- •1. Понятие и признаки предпринимательской деятельности, принципы ее осуществления
- •2. Предпринимательское право: понятие, предмет, метод.
- •3. Источники Российского Предпринимательского права
- •4. Субъекты предпринимательской деятельности: понятие, признаки, виды
- •5. Порядок государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности
- •6. Ип: правовой статус и особенности правового регулирования предпринимательской деятельности гражданина.
- •7. Хозяйственные товарищества: понятие, виды, общая характеристика.
- •8. Хозяйственные общества: Понятие, виды, общая характеристика.
- •9. Унитарное предприятие: понятие, виды, общая характеристика.
- •10. Производственные кооперативы: понятие, виды, общая характеристика.
- •11. Крестьянские фермерские хозяйства: понятие, общая характеристика.
- •12. Организационно-правовые формы некоммерческих организаций: виды, общая характеристика.
- •2. Потребительский кооператив
- •3. Общественные организации
- •3.1. Общественные движения
- •4. Ассоциации и союзы
- •5. Товарищества собственников недвижимости
- •6. Казачьи общества, внесенные в государственный реестр казачьих обществ в Российской Федерации
- •7. Общины коренных малочисленных народов Российской Федерации
- •8. Адвокатские палаты
- •9. Адвокатские образования, являющиеся юридическими лицами
- •1. Фонды
- •2. Учреждения
- •3. Автономные некоммерческие организации
- •4. Религиозные организации
- •13. Объединения в сфере предпринимательской деятельности (правовые вопросы).
- •14. Понятие и признаки несостоятельности (банкротства) по действующему законодательству рф
- •15. Правовой статус арбитражного управляющего и иных субъектов
- •16. Порядок проведения наблюдения в рамках процедуры н (б)
- •17. Порядок проведения финансового оздоровления при н (б)
- •18. Порядок проведения внешнего управления в рамках несостоятельности(банкротства)
- •19. Конкурсное производство при несостоятельности (банкротстве): участники , правовые последствия, порядок проведения.
- •20. Мировое соглашение при банкротстве.
- •21. Особенности банкротства отдельных категорий должников.
- •1. Мерами по предупреждению банкротства финансовой организации являются:
- •§ 5. Банкротство стратегических предприятий и организаций
- •§ 7. Банкротство застройщиков
- •22. Понятие, формы и методы гос регулирования предпринимательской деятельности
- •24. Государственное регулирование цен.
- •25. Лицензирование отдельных видов деятельности. Понятие, принципы, действия лицензии.
- •26. Порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии
- •7. Основанием отказа в предоставлении лицензии является:
- •16. Лицензирующий орган принимает решение о прекращении действия лицензии в течение десяти рабочих дней со дня получения:
- •27. Сертификация продукции
- •28 Правовой статус торгово-промышленных палат
- •29 Приватизация гос и мун имущества
- •30 Порядок принятия решения о приватизации
- •31 Способы проведения приватизации гос и мун имущества
- •32 Понятие и виды конкуренции
- •33 Понятие и формы недобросовестной конкуренции
- •34 Понятие и основные типы монополий.
- •35. Правовое регулирование аудиторской деятельности
- •36 Порядок проведений аудита
- •37 Правовое регулирование оценочной деятельности
- •38 Правовое регулирование рекламы
- •39 Правовое регулирование страховой деятельности
- •40 Понятие и нормативно правовая основа банковской деятельности
- •41 Регулирование рынка ценных бумаг
- •42 Профессиональные участники рынка ценных бумаг
42 Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Профессиональные участники рынка ценных бумаг — юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерскаядеятельность;дилерскаядеятельность;деятельность по управлению ценными бумагами; деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);депозитарная деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Участников рынка ценных бумаг можно сгруппировать в пять основных групп:
+эмитенты — осуществляют первичный выпуск ценных бумаг в обращение;
+инвесторы — это всегда покупатели ценных бумаг;
+фондовые посредники — это торговцы, обеспечивающие связь между эмитентами и инвесторами и имеющие государственные лицензии на соответствующие посреднические виды деятельности (брокерские и дилерские услуги);
+брокеры — это участники рынка ценных бумаг, которые осуществляют операции за счет средств клиента (брокер может быть только юридическим лицом).
+дилеры — участники рынка ценных бумаг, осуществляют операции с ценными бумагами за свой счет (дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией).
+организации инфраструктуры;
организации регулирования и контроля.
Эмитенты — профессиональные участники рынка ценных бумаг, которые выпускают ценные бумаги в обращение и несут обязательства перед их владельцами. Эмитентами обычно бывают юридические лица. На практике эмитенты — это первые продавцы ценной бумаги, хотя сам по себе ее выпуск необязательно должен сопровождаться сделкой купли-продажи. В понятии «эмитент» упор делается не только на выпуск ценной бумаги, но и на принятие эмитентом обязательств по ней, а значит, и на получение определенных прав, связанных с ценной бумагой, ее владельцем, покупателем.
Инвесторы — участники рынка ценных бумаг, юридические и физические лица, которые вкладывают свои свободные капиталы или сбережения в ценные бумаги. Инвестор одновременно будет и эмитентом, если он осуществляет собственный выпуск ценных бумаг.
Инвестор всегда будет приобретателем (покупателем) ценной бумаги, хотя и не всякий покупатель ее есть инвестор. Инвестор может одновременно быть эмитентом, если он осуществляет выпуск собственных ценных бумаг, и эмитент становится одновременно инвестором, если он инвестирует свои капиталы в ценные бумаги других эмитентов.
Фондовые посредники — профессиональные участники рынка ценных бумаг, обеспечивающие связь между эмитентами и инвесторами и имеющие государственные лицензии на соответствующие посреднические виды деятельности (брокерские и дилерские услуги).
Брокеры — это фондовые посредники, осуществляющие операции с ценными бумагами за счет средств клиента в соответствии с договорами поручения или комиссии. Брокер получает доход в виде комиссионного вознаграждения.
В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренные договором, ценные бумаги.
Дилеры — фондовые посредники, производящие операции с ценными бумагами за свой счет. Их доход составляет разницу между ценой продажи и ценой покупки ценной бумаги.
Управляющие компании — это фондовые посредники, осуществляющие деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и/или денежными средствами, высвобождающимися от продажи ценных бумаг или предназначенными для их приобретения, по поручению и в интересах своих клиентов.
Фондовые посредники могут быть только юридическими лицами, могут образовываться в различных организационно-правовых формах, обязательно наличие для них государственной лицензии на соответствующий вид посредничества.