Вопрос 9

Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров закрытого акционерного общества (ЗАО) "X" осуществлять сделки с акциями ЗАО "X"

Ответы:

А. Вправе в любом случае

В. Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО "X"

С. Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО "X"

D. Не вправе

Вопрос 10

В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат

Ответы:

А. приоритетному исполнению во всех случаях

В. исполнению в порядке поступления

С. исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором . D.исполнению в порядке, предусмотренном договором

Вопрос 11

Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не

противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":

I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера

II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления

3. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренные договором, ценные бумаги

4. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством РФ

Ответы:

А. I и III

В. I и IV

С. II и IV

D. I, III и IV

Вопрос 12

В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?

Ответы:

А. В простой письменной форме

В. В нотариальной форме

С. В простой письменной или нотариальной форме

D. В форме, предусмотренной соглашением сторон

Вопрос 13

Какое утверждение противоречит Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении последствий и обязательств,

возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра?

Ответы:

А. Держатель обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому

держателю реестра, указанному эмитентом

В. Передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора

С. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными

D. При замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев ценных бумаг

или дает объявление в средствах массовой информации

Вопрос 1 4

Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями регистратора,

ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ

Ответы:

А. Открытия каждому владельцу или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе

ведения реестра

В. Информирования владельцев и номинальных держателей цепных бумаг о правах, закрепленных ценными

бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав

С. Предоставления всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании)

Зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг

D. Доведения до владельцев и номинальных держателей ценных бумаг всей информации, предоставляемой

эмитентом