66. Понятие клиринга. Участники клиринга. Требования, предъявляемые к участникам клиринга.

Клиринг - услуга по определению подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе путем неттинга обязательств, и подготовке документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств (клиринговая услуга);

участник клиринга - лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ними договора о клиринговом обслуживании;

1. Правилами клиринга могут быть установлены требования, соблюдение которых обязательно для заключения договора о клиринговом обслуживании.

2. Участник клиринга обязан незамедлительно уведомлять клиринговую организацию о нарушении нормативов достаточности собственных средств и иных нормативов, характеризующих его финансовую устойчивость, а также предоставлять по требованию клиринговой организации, осуществляющей клиринг с участием центрального контрагента, бухгалтерскую и иную отчетности, характеризующую его финансовое состояние, в объеме, предоставляемом федеральным органом исполнительной власти по финансовому рынку и Центральный Банк Российской Федерации (Банк России). Участники клиринга, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг или кредитными организациями, обязаны по требованию клиринговой организации предоставлять ей бухгалтерскую и иную отчетности, в объеме, определяемом клиринговой организацией.

3. В случаях и порядке, предусмотренных правилами клиринга убытки центрального контрагента могут распределяться между участниками клиринга.

4. Стороной договора, заключенного на организованных торгах на основании заявки, в которой указан клиринговый брокер, является такой клиринговый брокер. Указание клирингового брокера в заявке допускается при условии, что клиринговая организация получила на то согласие клирингового брокера в порядке, определенном правилами клиринга.

66. Осуществление клиринга. Управление рисками при осуществлении клиринга. Государственное регулирование и контроль за клиринговой деятельностью.

Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга:

- открывает и ведет клиринговые регистры и разделы клиринговых регистров;

- обеспечивает исполнение включенных в клиринговый пул обязательств на условиях «поставка против платежа», если иное не предусмотрено Правилами клиринга;

- осуществляет определение и учет обязательств Участников клиринга;

- осуществляет контроль за исполнением Депозитарием и Расчетной организацией расчетных документов, направляемых им Клиринговым центром по итогам клиринга, на основании получаемых от них отчетов;

- осуществляет сбор и сверку информации по сделкам с ценными бумагами в целях проведения по ним процедур, предусмотренных Правилами клиринга;

- устанавливает порядок исполнения Участниками клиринга своих обязательств по сделкам с ценными бумагами;

- осуществляет формирование и предоставление Участникам клиринга отчетов по итогам клиринга.

Клиринговая организация обязана организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением клиринговой деятельности и операций с собственным имуществом, которая должна соответствовать объему и характеру операций, совершаемых клиринговой организацией. Для организации системы управления рисками клиринговая организация обязана назначить должностное лицо или сформировать отдельное структурное подразделение.

Клиринговая организация обязана утвердить документ, определяющий меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности. Требования к указанному документу устанавливаются нормативными актами Банка России.

Клиринговая организация обязана иметь комитет, который подотчетен ее совету директоров и к функциям которого отнесено предварительное одобрение документа. Не менее половины состава указанного комитета должны составлять представители участников клиринга.

Клиринговая организация обязана осуществлять контроль финансовой устойчивости участников клиринга в случаях, установленных нормативными актами Банка России.

Клиринговая организация обязана утвердить документ, определяющий меры, принимаемые ею в случаях возникновения чрезвычайных обстоятельств, которые могут препятствовать нормальному осуществлению клиринговой деятельности, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления такой деятельности.

Клиринговой организацией может являться только хозяйственное общество с минимальным размером собственных средств не менее чем 100 миллионов рублей.