Компанія з управління активами

Управління активами ІСІ здійснює компанія з управління активами (КУА) – юридична особа, яка створена відповідно до законодавства України у формі господарського товариства, яка здійснює професійну діяльність на фондовому ринку відповідно до ліцензії, що видана ДКЦПФР.

Компанія з управління активами може одночасно здійснювати управління активами кількох ІСІ, при цьому загальна сума вартості активів ІСІ, що перебувають в управлінні однієї КУА, не може перевищувати величини, яка встановлена нормативно-правовими актами ДКЦПФР.

Обмеження що діяльності КУА встановлюються законом. Зокрема, КУА під час провадження діяльності з управління активами ІСІ не має права:

1. набувати за рахунок активів ІСІ майно та цінні папери тих видів, що не передбачені інвестиційною декларацією ІСІ;

2. укладати договори, що порушують або наслідком яких є порушення норм законодавства, зокрема вимог нормативно-правових актів ДКЦПФР;

3. здійснювати за власні кошти операції з активами ІСІ, якими вона управляє;

4. безоплатно відчужувати активи ІСІ;

5. брати позику або кредит, що підлягає поверненню за рахунок активів ІСІ, в обсязі більш як 10 (десять) відсотків вартості чистих активів ІСІ на строк понад 3 (три) місяці з метою, іншою, ніж використання цих коштів для викупу цінних паперів ІСІ;

6. надавати позику за рахунок активів ІСІ;

7. використовувати активи ІСІ для забезпечення виконання зобов’язань, виникнення яких не пов’язане з функціонуванням відповідного ІСІ;

8. придбавати за рахунок активів ІСІ векселі, похідні (деривативи), цінні папери ІСІ відкритого типу, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами ДКЦПФР;

9. розміщувати цінні папери інших емітентів, крім цінних паперів ІСІ, активами яких вона управляє;

10. укладати договори купівлі-продажу з пов’язаними особами такої компанії, крім договорів з торговцями цінними паперами про розміщення та викуп цінних паперів ІСІ, а також договори позики (процентні та безпроцентні);

11. у разі зменшення вартості цінних паперів, що перебувають в активах компанії з управління активами та фонду, яким вона управляє, укладати договори продажу цінних паперів, що становлять активи компанії з управління активами, перед укладенням договорів продажу цінних паперів, що становлять активи фонду;

12. виконувати функції номінального утримувача щодо цінних паперів ІСІ, активами якого вона управляє;

13. продавати цінні папери ІСІ зберігачу, реєстратору, незалежному оцінювачу майна та аудитору (аудиторській фірмі) цього ІСІ, а також органам державної влади та органам місцевого самоврядування;

14. відчужувати нерухоме майно, що становить активи відповідного ІСІ, до активів самої компанії;

15. укладати від імені ІСІ договори, які за своїм характером можуть бути укладені лише ним особисто;

16. відчужувати майно, яке належить компанії, до активів ІСІ;

17. відчужувати майно, яке становить активи ІСІ, на користь іншого ІСІ, яким вона управляє;

18. надавати кредити за рахунок активів ІСІ.

Порядок взаємовідносин компанії з управління активами та ІСІ встановлюється у залежності від виду ІСІ (корпоративний інвестиційний фонд чи пайовий інвестиційний фонд).