6.2. Филологическое научное исследование: основные понятия и методы

Научное исследование представляет собой элементарный факт научно-исследовательской деятельности с целью получе­ния нового научного результата.

Научное исследование начинается с возникновения про­блемной ситуации, «когда субъект попадает в относительно "не­привычную" ситуацию, в относительно новые и необычные для него условия.

...А. Кестлер называет проблемную ситуацию вызовом, броса емым миром человеку, на который он вынужден искать креатив­ный ответ: "Шок служит как спусковой крючок для творческой реакции" (Дух в машине / / Вопросы философии. 1993. № Ю­С. 95)»². Дело в том, что в познавательной ситуации субъект об­наруживает некоторый разрыв в имеющемся научном знании.

Познавательная ситуация цементирует все основные эле­менты структуры научного исследования: объект исследова­ния, предмет исследования, средства исследования, факти-194

цескую область. Все исследование направлено на разрешение данной конкретной проблемы и постановку... новой. (О науке и ^научном исследовании см. в приводимых ниже материалах для^чтения фрагменты статьи М. Эпштейна.)

Проиллюстрируем приведенное положение материалом иссле­дования, посвященного мене абзацной структуры текста при пере­воде его с одного языка на другой³. Читателями, владеющими двумя и более я з ы к а м и , и специалистами-филологами давно отмечалось, что при переводе текста с одного я з ы к а на другой переводчиком из­меняется абзацная структура текста: одни абзацы исчезают, другие появляются. Что происходит в переводном тексте в сопоставлении с текстом оригинала? почему исчезают абзацы текста оригиналь­ного и как появляются абзацы в тексте перевода? На эти и многие другие вопросы ответа в науке до некоторого времени не существо­вало. Так возникает познавательная ситуация.

Объектом исследования являются определенные стороны, явления, факты, составляющие фактическую область исследо­вания и выраженные в теоретическом знании до осуществления данного конкретного исследования.

Продолжим рассмотрение приведенного выше примера. До проведения описываемого здесь исследования в теории текста существовали понятия абзаца, оригинального и переводного текста; отношения последнего к первому иногда квалифициро­вались как «дочерние», а значит, признавалось не тождество тек­стов, а производность одного от другого. Суждения по поводу названных (и ряда других) фактов составляют объект рассма­триваемого исследования.

Предмет исследования — то «белое пятно» в картине объ­екта, на ликвидацию которого («белого пятна») направлено ис­следование.

В нашем примере главным вопросом, от ответа на который зависит ликвидация «белого пятна», является вопрос о методах исследования: как найти ответы на описанные выше вопросы?

Итак, предмет исследования представляетсобой некото­рую сторону, грань объекта исследования, неизвестное в из­вестном. В филологических исследованиях различается два основных типа предмета исследования: 1) отдельные явления,

^13* 195

факты или их стороны; 2) связи и отношения между явлениями фактами, их сторонами. В приведенном нами примере создаете ' предмет исследования второго типа.

Как найти в объекте исследования его предмет? Этаз а д а ч^а решается

1. при изучении научной литературы, посвященной инте­ресующей исследователя области. При чтении литературы в сознании исследователя складывается теоретическая картина объекта исследования в ее противоречивой сущности;

2. при сопоставлении данных фактической области и теоре­тической картины объекта. В процессе сопоставления находятся факты либо не объясненные теорией, либо противоречащие ей.

В нашем примере: факт изменения абзацной структуры ори­гинального и переводного текстов оказался за пределами теории абзаца.

Средствами исследования выступают методы исследования и инструментальные средства (аудио- и видеотехника, каталож­ная карточка и др.).

Методы решения задачи, связанной с исследованием мены абзацной структуры при переводе текста с одного языкана другой, в теории текста отсутствуют. Впрочем, в лингвистиче­ской теории все-таки имеются некоторые аналоги: это методы исследования отношений между исходным и производным словом (стол -> стол-шс), между исходным и производным предложением (Я люблю вас -> Люблю вас), между исходным и производным текстом (см. раздел 4.3) и др. Принципыиз­учения отношений исходного и производного объектовмогут быть распространены и на изучение описываемого здесь пред­мета исследования.

Фактическую область исследования составляет егомате­риал: факты языка, тексты, материалы анкетирования иопроса, впечатление, производимое художественным произведением, проявления эффективности высказывания и др. Материалы,со­ставляющие фактическую область исследования, находятсяме­тодом наблюдения (см. ниже).

Демонстрируемое здесь исследование выполнено на матери­але текста романа «Каззапага» (1983) немецкой писательницы СЬ. \ У о 1 г * и его русского перевода «Кассандра» (1985).

Представим еще одну группу понятий.

Цель и с с л е д о в а н и я . Общая цель, которую преследует любое^научное исследование, — получение нового теоретического ре­зультата.

Каждое конкретное исследование определяется тем, каков смысл рассмотрения предмета исследования. Н а ч и н а ю щ и й фило­лог обычно ведет исследование для достижения одной из следую­щих целеустановок: введение в научный оборот новых фактов, явлений, процессов, отношений и под.; обнаружение взаимодей­ствий между фактами процессами и под.; истолкование (интер­претация) нового или уже известного материала в современных условиях, построение модели и др. Более сложные исследования выдвигают в качестве цели построение концепции, установление тенденций развития фактической области и др.

Цель исследования, посвященного абзацированию, состояла в поиске соответствующей методики исследования.

Задачи исследования — те промежуточные действия, кото­рые необходимо осуществить на пути достижения цели.

Вернемся еще раз к нашему примеру. Задачами описываемо­го исследования являются следующие: 1) выявить специфику художественного текста, выступающего компонентом системы говорящий — текст — слушающий; 2) на основе лингвистиче­ской характеристики абзаца рассмотреть роль абзацирования в формировании художественной картины мира; 3) разработать методику, позволяющую провести сопоставление особенностей абзацирования оригинального текста и его перевода и др. Обратимся к методам исследования.

В науковедении различаются методы общенаучные и част-нонаучные. Общенаучные методы применяются во всех науках или во многих из них, частнонаучные — в одной науке или в небольшой группе наук. В учебном пособии представлены важ­нейшие общенаучные методы (наблюдение, эксперимент, клас­сификация и моделирование). О н и применяются и в лингвисти­ке, и в литературоведении, а также в филологических научных Дисциплинах. Частнонаучные методы, характерные для линг­вистики и литературоведения, изучаются в соответствующих Учебных дисциплинах.

196

197

Общенаучные методы исследования различаются по их на правленности на решение эмпирических (др.-греч. етрегпа ' опыт) или теоретических (др.-греч.1кедпа - наблюдение,^ИгГ следование) задач. К первой группе относятся наблюдение^и эксперимент; ко второй — классификация и моделирование.

Далее представим общенаучные методы в их проекции на ф^и. лологию.

Наблюдение — это метод исследования, выражающийся в преднамеренном и целенаправленном восприятии познающим субъектом предметов и явлений. В филологии это, как правило нахождение в тексте интересующих исследователя явлений.

Ситуация, в которой используется метод наблюдения, опи­сана в пьесе Б. Ш о у «Пигмалион» ( 1 9 1 2 - 1 9 1 3 ) . Фонетист Г е н -ри Хиггинс, слушая речь цветочницы Элизы Дулиттл, записы­вает произносимые ею высказывания. В этих высказываниях Хиггинса интересует их звуковая сторона. По звучанию звуков речи, входящих в высказывания, он устанавливает место рожде­ния и проживания героини. Хиггинс повторяет фразу Элизы: Ни расстроившись, кэптен; купити лучи цвиточик у бедны девушки. Он устанавливает, что Элиза родилась в местности Лиссонгров. Точно так же, по звучанию высказываний других персонажей, участвовавших в сцене, Хиггинс определяет место их рожде­ния или проживания. Отвечая на вопрос одного из персонажей, Хиггинс объяснил, «как он это делает»:Фонетика — и только. Наука о произношении. Это моя профессия и в то же время мой конек. Счастлив тот, кому его конек может доставить средства к жизни. Нетрудно сразу отличить по выговору ирландца или йоркширца, но я могу с точностью до шести миль определить ме­сто рождения любого англичанина. Если это в Лондоне, то даже с точностью до двух миль. Иногда можно указать даже улицу.

Воспринимая речевой поток, в примере из Б. Шоу, исследо­ватель выделяет определенные звуковые сегменты; на основе имеющихся у него знаний об английской фонетике, о террито­рии распространении тех или иных звуков речи он идентифици­рует полученные факты и дает им первичную квалификацию -по признаку территории распространения.

Наблюдение позволяет найти фактический материал иссле­дования. В этом его главная ценность как метода исследования.

процессе нахождения, или сбора, материала он фиксируется специальных карточках, магнитных носителях, кинопленке, родится в память компьютера и др. Выбор способа фиксирова-дня определяется фактурой материала (устной, письменной и „р), целью, задачами исследования.

При кажущейся простоте метода наблюдения его примене­ние вызывает ряд трудностей.

Сложным является вопрос об источниках материала. Глав­ная проблема здесь - в отборе источников, в установлении сте­пени их надежности. Так, при изучении художественного текста едва ли не первостепенное значение имеет выбор наиболее ав­торитетного источника. К ним относятся, например, академиче­ское или полное собрания сочинений писателя. При отсутствии такого рода изданий используется издание избранных произ­ведений. Следует различать первое и последнее прижизненное издание произведения, его журнальный вариант. Дело в том, что тексты изданий могут не совпадать: при подготовке своего про­изведения к переизданию автор нередко вносит в него измене­ния; журнальный вариант, как правило, отличается некоторой краткостью.

Другой с л о ж н ы й вопрос: что и с к а т ь ? Д л я л и н г в и с т а такой во­прос как будто не возникает. Например, при изучении союза «и» в русском языке лингвист выбирает из устного или письменного текста высказывания с «и». В их число попадают, например, сле­дующие:пишу и читаю; и пишу и читаю; пишу, да и читаю; пишу, да еще и читаю; читаю и пишу лежа и карандашом. Т о т ф а к т , ч т о фрагменты всех высказываний содержат графическое «и», — оче­виден. Однако возникает вопрос: во всех ли случаях ли мы имеем дело с союзом «и»? (Вспомните определение союза и сделайте по­пытку решить эту задачу самостоятельно.) Здесь же дадим пред­варительный ответ: нет, не во всех. Е с л и это так, то м о ж н о утверж­дать, что приведенные «и» относятся к разным фактам.

Еще сложнее с понятием факта в литературоведении. Дело в том, что текст не представляет для литературоведения факта: текст рассматривается обособленно от автора и тем более чита­теля. В литературный факт текст «превращается» только тогда, когда исследователь рассматривает его как факт «художествен-

198

199

гюго впечатления» (М.М. Бахтин). Для того чтобы рассмотр^ет текст именно так, он «помещается» в пространствоавтор ^ текст — читатель. Литературоведение имеет дело с текстом помещенным в пространствоавтор — текст - читатель (^Ил ' хотя бы в одну часть этой схемы: автор - текст; текст -^ЧИТа тель). То же относится и к фрагменту текста. В самом деле,^Пр^и изучении любого литературного явления вне отношения текста к автору и / или читателю исследователь останется «сугубым» лингвистом: филологом, исследующим язык как систему^Или язык в действии (см. главу 3). В тексте не дана ни композиция ни образ персонажа, ни художественная деталь: все они «появ­ляются» только при выполнении условия, которое сформулиро­вал М.М. Бахтин.

Найденный в ходе наблюдения материал далее изучается п о -средством других методов.

Эксперимент ( лат. ехрептепЫт — проба, опыт) выражается в преднамеренном и целенаправленном воздействии познающе­го субъекта на предметы и явления. Классическим примером эксперимента является «школьное» задание заменить выделен­ное слово другим, близким по смыслу.

Преднамеренность и целенаправленность воздействия исследователя-филолога на изучаемый объект проявляется в операциях либо реальных, либо мысленных. В первом случае появляется новая реальность: языковая, текстовая; художе­ственная, политическая и др., во втором — видоизменяется лишь модель. Соответственно различаются эксперимент реальный и мысленный.

В первом случае воздействию подвергается сам объект. Так, изучая различия между наречием и кратким прилагатель­ным в современном русском языке, исследователь может п о -мещать словоформу в тот или иной контекст, характерный для употребления наречия и краткого прилагательного. Ср.: мелко писать — сочетание с глаголом; следовательно,мелко в данном употреблении — словоформа наречия;озеро мелко — сочетание с существительным; следовательно, второемелко — словоформа прилагательного. Основа же подобного вывода кроется в з н а н и и принципа сочетаемости наречия и краткого прилагательного.

к приведенном случае воздействие заключается в том, что одно ^йто же слово перемещается в разные словосочетания.

Во втором случае видоизменяется модель объекта. Мыс­ленный эксперимент часто проводится в литературоведении, когда, истолковывая те или иные психологические коллизии, сложные отношения между героями произведения, исследова­тель ставит их в возможные ситуации, «проигрывает» несколько^ИМ созданных вариантов, с тем чтобы доказать правомерность авторского решения (либо опровергнуть его!). Примером мыс­ленного эксперимента служит поиск исследователем ответа на вопрос:А что изменилось бы в романе «Евгений Онегин» А. Пуш­кина, если бы Ленский не был убит на дуэли? В подобных случаях реальный эксперимент, по понятным причинам, невозможен.

Эксперимент имеет дело с фактами, найденными в ходе на­блюдения, рассматривает изучаемый объект в динамике: при из­менении самого объекта, его модели (наш второй пример) или условий его существования (первый пример). Исследователь получает знания о жизни объекта, в чем состоит познаватель­ная ценность метода эксперимента в филологии.

Иногда к эксперименту относят и анкетирование как спо­соб получения информации от носителей языка, читателей, спе­циалистов путем воздействия на них через вопросник анкеты.

Анкетирование распространено, например, при изучении чи­тательского спроса, уровня эстетического развития учащихся, в психолингвистике, социолингвистике, при установлении степени владения языком в условиях дву- или многоязычия и др. К ан­кетированию часто прибегают составители рекламных текстов, чтобы понять, какой из текстов обладает большей степенью воз­действия на потенциального потребителя услуг и товаров.

Приведем пример. Для установления степени действенности текста, рекламирующего некий предмет (шкатулку для хране­ния украшений), проведено анкетирование, задачами которого было получить от аудитории потенциальных покупателей ин­формацию о видении ими рекламируемого товара, о словесной и несловесной (рисунок шкатулки) составляющих рекламного текста, о рекламном т е к с т е как целом. В о п и с ы в а е м о м здесь п р и -мере информация первого рода была получена на основе анкеты. Она содержала ряд вопросов, в том числе:

200

201

1. Каково Ваше первое впечатление от шкатулки?

2. Какие ассоциации она вызывает у Вас?

3. Что Вам понравилось в ней?

4. Что не понравилось?

5. Завершите предложение:

• Когда я беру в руки эту вещь...

• Самое важное в ювелирных изделиях...

• Человек, который имеет эту шкатулку...

6. Составьте короткий рассказ (из 3—5 предложений) об этом изделии.

7. Придумайте как можно больше названий для этой шкатул­ки.

8. С чем можете сравнить этот предмет?

14. О себе: пол:м/ж, возраст: до 20—20—25—30. Спасибо!

(Приведенная совокупность вопросов составлена студентом-филологом. Эти вопросы дали возможность узнать, что видит потенциальный покупатель в этом предмете и, самое главное, каким должен быть рекламной текст⁴.)

Перейдем к рассмотрению методов теоретического исследо­вания.

К л а с с и ф и к а ц и я (лат. с1а$$к — р а з р я д и/асеге — д е л а т ь ) — ме­тод исследования, выражающийся в преднамеренном и целена­правленном обобщении и систематизации изучаемых предметов и явлений на основе единого принципа (основания классифика­ции) и путем установления связей между возникшими типами. Примеры классификаций: родо-видовая классификация про­изведений художественной литературы; классификация рече­вых жанров; деление звуков речи на гласные и согласные и др. В основе классификации лежит логическая операция деления множества на подмножества (классы).

В филологических исследованиях важны два вида класси­фикации: описательный, объяснительный.

1) Систематизация материала по уже известным в науке основаниям. Например: среди способов передачи чужой речи выделяется несобственно-прямая речь. Ее задача состоит в том,

чтобы фрагментом текста, формально принадлежащим пове­ствователю, передать суждения, размышления персонажа, на­блюдаемую им картину. Иначе говоря, текст устроен так, что при формальной принадлежности его повествователю содержатель­но он принадлежит и персонажу.

С м . т е к с т из р о м а н а Л. Т о л с т о г о «Анна К а р е н и н а » : Опахоте-^ла упасть под поравнявшийся с ней серединою первый вагон. Но красный мешочек, который она стала снимать с руки, задержал ее, и было уже поздно: середина миновала ее. Надо было ждать следующего вагона.

Не выделенная полужирным шрифтом часть текста — это слова повествователя: он видит происходящее. Последнее же, выделенное, предложение, не отличаясь в формальном отноше­нии от слов повествователя, передает ощущение необходимости сделать то-то и то-то, возникающее у персонажа (здесь: у Анны Карениной): надо — таково решение именно персонажа (не по­' вествователя). Несобственно-прямая речь может использоваться для передачи высказывания персонажа или его внутренней речи. Если, обращаясь к новому, еще не изученному тексту, ис­следователь подводит обнаруженные им факты несобственно-прямой речи под уже выделенные и зафиксированные в науке классы, то в этом случае он применяет классификацию первого вида. Эта классификация является описательной.

2) Систематизация материала на основе принципов, проце­дур, оснований, которые науке еще не известны и разрабатыва­ются в данном исследовании одновременно с изучением матери­ала. Так, изучение песенного творчества В. Высоцкого поставило перед исследователями задачу «прописать» его песни в системе литературных жанров. Песни Высоцкого не «помещались» в традиционную систему жанров, в которой жанр рассматрива­ется как типическая форма целого произведения, тип словесно-художественных структур, тип литературного произведения и Др. Т.В. Сафарова⁵, изучавшая песенное творчество В. Высоц­кого, нашла иное основание для выделения класса авторской песни: доминирующая авторская установка как первоэлемент Жанра и принцип его образования. Материал песенного твор­чества В. Высоцкого позволил выделить, например, авторские

202

203

установки, ориентированные на поучение, обличение, восхв ление; утверждение или отрицание всякого рода ценностей- н определенный тип общения автора с потенциальным читателе^ и др. Таким образом, найдено то основание, которое и объед^и' н я е т а в т о р с к и е песни Высоцкого в о д и н класс, и в то ж еврем^я служит объяснению их разнообразия (основания делениямате­риала на втором, более низком уровне). Классификацияданного типа являетсяобъяснительной.

В филологии востребованы классификации обоих типов Одна из них позволяет доказать факт стабильности изучаемого объекта; вторая демонстрирует момент его динамики(развития функционирования).

При применении метода классификации особо значим тотматериал, который не подходит под уже выделенные классы.

Так, традиционно считается, что во французском языке осно­вой предложения является соединение подлежащего со сказуе­мым: Р1егге И г . ип Нуге с в о з м о ж н ы м и распространителями (Пьер читает книгу). Вмсте с тем во многих случаях структурная основа предложения содержит три члена: Р1егге а ип Нуге (У Пьера есть книга). С учетом описанной ситуации факты второго рода можно либо признать исключением, либо перестроить классификацию, посчитав, что структурная основа предложения может быть дву-, трехчленной (а возможно, содержать и больше членов). Специа­листы по французскому синтаксису⁶, учитывая, что в современ­ном французском языке есть большая группа глаголов, не употре­бляющихся без дополнения, признают, что предложения с точки зрения их структурной основы образуют два класса: предложе­ния с двучленной основой и с основой, более чем двучленной. Так языковой материал и стремление исследователей осмыслить его как можно более полно, точно и непротиворечиво заставляют провести корректировку уже известной классификации.

Рассмотренный пример побуждает ввести одно правило классификации:не оставлять б е з внимания ни одного обнару­женного факта. В противном случае осуществленная система­тизация материала не будет отражать реального положениядел. Это значит, что построенное объяснение будет грешить неточно­стью, некорректностью.

Моделирование ( л а т . тойи1из — мера, о б р а з е ц ) — метод, в о с н о -^екоторого лежит исследование объектов познания по их анало­^гаМ. Эти аналоги, сходство которых с изучаемым объектом суще­ственно, а различие — несущественно, и являютсямоделями.

Например, при изучении проблемы создания и понимания ^теКста и в лингвистике, и в литературоведении используется це­лый ряд моделей коммуникации. Эти модели с различной степе­нью детализации демонстрируют задачи, решаемые в процессах создания и восприятия текста говорящим (автором), слушаю­щим (читателем) и самим текстом (произведением). В одну из наиболее полных моделей коммуникативного акта включаются следующие компоненты: коммуниканты, процессы вербализа­ции и п о н и м а н и я , я з ы к , текст, о б с т о я т е л ь с т в а коммуникативно­го акта, практические и коммуникативные цели.

В зависимости от вида деятельности (повседневной, дело­вой, политической, рекламной, эстетической и др., что обоб­щается понятием обстоятельства коммуникативного акта) эта модель имеет различное наполнение. Так, в актах литературно-художественной деятельности коммуниканты выступают в функциях автора и читателя, язык — как естественный язык, преобразующийся в язык художественной литературы.

Исследование создания и понимания художественного тек­ста потребует выдвижения, например, одного из компонентов модели, при этом все прочие «превратятся» в фон. Если мы изу­чаем деятельность говорящего по созданию текста, то все прочие компоненты модели учитываем как такие, которые помогают рассмотреть изучаемый: текст — продукт деятельности, слуша­ющий — получатель текста и истолкователь смысла, у истоковкоторого стоит г о в о р я щ и й ( а в т о р ) , я з ы к — инструмент, к о т о р ы м пользуется создатель текста, и т.д.

В филологии чаще всего применяются знаковые модели (схемы, формулы, чертежи, рисунки, языковые выражения и Др.). Выбор модели осуществляется в соответствии с задачей исследования: модель заменяет изучаемый объект.

Моделирование позволяет изучить объект в динамике, вего развитии и функционировании; объектом моделирования нередко является коммуникативное, речевое, литературное

204

205

поведение человека. В этом состоит значимость моделировац^и как метода исследования в филологии.