61. Понятие и виды профессиональной деятельности по ценным бумагам.

Банк, небанковская кредитно-финансовая организация получают спец разрешение (лицензию) на осущ проф и биржевой деят-ти по ценным бумагам после получения в порядке, устан банковским зак-вом РБ, согласия Нацбанка Ре на осущ банком либо небанковской кредитно-финансовой организацией операций с цен бум.

Проф и биржевая деят-ть по ценным бумагам включ след виды работ и услуг, составляющих проф и биржевую деят-ть по цен бум: брокерскую деят-ть; дилерскую деят-ть; деят-ть по доверит управлению цен бум; клиринговую деят-ть; депозитарную деят-ть; деят-ть по организации торговли цен бум.

К проф и биржевой деят-ти по цен бум не относятся: приобретение цен бум в целях получения дохода в виде % и (или) дисконта либо дивиденда; покупка и продажа юр лицами, не явл проф участниками рынка цен бум; эмиссия юр лицами эмиссионных цен бумаг; совершение Нацбанком РБ и др ГО в соответствии с возложенными на них функциями в пределах их компетенции, определенной в устан порядке, сделок с цен бум, а также осущ работ и услуг, связанных с такими сделками и (или) реализацией прав, удостоверенных цен бумагами; и др.

Брокерская деят-ть — совершение проф участником рынка цен бум сделок с цен бум от имени и за счет клиента либо от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров поручения или комиссии с клиентом. При этом указанные сделки с цен бум в торговой системе фондовой биржи проф участник рынка цен бум, осуществляющий брокерскую деят-ть, вП совершать только на основании договоров комиссии. Проф участник рынка цен бум, осущ брокерскую деят-ть, именуется брокером.

Сделки с цен бум, совершаемые брокером по поручению и в интересах клиента, подлежат первоочередному совершению по сравнению со сделками, совершаемыми проф участником рынка цен бум в рамках дилерской деят-ти (при совмещении брокерской и дилерской деят-ти).

Существенными условиями договоров, на основании кот брокер совершает сделки с цен бум по поручению и в интересах клиента, явл: предмет договора, в том числе вид цен бум с указанием ее категории, типа, номинальная стоимость цен бум, полное наименование юр лица, осуществившего эмиссию (выдачу) цен бум; кол-во цен бум; предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены и (или) доходности сделок либо порядок их определения, при кот возможно совершение сделок; размер вознаграждения брокера, порядок и форма расчетов; от-ть сторон в случае неисполнения или ненадлеж исполнения ими своих обязательств; сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту отчета об исполнении договора; и др.

Денежные средства клиента, поступившие брокеру (за исключ банков) во исполнение заключ договора поручения или комиссии, подлежат зачислению на отдельный субсчет, спец режим функционирования кот определяется Нацбанком РБ по согласованию с РОГУ, осущ гос регулирование рынка цен бум.

Не допускается использ брокером цен бумаг клиента в период их нахождения у него без соотв распоряжения клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договорах поручения или комиссии.

Маржинальными сделками признаются сделки, совершаемые с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, предоставленных брокером взаем.

Дилерская деят-ть — совершение проф участником рынка цен бум сделок с цен бум от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи цен бумаг, в том числе на условиях публичной оферты, с обязательством купить эти цен бум по цене, ранее заявленной им в публичной оферте.

Проф участник рынка цен бумаг, осуществляющий дилерскую деят-ть, именуется дилером.

Объявленная дилером публичная оферта должна содержать условия покупки (продажи) ценных бумаг, цену и срок, в течение которого эта цена не изменяется.

Деят-ть по доверит управлению цен бум — деят-ть, осуществляемая проф участником рынка цен бум от своего имени за вознаграждение в теч опред срока с переданными ему в доверительное управление и принадлежащими другому лицу (вверителю): ценными бумагами; ден средствами, предназначенными для приобретения цен бумаг в целях последующего доверительного управления этими цен бум; денежными средствами и цен бум, получаемыми в процессе доверит управления этими цен бум.

Проф участник рынка цен бум, осуществляющий деят-ть по доверит управлению ценными бумагами, именуется доверительным управляющим. Доверительный управляющий не может быть одновременно выгодоприобретателем по договору доверительного управления ценными бумагами.

Доверительное управление цен бумагами может осуществляться в формах: полного доверит управления, при котором доверит управляющий совершает юр и фактические действия с находящимися в доверит управлении цен бумагами самостоятельно в пределах договора с последующим обязательным уведомлением вверителя о каждом совершенном действии; доверит управления по согласованию, при кот каждое юр действие и каждое фактическое действие с находящимися в доверит управлении цен бумагами совершаются доверит управляющим после письм согласования своих действий с вверителем либо иным лицом, предусм договором; доверит управления по приказу, при котором каждое юр действие и каждое фактическое действие совершаются доверит управляющим на основании распоряж исключительно по указанию вверителя либо иного лица, предусм договором.

Клиринговая деят-ть — деят-ть проф участника рынка цен бум по определению обязательств и требований по сделкам купли-продажи ценных бумаг (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с цен бум, подготовка расчетных документов по ним) для обеспечения расчетов по передаче цен бум и ден средств.

Проф участник рынка цен бум, осущ клиринговую деят-ть, именуется клиринговой организацией.

Клиринговую деят-ть вП осущ банки, небанковские кредитно- финансовые организации и организаторы торговли ценными бумагами.

Депозитарная деят-ть — деят-ть проф участника рынка цен бум по оказанию услуг по учету ценных бумаг, прав на них и обременений (ограничений) этих прав путем ведения системы записей о депоненте и ценных бумагах, хранению документарных ценных бумаг, а также по осуществлению переводов (списание, зачисление) ценных бумаг по счетам «депо».

Деят-ть по организации торговли цен бум — деят-ть проф участника рынка цен бум по предоставлению услуг, способствующих совершению сделок с цен бум между проф участниками рынка цен бум, юр лицами — нерезидентами, имеющими право осуществлять проф деят-ть по цен бум в соответствии с иностранным правом, и (или) при их посредничестве путем организации и проведения торгов ценными бумагами по правилам, установленным организатором торговли ценными бумагами.

Проф участник рынка цен бум, осущ деят-ть по организации торговли ценными бумагами, именуется организатором торговли ценными бумагами.

В случае совмещения деят-ти по организации торговли цен бумагами с иными видами работ и услуг, составляющими проф и биржевую деят-ть по ценным бумагам, для осущ деят-ти по организации торговли ценными бумагами должно быть создано отдельное структурное подразделение.

Организатор торговли цен бум разрабатывает след локальные НПА, в соответствии с кот осущ свою деят-ть:

правила и (или) иной документ, регулирующие порядок торговли цен бум; порядок допуска участников к торгам и исключения из числа участников торгов; правила допуска ценных бумаг к торгам; правила, ограничивающие действия (бездействие) участников торгов по манипулированию ценами.