фондового ринку, крім депозитаріїв та фондових бірж, здійснюється за умови членства щонайменше в одній саморегулівній організації

Професійні учасники фондового ринку можуть утворювати відокремлені підрозділи за межами України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та у встановленому нею порядку.

Професійні учасники фондового ринку та їх відокремлені підрозділи, у тому числі ті, що утворені та діють в іноземних державах, повинні дотримуватися вимог щодо організації фінансового моніторингу, встановлених законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

У разі якщо вимоги щодо організації фінансового моніторингу суперечать законодавству іноземної держави, на території якої утворено відокремлений підрозділ, професійний учасник фондового ринку зобов'язаний повідомити спеціально уповноважений орган з питань фінансового моніторингу і Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку про неможливість дотримання його відокремленим підрозділом зазначених вимог.

Професійний учасник фондового ринку в установленому законодавством порядку вживає заходів щодо обмеження ділових відносин або фінансових операцій з особами, що діють на території держав, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.

Види професійної діяльності фондового ринку:

1) діяльність з торгівлі цінними паперами . Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає: брокерську діяльність, дилерську діяльність, андеррайтинг, діяльність з управління цінними паперами

2) діяльність з управління активами інституційних інвесторів

3) депозитарна діяльність 

4) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку

64. Поняття, ознаки та особливості відповідальності в акціонерних правовідносинах

Оскільки АТ діє безпосередньо через свої виконавчі органи – керівників, правління, дирекцію тощо – то вони саме відіграють важливу роль в розміщенні правопорядку як усередині корпорації, так і в її зовнішніх відносинах. Дієвим засобом забезпечення правопорядку в акціонерних правовідносинах є застосування відповідальності до членів виконавчого органу за невиконання чи неналежне виконання ними своїх посадових обов язків.

Згідно ч 3 ст 92 ЦК – виконавчий орган товариства зобов язаний діяти в інтересах АТ, добросовісно і розумно та не перевищувати своїх повноважень.

Відп до п 2 ст 133 Кодекс законів про працю України – керівники підприємств, установ, організацій та їх заступники, а також керівники структурних підрозділів на підприємствах, в установах, організаціях та їх заступники несуть обмежену відповідальність ( у розмірі заподіяної з їх вини шкоди, ал не більше свого середнього місячного заробітку) за шкоду заподіяну зайвими грошовими виплатами, неправильною постановкою обліку і зберігання матеріальних, грошових чи культурних цінностей, невжиттям необхідних заходів до запобігання простоям, випуску недобросовісної продукції та ін..

Ст. 92 ЦК у разі порушення членами органу юридичної особи своїх обов язків щодо представництва, зокрема перевищення ними повноважень, можуть застосовуватися правові наслідки, встановлені ч 4 ст 92 ЦК – вони несуть солідарну відповідальність за збитки, завдані ЮО.

Основні види відповідальності акціонерів (учасників):

1)солідарна відповідальність акціонерів ( учасників) за зобов'язаннями товариства у разі неоплати належних їм акцій або вкладу до статутного капіталу ТОВ;

2)субсидіарнавідповідальність акціонерів (учасників) за зобов'язаннями товариства у разі його неспроможності;

3)відповідальність основного суспільства за зобов'язаннями дочірнього; 4)відповідальність засновників господарських товариств

Отже вважаємо, що вирішення питання щодо невиконання акціонерами своїх обов’язків, встановлення порядку застосування відповідальності до таких акціонерів має визначатися статутом акціонерного товариства і належить до компетенції загальних зборів.