Вопрос 33

Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения

реестра?

Ответы:

А. Допускается в отношении других регистраторов

В. Допускается в отношении депозитариев

С. Допускается в отношении номинальных держателей

D. Не допускается

Вопрос 34

Какие функции регистратор имеет право делегировать другим регистраторам?

I. Функции по открытию лицевого счета владельцу ценных бумаг или номинальному держателю

II. Функции по сбору информации, входящей в систему ведения реестра

III. Функции по передаче информации, полученной от эмитента лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра

Ответы:

А. Только I и II В.Только II

C. Только II и III

D. Все вышеперечисленные

Вопрос 35

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. юридическое лицо

II. юридическое лицо или индивидуальный предприниматель

3. имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта

4. имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

5. имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Ответы:

А. I иV

В. II и III

С. I и IV

D. II и V

Вопрос 36

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

I. брокеры

II. дилеры

3. управляющие

4. любые профессиональные участники рынка ценных бумаг Ответы:

А. IV

В. I и II

C. I, II, III

D. I и III

Вопрос 37

Отметьте неправильное утверждение: Ответы:

А. Листинг - включение ценных бумаг в котировальный список

В. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ

С. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок

D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов, и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил

Вопрос 38

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

А. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться

брокером на его собственный банковский счет

В. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером

взаем, именуются маржинальными сделками

С. Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости