- •1 Вопрос.История возникновения ценных бумаг в качестве одного из инструментов финансового рынка.
- •2 Вопрос. Концепция эффективности финансового рынка.
- •3 Вопр. Сущность рынка ценных бумаг и его функции
- •4 Вопр.История развития рынока ценных бумаг в России
- •5Вопр.Сущность понятия «ценная бумага» и классификация ценных бумаг.
- •8 Вопр. Государственные ценные бумаги и их свойства.
- •9Вопр. Субфедеральные, муниципальные ценные бумаги и операции с ними.
- •10) Корпоративные ценные бумаги
- •11) Еврооблигации
- •13) Обыкновенные и привилегированные акции
- •14) Управление акционерным капиталом
- •15) Дивидендная политика предприятия.
- •16) Простой и переводной векселя
- •17) Учет векселей банками
- •18) Облигации: виды и свойства
- •Виды облигаций по купонной ставке:
- •19) Производные ценные бумаги
- •20) Сделки с инструментами срочного рынка
- •21) Депозитарные расписки
- •22) Основные формы доходов от ценных бумаг. Экономическое содержание доходности
- •23) Гос. Регулирование рынка ценных бумаг
- •24) Задачи и функции Федеральной службы по фин. Рынкам
- •25) Роль и функции посредников на рынке ценных бумаг
- •26) Негосударственные пенсионные фонды на рынке ценных бумаг
- •27) Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг (в качестве эмитента, посредника и инвестора).
- •28) Формы коллективного инвестирования
- •30) Инфраструктура рынка ценных бумаг.
- •31) Первичный рынок ценных бумаг
- •32) Профессиональные участники рынка ценных бумаг и виды их деятельности.
- •33) Внебиржевой рынок ценных бумаг
- •34) Формы и способы размещения ценных бумаг. Андеррайтинг.
- •35) Обращение ценных бумаг на вторичном рынке. Арбитраж. Секьюритизация активов.
- •37) Фондовая биржа: структура, члены и участники.
28) Формы коллективного инвестирования
- паевые инвестиционные фонды (открытые и интервальные, а также закрытые срочные);
- кредитные союзы;
- акционерные инвестиционные фонды;
- инвестиционные банки;
- негосударственные пенсионные фонды
Под паевым инвестиционным фондом понимается обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем или учредителями доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.
Кредитный кооператив является некоммерческой организацией. Деятельность кредитного кооператива состоит в организации финансовой взаимопомощи членов кредитного кооператива (пайщиков) посредством: 1) объединения паенакоплений (паев) и привлечения денежных средств членов кредитного кооператива (пайщиков) и иных денежных; 2) размещения части денежных средств путем предоставления займов членам кредитного кооператива (пайщикам) для удовлетворения их финансовых потребностей.
Акционерный инвестиционный фонд - открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", и фирменное наименование которого содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".
Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять иные виды предпринимательской деятельности, а также должен иметь лицензию. Акционерный инвестиционный фонд не вправе размещать иные ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций. Размещение акций акционерного инвестиционного фонда должно осуществляться только путем открытой подписки, за исключением случаев размещения акций, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Инвестиционный банк – это финансовый институт, занимающийся инвестиционно-банковской деятельностью. Классические функции инвестиционного банка:
- андеррайтинг и торговля ценными бумагами;
- предоставление брокерских услуг (частным и институциональным инвесторам);
- услуги по слияниям и поглощениям;
- финансовая аналитика и исследования в интересах инвесторов и корпораций;
- маркетмейкеры для отдельных видов ценных бумаг
Андеррайтер — юридическое лицо, которое осуществляет руководство процессом выпуска ценных бумаг и их распределения. Андеррайтер "твердого обязательства (Firm commitment)" гарантирует эмитенту получение выручки от продажи ценных бумаг эмитентом, так как фактически приобретает ценные бумаги у эмитента даже если кроме firm commitment андеррайтера не нашлось больше желающих купить ценные бумаги эмитента.
29) Роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.
Саморегулируемая организация профессиональный участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» (ред. от 27.08.2004 г. № 89-ФЗ) и функционирующее на принципах некоммерческой организации. Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.
Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.